华友钴业关于 2021 年限制性股票激励计划预留第二次授
予部分第一个限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
股票代码：603799 股票简称：华友钴业 公告编号：2023-014
转债代码：113641 转债简称：华友转债
浙江华友钴业股份有限公司
关于2021年限制性股票激励计划预留第二次授予部分
第一个限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
? 本次解除限售股票数量：56,940股，占目前公司总股本1,597,642,439股的
? 本次解除限售股票上市流通日：2023年1月30日
浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”或“公司”）于2023年1月9日
召开第五届董事会第四十九次会议和第五届监事会第四十一次会议，审议通过了《关
于2021年限制性股票激励计划预留第二次授予部分第一个解除限售期解除限售条件
成就的议案》，同意对符合解除限售条件的限制性股票办理解除限售，本次解除限
售事项已经公司2021年第一次临时股东大会授权，无需再次提交股东大会审议。现
将有关事项公告如下：
一、2021 年限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2021 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事
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会办理股权激励相关事宜的议案》，独立董事对股权激励计划相关事项发表了独立
意见。
公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2021年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查公司<2021年限制
性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
司网站进行了公示。公示期内，公司监事会及相关部门未接到与本激励计划拟激励
对象有关的任何异议。2021年5月11日，公司披露了《华友钴业监事会关于公司2021
年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。监事会经核查
认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的
条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2021年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会
办理股权激励相关事宜的议案》。并披露了《华友钴业关于公司2021年限制性股票
激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》及《关于调
整2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》。公司董事会认为本次激
励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以2021年6月17日为首次授
予日，向736名激励对象授予698.4万股限制性股票，授予价格为37.89元/股。公司监
事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实并发表了明确同意的意见。公司独立
董事对此发表了同意的独立意见。
十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公
司董事会认为激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以2021年9
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月28日为预留授予日，向288名激励对象授予164.33万股限制性股票，授予价格为
见。
二十三次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留部分第二次
授予的议案》，公司董事会认为激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，
同意确定以2021年12月29日为预留部分第二次授予日，向42名激励对象授予19.17万
股限制性股票，授予价格为58.07元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，
监事会就此出具了核查意见。
二十四次会议，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性
股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会就此出具了核查
意见。
次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划回购价格及数量的议案》、
《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于2021
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会就此出具了核查意见。
十七次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于2021年限
制性股票激励计划预留第一次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议
案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会就此出具了核查意见。
一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于2021年限制
性股票激励计划预留第二次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会就此出具了核查意见。
（二）2021 年限制性股票激励计划历次授予情况
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授予价格（调整 授予数量 授予人数 实际登记授予 实际登记授
批次 授予日期
后）（元/股） （万股） （人） 数量（万股） 予人数（人）
首次授予 2021/6/17 28.92 698.4 736 682.99 720
预留第一次 2021/9/28 41.18 164.33 288 149.42 255
预留第二次 2021/12/29 44.44 19.17 42 16.78 37
（三）2021 年限制性股票激励计划历次解除限售情况
公司于 2022 年 7 月 5 日披露的公司《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授
予部分第一个限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》
（公告编号：2022-116），
上市流通。
公司于 2022 年 11 月 8 日披露的公司《关于 2021 年限制性股票激励计划预留第
一次授予部分第一个限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：
股于 2022 年 11 月 14 日上市流通。
本次解除限售为公司 2021 年限制性股票激励计划的限制性股票预留第二次授
予部分第一次解除限售。
二、2021 年限制性股票激励计划预留第二次授予部分第一个解除限售期解除限
售条件达成的情况
根据2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的相关规定，预留第
二次授予限制性股票授予登记完成之日起12个月为第一个限售期。在满足相关解除
限售条件的情况下，第一个解除限售期为自预留第一次授予的限制性股票授予登记
完成日起12个月后的首个交易日起至预留第一次授予的限制性股票授予登记完成日
起24个月内的最后一个交易日当日止，激励对象可申请解除限售数量为获其授限制
性股票总数的30%。激励计划预留第二次授予部分的登记日（即上市之日）为2022
年1月27日，第一个限售期将于2023年1月26日届满。
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激励计划预留第二次授予激励对象的限制性股票符合《浙江华友钴业股份有限
公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”规定的
第一个解除限售期的各项解除限售条件：
解除限售条件 解除限售条件是否成就的说明
公司未发生以下任一情形：
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足解除限售条
章程、公开承诺进行利润分配的情形；
激励对象未发生以下任一情形：
适当人选；
激励对象未发生前述情形，满足解除限
其派出机构行政处罚或者采取市场进入措施；
售条件。
司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
根据公司2021年年度审计报告，公司
公司层面业绩考核要求： 2021年度归属于上市公司股东的扣除
以2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 为
低于15.00%或2021年净利润值不低于150,000万元。 3,853,492,711.70元，计提的股份支付
注：上述“净利润”指标计算以扣除非经常性损益后归属于上 费为113,786,486.15元，剔除2021年度
市公司股东的净利润并剔除本次及其它激励计划股份支付成本 股份支付费用的影响和非经常性损益
后的数值作为计算依据。 的 数 值 后 的 净 利 润 为
件。
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个人层面绩效考核要求：
薪酬与考核委员会将依据公司《2021年限制性股票激
励计划实施考核管理办法》对激励对象每个考核年度
的综合考评进行评级，并依照激励对象的个人绩效考
核结果确定其解除限售比例。根据公司制定的考核办
法，原则上绩效考评结果（S）划分为合格、不合格两 31名激励对象个人绩效考核结果均为
个档次，解除限售期内考核结果若为合格则可以解除 “合格”，个人层面解除限售系数为
限售当期全部份额，若为不合格则取消当期解除限售 100%；1名激励对象个人绩效考核结果
份额，具体如下： 为“不合格”，个人层面解除限售系数
考评结果（S） 合格 不合格 为0%。
解除限售系数（N） 1 0
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年
实际解除限售额度＝个人当年计划解除限售额度×解
除限售系数（N）。
综上所述，公司2021年限制性股票激励计划预留第二次授予部分第一个限售期
即将届满，31名激励对象第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司2021
年第一次临时股东大会的授权，公司拟按照《激励计划》的相关规定对预留第二次
授予部分符合解除限售条件的31名激励对象共计56,940股限制性股票办理解除限售
相关事宜。
三、2021 年限制性股票激励计划预留第二次授予部分第一个解除限售期解除限
售的具体情况
根据激励计划的相关规定，在解除限售条件达成后，预留第二次授予部分第一
个解除限售期可解除限售的限制性股票数量为获授限制性股票总数的30%。本次解
除限售的激励对象共31人，31名激励对象获授的限制性股票可解除限售，可解除限
售 的 限 制 性 股 票 数 量 合 计 为 56,940 股 ， 占 目 前 公 司 总 股 本 1,597,642,439 股 的
获授的限制 本次可解除限 本次解除限售数
序号 姓名 职务 性股票数量 售的限制性股 量占其已获授限
（股） 票数量（股） 制性股票比例
核心管理人员、核心骨干及董事会认为
需要激励的其他人员（31 人）
合计（31 人） 189,800 56,940 30%
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
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四、本次可解除限售的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
单位：股
类别 变动前 本次变动 变动后
有限售条件股份 17,721,339 -56,940 17,664,399
无限售条件股份 1,579,921,100 56,940 1,579,978,040
总计 1,597,642,439 - 1,597,642,439
注：以上变更前股本数据为截至 2023 年 1 月 13 日的数据情况。由于公司公开发行的可转换公司债券目前
处于转股期，本次解禁后股本结构的最终变动情况以相关事项完成后中国证券登记结算有限公司出具的股本结
构表为准。
五、法律意见书结论性意见
国浩律师（杭州）事务所认为：华友钴业本次解除限售及回购已取得现阶段必
要的批准与授权；本次解除限售的激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
《激励计划》的规定；公司本次回购的原因、数量、价格及资金来源符合《公司法》
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《管理办法》等相关法律、
法规及《激励计划》的有关规定；公司本次解除限售的解除限售条件已经成就，激
励对象可根据《激励计划》获授的限制性股票进行解除限售。公司尚需按照相关法
律法规的规定就本次解除限售及回购继续履行信息披露义务，并向证券登记结算机
构办理有关登记结算事宜。
六、独立财务顾问的专业意见
独立财务顾问上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：华友钴业2021
年限制性股票激励计划预留第二次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就相
关事项已取得了必要的审批与授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《激
励计划》等的相关规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
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特此公告。
浙江华友钴业股份有限公司董事会
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