证券代码：688002 证券简称：睿创微纳
烟台睿创微纳技术股份有限公司
烟台睿创微纳技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料
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为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股东大会规则》以及《烟台睿创微纳技术股份有限公司章程》、《烟
台睿创微纳技术股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定 2023 年
第一次临时股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工
作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务
必请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，
在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之
前，会议登记应当终止。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等
权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司
和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人
许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不
能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发
言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，
时间不超过5分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股
东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发
言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
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七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人
等回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、
股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下
意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的
表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场
投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、
公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法
拒绝其他人员进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师见证并出具法律意见书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整
为静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大
会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2023
年 1 月 13 日披露于上海证券交易所网站的《关于召开 2023 年第一次临时股东
大会的通知》（公告编号：2023-010）。
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一、会议时间、地点及投票方式
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2023 年 2 月 2 日
至 2023 年 2 月 2 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持
有的表决权数量
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）审议会议各项议案
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东对各项议案投票表决
（八）休会（统计表决结果）
（九）复会，宣读会议表决结果和股东大会决议
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（十）见证律师宣读法律意见书
（十一）签署会议文件
（十二）会议结束
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议案一：
关于变更会计师事务所的议案
各位股东及股东代理人：
鉴于信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）已
经连续多年为公司提供审计服务，为保证审计工作的独立性和客观性，经综合评
估公司经营发展及审计工作需求，公司拟将 2022 年度财务审计机构及内部控制
审计机构变更为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“天职国际”）。
具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）创立于 1988 年 12 月，总部北京，
是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务
与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。
天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号
天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相
关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得
会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实
行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职
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国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
截止 2021 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 71 人，注册会计师 943 人，签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师 313 人。
天职国际 2021 年度经审计的收入总额 26.71 亿元，审计业务收入 21.11 亿
元,证券业务收入 9.41 亿元。2021 年度上市公司审计客户 222 家，主要行业（证
监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、
热力、燃气及水生产和供应业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收
费总额 2.82 亿元，本公司同行业上市公司审计客户 134 家。
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已
计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 20,000 万元。职业
风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2019 年度、2020 年度、
关民事诉讼中承担民事责任的情况。
天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措
施 7 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。从业人员近三年因执业行为受到监
督管理措施 6 次，涉及人员 16 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚
和自律监管措施的情形。
（二）项目信息
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
项目合伙人及签字注册会计师 1：申旭，2016 年成为注册会计师，2012 年开始
从事上市公司审计，2016 年开始在本所执业，2022 年开始为本公司提供审计服
务，近三年签署上市公司审计报告 5 家。
签字注册会计师 2：夏江梅，2015 年成为注册会计师，2012 年开始从事上
市公司审计，2015 年开始在本所执业，2022 年开始为本公司提供审计服务，近
三年签署上市公司审计报告 1 家，近三年复核上市公司审计报告 3 家。
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签字注册会计师 3：孟祥瑞，2017 年成为注册会计师，2016 年开始从事上
市公司审计，2017 年开始在本所执业，2022 年开始为本公司提供审计服务，近
三年签署上市公司审计报告 2 家。
项目质量控制复核人：段姗，2015 年成为注册会计师，2013 年开始从事上
市公司审计，2015 年开始在本所执业，2022 年开始为本公司提供审计服务，近
三年签署上市公司审计报告 2 家。
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督
管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的
情况。
天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可
能影响独立性的情形。
二、审计收费
天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的
工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验
等因素确定。2022 年度审计费用共计 120 万元（其中：年报审计费用 100 万元；
内控审计费用 20 万元）。
三、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司原聘任的信永中和已连续多年为公司提供审计服务，2021 年度为公司
出具了标准无保留意见的审计报告。在聘期内，信永中和切实履行了审计机构应
尽职责，顺利完成了公司审计工作，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。
公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后又解聘前任会计师事
务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所的原因
鉴于信永中和已经连续多年为公司提供审计服务，为保证审计工作的独立性
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和客观性，经综合评估公司经营发展及审计工作需求，公司拟将 2022 年度财务
审计机构及内部控制审计机构变更为天职国际。信永中和在为公司提供审计服务
期间，勤勉、尽责，公司对其辛勤工作和良好服务表示诚挚地感谢！
（三）公司与前任、拟任会计师事务所的沟通情况
公司已就变更会计师事务所事宜与前任及拟聘任会计师事务所进行了沟通，
双方对本次变更事宜均无异议。因变更会计师事务所相关事项尚需提交公司股东
大会审议，前、后任会计师事务所将根据《中国注册会计师审计准则第 1153 号
——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》有关要求，积极做好有关沟通及
配合工作。
本议案已经 2023 年 1 月 12 日召开的第三届董事会第四次会议、第三届监事
会第四次会议审议通过。
《关于变更会计师事务所的公告》（公告编号：2023-007）已于 2023 年 1
月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。现提请股东大会审议。
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议案二：
关于制定公司募集资金管理制度的议案
各位股东及股东代理人：
为规范公司的募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，切实保
护公司和投资者的权益，提高资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》
《中
华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定，
特制定本制度。
本议案已经 2023 年 1 月 12 日召开的第三届董事会第四次会议审议通过。
《烟台睿创微纳技术股份有限公司募集资金管理制度（2023 年 1 月）》已
于 2023 年 1 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。现提请股
东大会审议。
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