联科科技: 中泰证券股份有限公司关于山东联科科技股份有限公司持续督2022年度导定期现场检查报告

证券之星 2023-01-14 00:00:00
关注证券之星官方微博:
                中泰证券股份有限公司
             关于山东联科科技股份有限公司
保荐机构名称:中泰证券股份有限公司         被保荐公司简称:联科科技
保荐代表人姓名:阎鹏                联系电话:0531-68889208
保荐代表人姓名:陈凤华               联系电话:0531-68889210
现场检查人员姓名:阎鹏、王宁华、张玉龙
现场检查对应期间:2022年1月1日-12月30日
现场检查时间:2022年12月 29日、30日
一、现场检查事项                                   现场检查意见
(一)公司治理                              是    否    不适用
现场检查手段:查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况;查阅
并复制公司相关三会文件,包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等。
                                     √
议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
                                     √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
                                     √
信息披露义务
                                                √
了相应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:
查阅公司内部审计部门工作报告、审计委员会会议文件,对公司相关人员进行访谈等。
                              √
部门(如适用)
                              √
内部审计部门(如适用)
                              √
适用)
                              √
审计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
                              √
计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现      √
的问题等(如适用)
                              √
用情况进行一次审计(如适用)
                              √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
                              √
审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
                              √
内部控制评价报告(如适用)
                              √
否建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
审阅公司信息披露文件,查询相关网站信息披露情况,查阅公司信息披露制度、投资者关系
管理制度等文件、投资者关系管理档案等。
                            √

                            √
司信息披露管理制度的相关规定
                            √

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件、公司股东大会、董事会、监事会等文件,
对相关人员进行访谈等。
                            √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
                            √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
                            √
露义务
                            √
义务
                            √
保债务等情形
                            √
相应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单等资料,访谈公司高级管理人员等。
                                  √
等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情          √

向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
                                             √
动资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进
行风险投资
                                  √
资效益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:
查阅、分析行业研究报告、公司披露的定期报告及同行业公司的定期报告。
                                  √

注1:2022年1-9月,公司归属于上市公司股东的净利润为7,237.48万元,同比下降38.95%,扣
非后归属于上市公司股东的净利润为6,523.09万元,同比下降40.49%。主要系因公司上游原材
料及能源价格上涨,生产成本上涨幅度高于销售价格上涨幅度,致使公司业绩受到不利影
响,公司业绩波动具有合理性。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
查阅公司公告、公司股东大会、董事会、监事会会议文件,对相关人员进行访谈等。
(八)其他重要事项
现场检查手段:
查阅了公司的利润分配制度,查阅了对应的记账凭证、付款凭证,查阅了公司资金往来明细
账,对相关人员进行访谈等。
                           √
变化或者风险
                                   √
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
 经本保荐机构现场检查,在本次现场核查所涵盖的期间,保荐机构未发现公司在公司治
理、内部控制、信息披露及募集资金使用等方面存在违规情形。
 保荐机构将继续关注公司治理和内部控制、三会运作、信息披露、募集资金使用、关联
交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面的事项,督促公司做好信息披露工作。
 特此报告
(下接签字页)
(此页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于山东联科科技股份有限公司
保荐代表人签名:______________   _______________
             陈凤华             阎鹏
                                      中泰证券股份有限公司
                                           年   月   日

微信
扫描二维码
关注
证券之星微信
相关股票:
好投资评级:
好价格评级:
证券之星估值分析提示联科科技盈利能力优秀,未来营收成长性良好。综合基本面各维度看,股价偏低。 更多>>
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至jubao@stockstar.com,我们将安排核实处理。
网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 举报专区
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-