证券代码：301158 证券简称：德石股份 公告编号：2023-003
德州联合石油科技股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
石股份”或“公司”）首次公开发行前已发行的部分股份，限售期为自公司首次
公开发行股票并上市之日起 12 个月。
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意德州联合石油科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3595 号）同意注册，并经深圳证
券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 37,592,700 股，并
于 2022 年 1 月 17 日在深圳证券交易所上市交易。
公司首次公开发行前已发行股份数量为 112,777,810 股，公司首次公开发行
股票完成后公司总股本为 150,370,510 股，其中无限售条件流通股的股票数量为
为 114,716,939 股，占发行后总股本的比例为 76.29%。
详见公司于 2022 年 7 月 13 日披露的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流
通的提示性公告》（2022-037）。
截至本公告披露之日，公司总股本为 150,370,510 股，其中有限售条件股份
为 112,777,810 股（全部为首发前限售股），占总股本的 75.00%，无限售流通股
为 37,592,700 股，占总股本的 25.00%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前已发行的部分限售股，股份数
量为 46,395,600 股，占公司总股本 30.85%，限售期为自公司股票上市之日起 12
个月。
自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因股份增
发、回购注销、派发股份股利或资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说
明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》做出的承诺一致，
具体内容如下：
李战军、于广海、于剑承诺：
（1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接
或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购上述股份。在
上述锁定期满后，本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，本人应当向公司
申报所持有的公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过本
人直接或间接持有的公司股份总数的 25%。本人离职后半年内，不转让其直接或
间接持有的公司股份。
（2）本人在任期届满前离职的，将在本人就任时确定的任期内和任期届满后
六个月内，继续遵守下列规定：
①每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；
②离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
③《公司法》对董监高股份转让的其他规定。
（3）本人承诺，所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行
价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，
须按照深圳证券交易所的有关规定作除权除息处理，下同）。公司上市后 6 个月
内，即至 2022 年 7 月 17 日（非交易日顺延），如公司股票连续 20 个交易日的收
盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末，即 2022 年 7 月 17 日（非交易日顺
延）的收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。
（4）在担任公司董事/高级管理人员期间，本人将严格遵守我国法律法规关于
董事、高级管理人员持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行董事、高级管理
人员的义务，如实并及时申报本人持有公司股份及其变动情况特此承诺。
（1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接
或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购上述股份。
在上述锁定期满后，本人在担任发行人监事期间，本人应当向公司申报所持
有的公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过本人直接或
间接持有的公司股份总数的 25%。本人离职后半年内，不转让其直接或间接持有
的公司股份。
（2）本人在任期届满前离职的，将在本人就任时确定的任期内和任期届满
后六个月内，继续遵守下列规定：
①每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；
②离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
③《公司法》对董监高股份转让的其他规定。
（3）在担任公司监事期间，本人将严格遵守我国法律法规关于监事持股及
股份变动的有关规定，规范诚信履行作为公司监事的义务，如实并及时申报本人
持有公司股份及其变动情况。
除上述已出具承诺函的股东需要按照承诺情况履行股份锁定义务外，公司其
他股东需根据《公司法》第 141 条的规定，自公司股票在深圳交易所创业板上市
交易之日起 12 个月内不转让或委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回
购该部分股份。
除上述承诺外，本次申请上市流通的股东无其他特别承诺。截至本公告披露
之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未
履行影响本次限售股上市流通的情况。截止本公告披露之日，本次申请解除股份
限售的股东均不存在非经营性占用上市公司资金的情形，也不存在公司为其违法
违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
户，境内机构股东 6 户。
本次实际可
所持限售股份 本次解除限售 上市流通数 备注
序号 股东名称
总数(股) 数量（股） 量（股）
公司现任财务总监、
公司现任董事长、
北京万得富投资管理
软财富时代一号私募
投资基金
晨鸣（青岛）资产管理
众诚投资合伙企业（有
限合伙）
北京万得富投资管理
软财富时代二号私募
投资基金
宁波冀宁投资合伙企
深圳健和投资管理有
业管理合伙企业（有限
合伙）
影飨（北京）文化传播
合计 46,395,600 46,395,600 40,084,207
注：1、本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；
兰朝为公司现任董事，股东侯斌为公司现任监事会主席，股东王海斌为公司现任财务总监、
董事会秘书，股东王继平、贾延军、李战军、于剑为公司现任副总经理，股东于广海为公司
现任总工程师；根据相关规定，担任公司董事、监事及高级管理人员期间，每年减持股份数
量不超过其持有数量的 25%；
承诺，在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不得超过其所持有
公司股份总数的 25%。
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 占总股本 占总股本
数量（股） 比例（%） 增加（股） 减少（股） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件流通股 112,777,810 75.00 6,311,393 46,395,600 72,693,603 48.34
其中：首发前限售股 112,777,810 75.00 46,395,600 66,382,210 44.14
高管锁定股 6,311,393 6,311,393 4.20
二、无限售条件流通股 37,592,700 25.00 46,395,600 6,311,393 77,676,907 51.66
三、总股本 150,370,510 100.00 - - 150,370,510 100.00
注：（1）本次解除限售后剔除董监高锁定股实际可上市流通的数量为 40,084,207
股，占公司总股本的 26.66%；
（2）以上数据来源为中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司以 2022 年 12 月 30 日作为股权登记日下发的股本结构表，本次解
除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结
果为准。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
德石股份本次首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通事项的
股份数量、上市流通时间符合相关法律法规的要求以及股东承诺的内容；公司本
次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司
关于本次首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通事项相关的信息
披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次首次公开发行前已发行股份部分解
除限售并上市流通事项无异议。
六、备查文件
发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见》。
特此公告。
德州联合石油科技股份有限公司
董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
