安信证券股份有限公司关于
君亭酒店集团股份有限公司
持续督导之 2022 年定期现场检查报告
保荐机构名称： 安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：君亭酒店
保荐代表人姓名：湛瑞锋 联系电话：021-55518303
保荐代表人姓名：彭国峻 联系电话：021-55518313
现场检查人员姓名：彭国峻
现场检查对应期间：2022 年
现场检查时间：2022 年 12 月 30 日-2022 年 12 月 31 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：审阅公司章程等治理文件，检
查“三会”文件，审阅披露信息，察看公司实际经营情况等。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司章程、三会议事规则、
内部审计管理、募集资金管理等相关制度和规则；检查审计委员会会议资料、内部
审计部门设置、工作报告等。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司信息披露管理制度；
查阅公司公告，检查信息披露原始文件并与实际披露的内容对照。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅天眼查，检索公司是否存
在风险事项；查阅公司关联交易、对外担保等内部管理制度；查阅公司关联交易、
对外担保的审议决策文件及信息披露公告等。
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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务
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务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅募集资金管理制度、公司
三方监管协议、募集资金账户对账单、重大募集资金支出的审批记录等。
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形
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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司定期报告，了解业绩
是否存在波动；查阅同行业上市公司披露的财务数据，分析公司的经营情况；查看
公司的主要生产、经营、管理场所等。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司章程、分红规划、相
关决议及信息披露文件；查阅重大合同、大额资金往来凭证资料等。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金
使用及承诺事项等方面存在违规情形。
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