证券代码：002060 证券简称：粤水电
广东水电二局股份有限公司
《内幕信息知情人登记管理制度》修订案
为规范广东水电二局股份有限公司（以下简称“公司”）
内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司
信息披露公开、公平、公正原则，提高公司规范运作水平，
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 5 号—
—上市公司内幕信息知情人登记管理制度（2022 年修订）》，
结合公司实际，公司对《内幕信息知情人登记管理制度》作
相应的修改。
具体内容如下：
序号 修订前 修订后
第一条 为进一步规范广东水
第一条 为规范广东水电二局股份
电二局股份有限公司（以下简称
有限公司（以下简称“公司”）内幕信
“公司”）内幕信息管理行为，加
息管理行为，加强公司内幕信息保密工
强公司内幕信息保密工作，维护公
作，维护公司信息披露公开、公平、公
司信息披露公开、公平、公正原则，
正原则，提高公司规范运作水平 ，根据
根据《公司法》，《证券法》，中
《公司法》《证券法》，中国证监会《上
国证监会《上市公司信息披露管理
市公司信息披露管理办法》《上市公司
监管指引第 5 号——上市公司内幕信
信息知情人登记管理制度的规
息知情人登记管理制度》，《深圳证券
定》，《深圳证券交易所股票上市
交易所股票上市规则》《深圳证券交易
规则》，《深圳证券交易所中小企
所上市公司自律监管指引第 1 号——
业板上市公司规范运作指引》以及
主板上市公司规范运作》以及《公司章
《公司章程》的有关规定，制定本
程》的有关规定，制定本制度。
制度。
- 1 -
证券代码：002060 证券简称：粤水电
第二条 董事会应当按照有关规定
以及相关规则要求及时登记和报送内
第二条 内幕信息管理工作由
幕信息知情人档案，并保证内幕信息知
董事会负责，董事长为主要责任
情人档案真实、准确和完整，董事长为
人；董事会秘书负责组织实施，并
主要责任人。董事会秘书负责办理公司
办理公司内幕信息知情人的登记
内幕信息知情人的登记入档和报送事
入档事宜；公司监事会应当对内幕
宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信
信息知情人登记管理制度实施情
况进行监督；公司证券部为公司内
书面确认意见。
幕信息的管理、登记、披露及备案
公司监事会应当对内幕信息知情
的日常工作部门，具体负责公司内
人登记管理制度实施情况进行监督。
幕信息的日常管理工作。
公司证券部为公司内幕信息的管
理、登记、披露及备案的日常工作部门，
具体负责公司内幕信息的日常管理工
作。
第四条 公司董事、监事及高 第四条 公司董事、监事及高级管
级管理人员和公司各部门、全资子 理人员和总部职能部门、分公司、全资
公司、控股子公司及相关人员都应 子公司、控股子公司及相关人员都应做
做好内幕信息的保密工作。 好内幕信息的保密工作。
第六条 本制度所指内幕信息 第六条 本制度所指内幕信息是指
是指为内幕知情人所知悉的涉及 为内幕知情人所知悉的涉及公司经营、
公司经营、财务或者对公司股票交 财务或者对公司股票交易价格有重大
易价格有重大影响的尚未在中国 影响的尚未在中国证监会指定的上市
证监会指定的上市公司信息披露 公司信息披露媒体或网站上正式公开
媒体或网站上正式公开的信息，包 的信息，包括但不限于：
括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围
（一）公司的经营方针和经营 的重大变化；
范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司
（二）公司生产经营的外部条 在一年内购买、出售重大资产超过公司
件发生重大变化； 资产总额百分之三十，或者公司营业用
（三）公司发行新股、债券等 主要资产的抵押、质押、出售或者报废
再融资、股权激励计划； 一次超过该资产的百分之三十；
（四）公司股权结构发生重大 （三）公司订立重要合同、提供重
- 2 -
证券代码：002060 证券简称：粤水电
变化； 大担保或者从事关联交易，可能对公司
（五）公司分配股利或者增资 的资产、负债、权益和经营成果产生重
的计划； 要影响；
（六）公司有关收购、并购重 （四）公司发生重大债务和未能清
组的方案； 偿到期重大债务的违约情况；
（七）公司重大投资行为和重 （五）公司发生重大亏损或者重大
大购置财产的决定； 损失；
（八）公司订立重要合同，可 （六）公司生产经营的外部条件发
能对公司的资产、负债、权益和经 生的重大变化；
营成果产生重要影响； （七）公司的董事、三分之一以上
（九）公司发生重大债务和未 监事或者总经理发生变动，董事长或者
能清偿到期重大债务的违约情况， 总经理无法履行职责；
或者发生大额赔偿责任； （八）持有公司百分之五以上股份
（十）公司发生重大亏损或者 的股东或者实际控制人持有股份或者
重大损失； 控制公司的情况发生较大变化，公司的
（十一）公司减资、合并、分 实际控制人及其控制的其他企业从事
立、解散及申请破产的决定；或者 与公司相同或者相似业务的情况发生
依法进入破产程序、被责令关闭； 较大变化；
（十二 ）涉及公司的重大 诉 （九）公司分配股利、增资的计划，
讼、仲裁，股东大会、董事会决议 公司股权结构的重要变化，公司减资、
被依法撤销或者宣告无效； 合并、分立、解散及申请破产的决定，
（十三）持有公司百分之五以 或者依法进入破产程序、被责令关闭；
上股份的股东或者实际控制人，其 （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，
持有股份或者控制公司的情况发 股东大会、董事会决议被依法撤销或者
生较大变化； 宣告无效；
（十四）公司的董事、三分之 （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案
一以上监事或者总经理发生变动； 调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事长或者总经理无法履行职责； 董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被
（十五）公司的董事、监事、 依法采取强制措施；
高级管理人员的行为可能依法承 （十二）公司股权结构或者生产经
担重大损害赔偿责任； 营状况发生重大变化；
（十六）公司涉嫌违法违规被 （十三）公司债券信用评级发生变
有权机关调查，或者受到刑事处 化；
罚、重大行政处罚；公司董事、监 （十四）公司重大资产抵押、质押、
- 3 -
证券代码：002060 证券简称：粤水电
事、高级管理人员涉嫌违法违纪被 出售、转让、报废；
有权机关调查或者采取强制措施； （十五）公司发生未能清偿到期债
（十七）公司主要或者全部业 务的情况；
务陷入停顿； （十六）公司新增借款或者对外提
（十八 ）公司主要资产被 查 供担保超过上年末净资产的百分之二
封、扣押、冻结或者被抵押、质押； 十；
（十九）公司对外提供重大担 （十七）公司放弃债权或者财产超
保或债务担保发生重大变更； 过上年末净资产的百分之十；
（二十）公司营业用主要资产 （十八）公司发生超过上年末净资
的抵押、出售或者报废一次超过该 产百分之十的重大损失；
资产的百分之三十； （十九）法律、法规或中国证监会、
（二十一）法院裁决禁止控股 深圳证券交易所规范性文件规定的其
股东转让其所持股份；任一股东所 他情形。
持公司百分之五以上股份被质押、
冻结、司法拍卖、托管、设定信托
或者被依法限制表决权；
（二十二）公司尚未披露的年
度、半年度、季度报告及业绩预告、
业绩快报；
（二十三）法律、法规或中国
证监会、深圳证券交易所规范性文
件规定的其他情形。
第七条 本制度所指内幕信息 第七条 本制度所指内幕信息知情
知情人是指上市公司内幕信息公 人是指上市公司内幕信息公开前能直
开前能直接或者间接获取内幕信 接或者间接获取内幕信息的单位及个
息的单位及个人，包括但不限于： 人，包括但不限于：
（一）公司董事、监事、高级 （一）公司及其董事、监事、高级
（二）持有公司百分之五以上 （二）持有公司 5%以上股份的股
股份的股东及其董事、监事、高级 东及其董事、监事、高级管理人员，公
管理人员，实际控制人及其董事、 司的实际控制人及其董事、监事、高级
监事、高级管理人员，以及因所担 管理人员；
任职务可以获取公司有关内幕信 （三）公司控股或实际控制的公司
- 4 -
证券代码：002060 证券简称：粤水电
息的人员； 及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司全资、控股子公司 （四）由于所任公司职务或者因与
或能够实施重大影响的参股公司 公司业务往来可以获取公司有关内幕
及其董事、监事、高级管理人员； 信息的人员；
（四）由于所任公司职务可以 （五）公司收购人或者重大资产交
获取内幕信息的人员； 易方及其控股股东、实际控制人、董事、
（五）证券监督管理机构工作 监事和高级管理人员；
人员，以及由于法定职责对证券的 （六）为公司提供服务可以获取公
发行、交易进行管理的人员； 司内幕信息的证券公司、会计师事务
（六）由于为公司提供服务可 所、律师事务所等中介机构有关人员；
以获取公司内幕信息的人员，包括 （七）法律、法规或中国证监会、
但不限于保荐机构、会计师事务 深圳证券交易所规范性文件规定的其
所、律师事务所、银行等有关人员； 他人员。
（七）由于与公司有业务往来
而可以获取公司内幕信息的人员；
（八）可能影响公司证券交易
价格的重大事件的交易对手方及
其一致行动人或关联方，以及其董
事、监事、高级管理人员；
（九）上述人员的配偶、子女
和父母以及因亲属关系可以获取
内幕信息的人员；
（十）因履行法定职责可以获
取公司有关内幕信息的政府部门
等单位及其有关人员；
（十一）法律、法规或中国证
监会、深圳证券交易所规范性文件
规定的其他人员。
第十条 公司的股东、实际控 第十条 公司的股东、实际控制人
制人及其关联方研究、发起涉及公 及其关联方研究、发起涉及上市公司的
价有重大影响的其他事项时，应当 易价格有重大影响的其他事项时，应当
填写本单位内幕信息知情人档案 填写本单位内幕信息知情人档案。
- 5 -
证券代码：002060 证券简称：粤水电
表。 证券公司、证券服务机构接受委托
证券公司、证券服务机构、律 开展相关业务，该受托事项对公司证券
师事务所等中介机构接受委托从 交易价格有重大影响的，应当填写本机
事证券服务业务，该受托事项对公 构内幕信息知情人档案。
司股价有重大影响的，应当填写本 收购人、重大资产重组交易对方以
机构内幕信息知情人档案表。 及涉及上市公司并对公司证券交易价
收购人、重大资产重组交易对 格有重大影响事项的其他发起方，应当
方以及涉及公司并对公司股价有 填写本单位内幕信息知情人档案。
重大影响事项的其他发起方，应当 上述主体应当保证内幕信息知情
填写本单位内幕信息知情人档案 人档案的真实、准确和完整，根据事项
表。 进程将内幕信息知情人档案分阶段送
上述主 体应当根据事项 进程 达相关公司，完整的内幕信息知情人档
将内幕信息知情人档案分阶段送 案的送达时间不得晚于内幕信息公开
达公司，但完整的内幕信息知情人 披露的时间。内幕信息知情人档案应当
档案的送达时间不得晚于内幕信 按照规定要求进行填写，并由内幕信息
息公开披露的时间。内幕信息知情 知情人进行确认。
人档案应当按照本制度附件的要 公司应当做好其所知悉的内幕信
求进行填写。 息流转环节的内幕信息知情人的登记，
公司应 当做好其所知悉 的内 并做好涉及各方内幕信息知情人档案
幕信息流转环节的内幕信息知情 的汇总。
人的登记，并做好涉及各方的内幕
信息知情人档案的汇总。
第十二条 公司进行收购、重 第十二条 公司进行收购、重大资
大资产重组、发行证券、合并、分 产重组、发行证券、合并、分立、回购
立、回购股份等重大事项，除按照 股份等重大事项，或者披露其他可能对
本制度附件填写公司内幕信息知 公司证券交易价格有重大影响的事项
情人档案外，还应当制作重大事项 时，除按照本制度附件填写公司内幕信
划决策过程中各个关键时点的时 进程备忘录，内容包括但不限于筹划决
间、参与筹划决策人员名单、筹划 策过程中各个关键时点的时间、参与筹
决策方式等。公司应当督促备忘录 划决策人员名单、筹划决策方式等。公
涉及的相关人员在备忘录上签名 司应当督促备忘录涉及的相关人员在
确认，并在内幕信息依法公开披露 备忘录上签名确认，并在内幕信息依法
- 6 -
证券代码：002060 证券简称：粤水电
后两个工作日内将内幕信息知情 公开披露后五个交易日内将内幕信息
人档案及重大事项进程备忘录报 知情人档案及重大事项进程备忘录报
送深圳证券交易所，深圳证券交易 送深圳证券交易所，深圳证券交易所可
所可视情况要求公司披露重大事 视情况要求公司披露重大事项进程备
项进程备忘录中的相关内容。 忘录中的相关内容。
第十五条 公司应当及时补充 第十五条 公司应当及时补充完善
完善内幕信息知情人档案信息，严 内幕信息知情人档案及重大事项进程
内幕信息知情人档案自记录（含补 大事项进程备忘录自记录（含补充完
充完善）之日起至少保存十年。 善）之日起至少保存 10 年。
除上述修改外，《内幕信息知情人登记管理制度》其他
条款不变。
广东水电二局股份有限公司董事会
- 7 -
首页
微信公众号
证券之星APP
