证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2023－003
上海爱旭新能源股份有限公司
关于重大资产重组部分限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次限售股上市流通数量为：79,910,991 股。
? 本次限售股上市流通日期为：2023 年 1 月 13 日。
一、本次限售股上市类型
上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称“公司”）本次上市流通限售股类型为
公司 2019 年重大资产重组发行股份购买资产所对应的限售股份，因部分限售股份已
达到解除限售的条件，现申请上市流通。
（一）发行核准及登记时间
公司于 2019 年 9 月 10 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海
新梅置业股份有限公司重大资产重组及向陈刚等发行股份购买资产的批复》
（证监许
可[2019]1660 号），核准公司向陈刚、义乌奇光股权投资合伙企业（有限合伙）（以
下简称“义乌奇光”）、天津天创海河先进装备制造产业基金合伙企业（有限合伙）
（以下简称“天创海河基金”）、珠海横琴嘉时企业管理合伙企业（有限合伙）（以
下简称“珠海横琴嘉时”，该企业现已更名为“义乌市衡英企业管理合伙企业（有限
合伙）”）、江苏南通沿海创业投资基金（有限合伙）、江苏新材料产业创业投资企
业（有限合伙）、江苏疌泉金茂新材料创业投资合伙企业（有限合伙）、深圳天诚一
号投资企业（有限合伙）、段小光、谭学龙、邢宪杰等 11 位股东（以下简称“重组
交易对手方”）发行 1,383,505,150 股股份购买相关资产。2019 年 9 月 25 日，公司
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕该次发行股份购买资产的新
增股份登记申请。
（二）限售股锁定期安排
本次上市流通的限售股是义乌奇光所持有的 2019 年重大资产重组发行的限售股
份。根据义乌奇光 2019 年 1 月作出的承诺，业绩承诺期满后的当年，其继续锁定的
比例不低于其所持公司股份的 40%。义乌奇光所持公司 60%的股份，即 119,866,486
限售股股份已于 2022 年 9 月 27 日上市流通。
截至本公告披露日，义乌奇光所持剩余限售股份解锁条件已成就，现申请上市流
通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
售条件流通股为446,383,080股，有限售条件流通股为1,383,505,150股。
股变更为1,589,946,107股。
件流通股变更为1,383,505,150股。
重组交易对手方所合计持有的14,793,950股限售流通股解除限售并上市流通，总股本
件流通股变更为1,368,711,200股。
股，其中无限售条件流通股667,617,987股未发生变化，有限售条件流通股变更为
售并上市流通。公司总股本1,138,786,311股未发生变化，其中无限售条件流通股变更
为842,951,181股，有限售条件流通股变更为295,835,130股。
制性股票的登记工作，总股本增加至1,139,874,146股，其中无限售条件流通股为
变更为1,302,116,033股，其中无限售条件流通股842,951,181股未发生变化，有限售条
件流通股变更为459,164,852股。
除上述事项外，本次限售股形成后至本公告披露日，公司未发生派发股票股利、
配股、公积金转增股本等事项。
三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况
本次解除限售的股东在2019年重组时签署的《重大资产置换及非公开发行股份
购买资产协议》中的限售股份解锁的承诺如下：
月届满之日及业绩补偿义务（若有）履行完毕之日前（以较晚者为准）（若无业绩补
偿义务，则为关于承诺业绩的专项审计报告公告之日）不得转让，但根据业绩补偿义
务进行股份补偿的除外。公司重组完成后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘
价低于发行价，或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的，义乌奇光持有公司
股票的锁定期自动延长至少6个月。
交易或转让事宜，按《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证
券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行。
增持的股份，亦应遵守上述锁定期的约定。
截至本公告披露日，义乌奇光已严格履行上述承诺及对应的业绩补偿义务，不存
在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问华泰联合证券有限责任公司认为：本次限售股份上市流通
符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行
管理办法》、
《上市公司重大资产重组管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》
等相关法律、法规和规章的要求；本次限售股解除限售的数量和上市流通的时间符合
相关法律法规及限售承诺，爱旭股份对本次限售股上市流通事项的信息披露真实、准
确、完整，上述解除限售安排，不存在不利于保护中小股东利益的情形。华泰联合证
券对爱旭股份本次限售股上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 79,910,991 股；
本次限售股上市流通日期为 2023 年 1 月 13 日；
本次限售股上市流通明细清单如下：
单位：股
持有限售股占
持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股数
股东名称 本公司总股本
量 数量 量
比例
义乌奇光股权投资合伙企业
（有限合伙）
六、股本变动结构表
单位：股
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 459,164,852 -79,910,991 379,253,861
无限售条件的流通股 842,951,181 79,910,991 922,862,172
股份合计 1,302,116,033 0 1,302,116,033
七、上网附件
华泰联合证券有限责任公司《关于上海爱旭新能源股份有限公司重大资产重组
部分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
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