东兴证券股份有限公司
关于欣旺达电子股份有限公司
东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”、“保荐机构”）作为欣旺达电
子股份有限公司（以下简称“欣旺达”、“公司”）持续督导保荐机构，根据《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12
月修订）》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对欣旺达 2023 年度新增日常
关联交易预计的事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
根据欣旺达及控股子公司关联方的变化情况，并结合公司业务发展的需要，
预计2023年公司及控股子公司与关联方山东吉利欣旺达动力电池有限公司（以下
简称“山东吉利欣旺达”）发生日常关联交易不超过50,000万元，与关联方深圳
睿克微电子有限公司（以下简称“睿克微”）发生日常关联交易不超过300万元，
与关联方派尔森环保科技有限公司（以下简称“派尔森”）发生日常关联交易不
超过160,000万元。2022年度公司及控股子公司与关联方山东吉利欣旺达发生的
关联交易金额为3,511.72万元，与睿克微未发生关联交易，与派尔森发生的关联
交易金额为15,205.89万元；2023年初至本公告披露日期间公司及控股子公司与关
联方山东吉利欣旺达、睿克微、派尔森发生的关联交易金额均为0万元。
于2023年度新增日常关联交易预计的议案》，相关关联董事王威先生、曾玓先生
回避表决，独立董事已经事前认可并发表了明确的同意意见。
根据《上市规则》、《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）、
《欣旺达电子股份有限公司关联交易管理制度》等相关规定，公司与上
述公司存在关联关系，发生的交易为关联交易。本次新增日常关联交易额度经董
事会审议通过后，仍需提交股东大会审议，不构成《上市公司重大资产重组管理
办法》规定的重大资产重组。
（二）预计关联交易类别和金额
交易预计具体情况如下：
注3
本年初截至 上年发生金额
关联交易 关联交易内 关联交易 预计2023年总额 披露日已发 （单位：万元）
关联方
类别 容 定价原则 （单位：万元） 生金额（单
位：万元）
调机物料、
设备、生产
向关联人 线体、工业
山东吉利
销售产 品、检测、 市场定价 49,950.00 0.00 3,511.72
注1
欣旺达
品、商品 售电、能源
数字化平台
等销售业务
向关联人 山东吉利 光伏发电屋
市场定价 50.00 0.00 0.00
注1
租赁 欣旺达 顶租赁
向关联人
注2
采购原材 睿克微 MIC麦克风 市场定价 300.00 0.00 0.00
料
向关联人
采购原材 氮甲基吡咯
注2
派尔森 市场定价 50,000.00 0.00 10,899.59
料及原材 烷酮及加工
料加工
向关联人
废料、梯次
注2
销售产 派尔森 市场定价 110,000.00 0.00 4,306.30
电芯回收
品、商品
注 1：欣旺达董事长、总经理王威先生同时担任山东吉利欣旺达的董事，故认定山东吉利欣旺达为公司
关联方。
注 2：欣旺达董事、副总经理、董事会秘书曾玓先生同时担任睿克微的董事，故认定睿克微为公司关联
方。曾玓先生已于 2022 年 8 月 1 日辞任派尔森董事，根据相关法律法规规定，自曾玓先生辞职之日起 12
个月内派尔森仍为公司关联方。
注 3：上述列表所示中，财务数据未经审计。
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
实际发生金 预计2022年总 实际发生额
关联交易 关联交易
注
关联方 额 1（单 额（单位：万 与预计金额 披露日期及索引
类别 内容
位：万元） 元） 差异（%）
详见公司2022年8
调机物
月26日于巨潮资
料、设
讯网披露的公
向关联人 备、生产
山东吉利 告：
《关于2022年
销售产 线体、工 3,511.72 10,000.00 64.88
欣旺达 度新增日常关联
品、商品 业品、检
交易预计的公
测等销售
告》
（公告编号：
业务
<欣>2022-137）
向关联人
MIC麦克 详见公司2022年8
采购原材 睿克微 0.00 100.00 100.00
风 月1日于巨潮资讯
料
网披露的公告：
向关联人
氮甲基吡 《关于补充确认
采购原材
派尔森 咯烷酮及 10,899.59 22,000.00 50.46 关联交易及2022
料及原材
加工 年度新增日常关
料加工
联交易预计的公
向关联人
告》
（公告编号：
销售产 派尔森 废料回收 4,306.30 6,000.00 28.23
<欣>2022-128）
品、商品
公司董事会对日常关联交易实际发生情况与预计 生额与预计金额存在差异，主要原因系公司与关联
存在较大差异的说明 方日常关联交易的发生基于实际市场情况和业务发
展需求，同时公司会根据实际情况，对相关交易进
行适当调整。上述差异均属于正常经营行为，对公
司日常经营及业绩不会产生重大影响。
独立董事认为公司董事会对日常关联交易实际发生
情况与预计存在较大差异的说明符合实际情况。上
公司独立董事对日常关联交易实际发生情况与预
述关联交易定价公允，遵循公平、公正、公开的原
计存在较大差异的说明
则，不存在损害公司和股东利益，尤其是中小股东
利益的情形，亦不会对公司的独立性产生影响。
注 1：上述列表所示中，财务数据未经审计。
二、关联人基本情况及关联关系
（一）山东吉利欣旺达动力电池有限公司
公司名称：山东吉利欣旺达动力电池有限公司
统一社会信用代码：91370400MA9501F81Q
成立日期：2021年9月24日
公司类型：有限责任公司
注册资本：10,000万元人民币
注册地址：山东省枣庄高新区张范街道宁波路88号
法定代表人：叶智林
经营范围：一般项目：电池销售；汽车零配件批发；电子产品销售；电池制
造；信息技术咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
技术推广；汽车零部件研发；发电机及发电机组销售；汽车零部件及配件制造；
发电机及发电机组制造；电机及其控制系统研发；电工机械专用设备制造；新能
源汽车换电设施销售；新能源汽车电附件销售；软件开发。
控股股东：浙江吉润汽车有限公司
实际控制人：李书福
与上市公司关联关系: 欣旺达董事长、总经理王威先生同时担任山东吉利欣
旺达的董事，故认定山东吉利欣旺达为公司关联方。
经查询中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/），截至本公告披露日，
山东吉利欣旺达不是失信被执行人。
单位：万元
项目 2021 年 9-12 月注 1/2021 年 12 月 31 日 2022 年 9 月 30 日/2022 年 1-9 月
总资产 37,968.38 102,131.28
总负债 36,502.78 95,692.78
净资产 1,465.60 6,438.50
营业收入 0.00 0.00
利润总额 -712.53 -3,027.10
净利润 -534.40 -3,027.10
注 1：山东吉利欣旺达于 2021 年 9 月 24 日成立，故 2021 年度财务数据从 2021 年 9 月起算。
注 2：上述列表所示中，财务数据未经审计。
股东名称 认缴出资额（万元） 持股比例（%）
浙江吉润汽车有限公司 4,150.00 41.50
欣旺达电动汽车电池有限公司 3,000.00 30.00
吉利汽车集团有限公司 2,850.00 28.50
合计 10,000.00 100.00
（二）深圳睿克微电子有限公司
公司名称：深圳睿克微电子有限公司
统一社会信用代码：91440300MA5GYHCM9J
成立日期：2021年8月30日
公司类型：有限责任公司
注册资本：1,111.1111万元人民币
注册地址：深圳市南山区粤海街道麻岭社区高新中二道2号深圳国际软件园
法定代表人：王文信
经营范围：一般经营项目是：电子产品销售；集成电路制造；集成电路芯片
及产品制造；集成电路设计；集成电路销售；计算机软硬件及辅助设备批发；计
算机软硬件及辅助设备零售；计算机软硬件及外围设备制造；软件开发；技术服
务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。许可经营项目是：
货物进出口；技术进出口。
控股股东：HillWind Limited
与上市公司关联关系：欣旺达董事、副总经理、董事会秘书曾玓先生同时担
任睿克微的董事，故认定睿克微为公司关联方。
经查询中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/），截至本公告披露日，
睿克微不是失信被执行人。
单位：万元
项目 2021 年 8-12 月注 1/2021 年 12 月 31 日 2022 年 1-9 月/2022 年 9 月 30 日
总资产 605.09 2,151.01
总负债 43.57 11.86
净资产 561.52 2,139.15
营业收入 0.00 28.40
利润总额 -38.48 -422.37
净利润 -38.48 -422.37
注 1：睿克微于 2021 年 8 月 30 日成立，故 2021 年度财务数据从 2021 年 8 月起算。
注 2：上述列表所示中，财务数据未经审计。
股东名称 认缴出资额（万元） 持股比例（%）
HillWind Limited 909.10 81.82
深圳市前海弘盛技术有限公司 111.11 10.00
深圳睿仁芯企业管理合伙企业
（有限合伙）
合计 1,111.11 100.00
（三）派尔森环保科技有限公司
公司名称：派尔森环保科技有限公司
统一社会信用代码：91610521MA6Y88ME96
成立日期：2018年12月4日
公司类型：其他有限责任公司
注册资本：19,921.8750万元人民币
注册地址：陕西省渭南市华州区瓜坡镇良侯大道东侧
法定代表人：李虎林
经营范围：一般项目：化工产品生产（不含许可类化工产品）；汽车零部件
及配件制造；电池制造；金属废料和碎屑加工处理；非金属废料和碎屑加工处理；
再生资源加工；高纯元素及化合物销售；新能源汽车换电设施销售；化工产品销
售（不含许可类化工产品）；再生资源销售；汽车旧车销售；汽车零配件零售；
电池销售；装卸搬运；租赁服务（不含出版物出租）；蓄电池租赁；技术服务、
技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；新兴能源技术研发；能
量回收系统研发；建筑废弃物再生技术研发；资源再生利用技术研发；资源循环
利用服务技术咨询；汽车零部件研发；新材料技术推广服务；固体废物治理；汽
车拖车、求援、清障服务；机动车修理和维护；机动车改装服务；新能源汽车废
旧动力蓄电池回收及梯次利用（不含危险废物经营）。许可项目：废弃电器电子
产品处理；报废机动车回收；报废机动车拆解；危险废物经营；城市生活垃圾经
营性服务。
控股股东：派尔森实业发展有限公司
实际控制人：李虎林
与上市公司关联关系：欣旺达董事、副总经理、董事会秘书曾玓先生已于2022
年8月1日辞任派尔森董事，根据相关法律法规规定，自曾玓先生辞职之日起12个
月内派尔森仍为公司关联方。
经查询中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/），截至本公告披露日，
派尔森不是失信被执行人。
单位：万元
项目 2021 年 1-12 月/2021 年 12 月 31 日 2022 年 1-9 月/2022 年 9 月 30 日
总资产 49,480.63 56,273.71
总负债 19,063.70 24,884.29
净资产 30,416.94 31,389.42
营业收入 16,575.83 17,928.08
利润总额 667.19 836.22
净利润 631.98 739.37
注：上述列表所示中，财务数据未经审计。
股东名称 认缴出资额（万元） 持股比例（%）
派尔森实业发展有限公司 12,046.88 60.47
深圳市前海弘盛技术有限公司 4,453.13 22.35
陕西顺和源管理咨询合伙企业
（有限合伙）
秦厉陈 501.00 2.51
陕西聚丰顺源管理咨询合伙企业
（有限合伙）
宁波市智寻创业投资合伙企业
（有限合伙）
共青城道合创业投资合伙企业
（有限合伙）
陕西聚丰源顺管理咨询合伙企业
（有限合伙）
林顺生 234.38 1.18
漳州招商局经济技术开发区合泽
股权投资合伙企业（有限合伙）
合计 19,921.88 100.00
注：上表若出现总计数尾与所列值和不符的情况，均为四舍五入所致。
三、关联交易主要内容
（一）交易的定价政策和依据
公司及控股子公司与上述关联方发生交易往来是基于公司日常经营发展的
需要。交易双方遵循平等互利及等价有偿的市场原则，通过公允、合理协商的方
式确定不偏离市场独立第三方同类产品的交易价格，属于正常的商业交易行为。
（二）关联交易协议签署情况
具体关联交易协议由公司及控股子公司与上述关联方根据实际发生的业务
情况在预计金额范围内签署。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
（一）关联交易的必要性
上述关联交易均是公司及控股子公司日常经营性交易及业务，是公司及控股
子公司业务发展及经营的正常所需，此部分关联交易有利于公司及控股子公司持
续稳定经营，是合理的、必要的。
（二）上述关联交易定价公允，遵循公平、公正、公开的原则，不存在损害
公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。
（三）上述关联交易与公司全年的交易相比金额较少，不会导致公司对关联
人形成依赖，不会影响公司的独立性。
五、独立董事意见
独立董事发表的事前认可意见：
公司独立董事在公司第五届董事会第四十五次（临时）会议召开前，审阅了
相关议案资料，并发表如下事前认可意见：经审阅公司提交的《关于2023年度新
增日常关联交易预计的议案》，并询问公司有关人员关于此次关联交易的情况后，
认为上述关联交易是公司日常经营发展所需，交易价格由双方依照市场价格协商
确定，不存在显失公平、损害公司及其股东利益的情况，符合相关法律法规和《公
司章程》的规定，符合公司和全体股东的利益，没有损害公司中小股东的利益，
因此一致同意将此项议案提交公司第五届董事会第四十五次（临时）会议审议。
公司独立董事针对公司 2022 年度与相关关联方日常关联交易的实际发生额
与预计金额存在差异、2023 年度新增日常关联交易预计的事项发表了独立意见，
认为：
差异，主要原因系公司与关联方日常关联交易的发生基于实际市场情况和业务发
展需求，同时公司会根据实际情况，对相关交易进行适当调整。上述差异均属于
正常经营行为，对公司日常经营及业绩不会产生重大影响。公司董事会对日常关
联交易实际发生情况与预计存在较大差异的说明符合实际情况；
中小股东和公司利益的情形；
关法律法规的规定；
六、监事会意见
公司第五届监事会第四十五次会议审议通过了《关于2023年度新增日常关联
交易预计的议案》，监事会认为：相关交易系欣旺达正常经营需要，不会对公司
独立性产生影响，对关联方不会形成依赖。交易定价以市场价格为基础协商确定，
预计不会对公司财务状况和日常经营产生不利影响。监事会同意公司2023年度新
增日常关联交易预计的事项。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：欣旺达《关于 2023 年度新增日常关联交易预计的
议案》已经公司第五届董事会第四十五次（临时）会议、第五届监事会第四十五
次会议通过。独立董事对上述事项予以事前认可，并在认真审核后发表了同意的
独立意见，本次事项尚需提交股东大会审议。上述新增日常关联交易预计事项的
决策程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市规则》及《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的要求和《公
司章程》的规定，符合公司正常发展经营的需要，没有损害公司及其他非关联股
东的利益。
综上，保荐机构对欣旺达 2023 年度新增日常关联交易预计事项无异议。
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于欣旺达电子股份有限公司 2023 年度
新增日常关联交易预计的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
邹小平 杨志
东兴证券股份有限公司
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