中原证券股份有限公司
关于果麦文化传媒股份有限公司
保荐机构名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：果麦文化
保荐代表人姓名：樊犇 联系电话：010-57058322
保荐代表人姓名：温晨 联系电话：010-57058322
现场检查人员姓名：樊犇
现场检查对应期间：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 19 日
现场检查时间：2022 年 12 月 20 日至 2022 年 12 月 21 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
公司的主要生产、经营、管理场所。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
稿；3、查阅审计委员会会议文件；4、核查董事会专业委员会的文件。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
文件、信息披露文件；3、网络媒体搜索，核查是否有负面报告。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
金用于现金管理的审批程序。
形
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
进行对比分析。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
露文件；3、核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
要求；2、查阅公司银行账户对账单；3、抽查公司重大合同和大额资金支付的凭证。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
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