证券代码：600521 证券简称：华海药业 公告编号：临 2023-001 号
债券代码：110076 债券简称：华海转债
浙江华海药业股份有限公司
可转换公司债券转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 转股情况：浙江华海药业股份有限公司可转换公司债券（以下简称“华
海转债”）于2021年5月6日开始转股，截至2022年12月31日，累计共有170,000元
华海转债转为公司股份，因转股形成的股份数量为4,954股，占华海转债转股前
公司已发行股份总额的0.0003%。
? 未转股可转债情况：截至2022年12月31日，尚未转股的华海转债金额为
一、可转债发行上市概况
（一）华海转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2261号文核准，浙江华海药业股
份有限公司（以下简称“公司”或“华海”）于2020年11月2日公开发行1,842.60
万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为184,260.00万元，期限为发行
之日起6年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2020]376号文同意，公司184,260.00万元
可转换公司债券已于2020年11月25日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华
海转债”，债券代码“110076”。
（二）华海转债转股期限及转股价格情况
根据《浙江华海药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的
约定及相关法律法规的规定，公司本次发行的华海转债自2021年5月6日起可转换
为公司股份，转股期限至2026年11月1日，初始转股价格为34.66元/股。
整为34.46元/股，调整后的转股价格自2021年6月11日起生效。具体内容详见公司
于2021年6月4日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证
券交易所网站www.sse.com.cn上的《浙江华海药业股份有限公司关于“华海转债”
转股价格调整的提示性公告》（公告编号：临2021-051号）。
因此华海转债的转股价格由34.46元/股调整为33.85元/股，调整后的转股价格自
上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的《浙
江华海药业股份有限公司关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的
公告》（公告编号：临2021-065号）。
股票394.544万股，因此华海转债的转股价格由33.85元/股调整为33.79元/股，调
整后的转股价格自2022年5月30日起生效。具体内容详见公司于2022年5月27日刊
登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站
www.sse.com.cn上的《浙江华海药业股份有限公司关于授予限制性股票增发股份
调整可转债转股价格的公告》（公告编号：临2022-064号）。
励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票，以及除上述22名激励对象外的其余
券交易所网站www.sse.com.cn上的《浙江华海药业股份有限公司关于部分限制性
股票回购注销调整可转债转股价格的公告》（公告编号：临2022-070号）。
整为33.89元/股，调整后的转股价格自2022年7月13日起生效。具体内容详见公司
于2022年7月7日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证
券交易所网站www.sse.com.cn上的《浙江华海药业股份有限公司关于2021年度利
润分配调整可转债转股价格的公告》（公告编号：临2022-074号）。
二、华海转债本次转股情况
自2022年10月1日至2022年12月31日，华海转债未发生转股。
截至2022年12月31日，累计共有170,000元华海转债转为公司股份，因转股
形成的股份数量为4,954股，占华海转债转股前公司已发行股份总额的0.0003%；
尚未转股的华海转债金额为1,842,430,000元，占华海转债发行总额的99.9908%。
三、股份变动情况
单位：股
变动前 本次华海转债 变动后
股份类别
（2022年9月30日） 转股数量 （2022年12月31日）
无限售条件流通股 1,454,613,001 -- 1,454,613,001
有限售条件流通股 28,861,940 -- 28,861,940
合计 1,483,474,941 -- 1,483,474,941
四、联系方式
联系人：金敏、汪慧婷
联系电话：0576-85015699
联系传真：0576-85016010
特此公告。
浙江华海药业股份有限公司
董事会
二零二三年一月二日
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