国泰君安证券股份有限公司
关于宁波天益医疗器械股份有限公司
保荐机构名称：国泰君安证券股份 有 限 公 被保荐公司简称：天益医疗
司
保荐代表人姓名：沈一冲 联系电话：021- 38677509
保荐代表人姓名：水耀东 联系电话：021- 38676250
现场检查人员姓名：沈一冲、耿志伟
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签
名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核
查。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关董事会记录、审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工作计划
和报告、内部控制评价报告及内控制度文件等。
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门（如适用）
部审计部门（如适用） 上市前建立
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发 现的 问题 √
等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查公司信息披露文件、相关网站信息披露情况，查阅公司信息披露制度，
核对公告文件内容与公司的实际情况是否一致。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查审议程序、信息公告及管理制度，关注关联交易内容、性质和价格等
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1.查阅募集资金管理制度及募集资金监管协议；2.查阅现金管理相关决策文
件、募集资金账户划款凭证资料；3.取得募集资金存放银行对账单、募集资金台账，查阅公
司募集资金使用的相关凭据及合理性；4.查阅公司公开的信息披露文件；5.对上市公司管理
层及有关人员进行访谈。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金 √
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1.对公司有关人员进行访谈，了解公司经营及财务情况；2.查阅分析财务报告
等资料；3.查阅同行业可比公司公开的信息披露文件，与公司进行对比。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司公告、公司股东大会、董事会会议文件等，查阅相关事项承诺
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；查阅有关三会文件、公司治理制度、财务资料等；搜集公开
信息、查阅公告，对公司有关人员进行访谈等。
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或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
在本次现场核查所涵盖的期间，本保荐机构未发现公司在公司治理、内部控制、信息 披 露、
募集资金使用等方面存在违规情形，未发现《证券发行上市保荐业务管理办法》和《 深 圳证
券交易所上市公司保荐工作指引》中所指定的需要汇报的事项。保荐机构将继续关注 公 司治
理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、募集资金使用情况、关联交易、 对 外担
保、重大对外投资情况以及经营状况等方面的事项，督促公司做好信息披露工作。
本次现场检查未发现公司前述现场调查事项存在重大问题。
特此报告。
（以下无正文）
（本页无正文，为国泰君安证券股份有限公司关于《国泰君安证券股份有限公
司关于宁波天益医疗器械股份有限公司 2022 年度持续督导工作现场检查报告》
之签字盖章页）
保荐代表人：
沈一冲 水耀东
国泰君安证券股份有限公司
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