天益医疗: 国泰君安证券股份有限公司关于宁波天益医疗器械股份有限公司2022年度持续督导工作现场检查报告

来源:证券之星 2022-12-30 00:00:00
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                 国泰君安证券股份有限公司
             关于宁波天益医疗器械股份有限公司
保荐机构名称:国泰君安证券股份 有 限 公 被保荐公司简称:天益医疗

保荐代表人姓名:沈一冲               联系电话:021- 38677509
保荐代表人姓名:水耀东               联系电话:021- 38676250
现场检查人员姓名:沈一冲、耿志伟
现场检查对应期间:2022 年度
现场检查时间:2022 年 12 月 27 日
一、现场检查事项                              现场检查意见
(一)公司治理                               是        否   不适用
现场检查手段:核查公司三会文件、公司治理制度等文件,并核查三会召开通知、记录、签
名册等文件,对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核
查。
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内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
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规范性文件和本所相关业务规则履行职责
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息披露义务
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相应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:检查相关董事会记录、审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工作计划
和报告、内部控制评价报告及内控制度文件等。
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门(如适用)
部审计部门(如适用)                                         上市前建立
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用)
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计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
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工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发 现的 问题 √
等(如适用)
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情况进行一次审计(如适用)
                              √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
                              √
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
                              √
控制评价报告(如适用)
                              √
立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:核查公司信息披露文件、相关网站信息披露情况,查阅公司信息披露制度,
核对公告文件内容与公司的实际情况是否一致。
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信息披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:核查审议程序、信息公告及管理制度,关注关联交易内容、性质和价格等
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
                              √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:1.查阅募集资金管理制度及募集资金监管协议;2.查阅现金管理相关决策文
件、募集资金账户划款凭证资料;3.取得募集资金存放银行对账单、募集资金台账,查阅公
司募集资金使用的相关凭据及合理性;4.查阅公司公开的信息披露文件;5.对上市公司管理
层及有关人员进行访谈。
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情形
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金              √
或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
                                √
效益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:1.对公司有关人员进行访谈,了解公司经营及财务情况;2.查阅分析财务报告
等资料;3.查阅同行业可比公司公开的信息披露文件,与公司进行对比。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司公告、公司股东大会、董事会会议文件等,查阅相关事项承诺
(八)其他重要事项
现场检查手段:关注行业动态;查阅有关三会文件、公司治理制度、财务资料等;搜集公开
信息、查阅公告,对公司有关人员进行访谈等。
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或者风险
                                   √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
在本次现场核查所涵盖的期间,本保荐机构未发现公司在公司治理、内部控制、信息 披 露、
募集资金使用等方面存在违规情形,未发现《证券发行上市保荐业务管理办法》和《 深 圳证
券交易所上市公司保荐工作指引》中所指定的需要汇报的事项。保荐机构将继续关注 公 司治
理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、募集资金使用情况、关联交易、 对 外担
保、重大对外投资情况以及经营状况等方面的事项,督促公司做好信息披露工作。
本次现场检查未发现公司前述现场调查事项存在重大问题。
  特此报告。
  (以下无正文)
(本页无正文,为国泰君安证券股份有限公司关于《国泰君安证券股份有限公
司关于宁波天益医疗器械股份有限公司 2022 年度持续督导工作现场检查报告》
之签字盖章页)
  保荐代表人:
              沈一冲         水耀东
                        国泰君安证券股份有限公司

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