保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：争光股份
保荐代表人姓名：金骏 联系电话：0571-85115307
保荐代表人姓名：严凯 联系电话：0571-85316112
现场检查人员姓名：金骏（受疫情影响，远程参与）、陈丽艳
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 22 日至 2022 年 12 月 23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）与上市公司相关高级管理人员进行沟通、交流；
（二）查看上市公司三会文件和公司治理制度；
（三）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；
（四）现场查看公司主要管理场所；
（五）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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范性文件和本所相关业务规则履行职责
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息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）查看了公司的部门设置及专门委员会相关会议决议资料；
（二）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等；
（三）查阅公司制定的各项内控制度。
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门
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部审计部门
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计部门提交的工作计划和报告等
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工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
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情况进行一次审计
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划
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计委员会提交年度内部审计工作报告
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部控制评价报告
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）与上市公司相关高级管理人员进行沟通、交流；
（二）审阅公司信息披露相关制度及公告文件；
（三）检查内幕知情人登记资料，核查投资者互动情况。
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信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）与上市公司相关高级管理人员进行沟通、交流；
（二）查看上市公司的主要管理场所；
（三）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）与上市公司相关高级管理人员进行沟通、交流；
（二）取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细；
（三）审阅与募投项目相关的信息披露文件；
（四）抽查大额募集资金支出的支付凭证及原始凭证。
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情形
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
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效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
（二）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析；
（三）与公司管理层有关人员沟通并查看公司经营情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）与上市公司有关人员进行沟通确认；
（二）查看公司股东名册和公司信息披露文件，与公司披露的承诺比对等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）与上市公司相关高级管理人员进行沟通、交流；
（二）查阅公司公开信息披露文件；
（三）通过网络搜索、查看行业研究报告等途径了解了公司所处行业的变化情
况；
（四）查阅公司章程中关于现金分红、对外提供财务资助的规定及实际执行情
况；
（五）查阅公司会计账簿，查阅公司大额资金往来单据。
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或者风险
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相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
归属于上市公司股东的净利润 15,234.49 万元，较上年同期增加 115.20%。公司
业绩上升主要系获得公司塘栖厂房拆迁补偿款共计 12,750.28 万元，属于非经
常性损益。2022 年 1-9 月，公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净
利润 7,665.65 万元，较上年同期增加 17.41%，变动情况与同行业可比公司基本
一致。
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