证券代码：603059 证券简称：倍加洁 公告编号：2022-049
倍加洁集团股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划
第一个行权期行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 股票期权拟行权数量：531,300 份
? 行权股票来源：公司向激励对象定向发行股票
根据倍加洁集团股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年第二次临时股东
大会授权，公司于 2022 年 12 月 29 日召开了第三届董事会第三次会议，审议并
通过《关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。现将
有关事项公告如下：
一、股票期权激励计划已履行的相关程序
事会第十次会议，审议通过了《倍加洁 2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）
及其摘要》、《倍加洁 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》，
于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划有关事项的议
案》，公司独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见，律师出具了相应的
法律意见书。上述会议相关信息分别于 2021 年 10 月 28 日、2021 年 11 月 30 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露了相关公告。
公司监事会未收到任何组织或个人提出异议或不良反映。2021 年 12 月 10 日，
公司公告了《倍加洁集团股份有限公司监事会关于 2021 年股票期权激励计划激
励对象名单的核查意见及公示情况的说明》（公告编号：2021-060）。
了《倍加洁集团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘
要》、
《倍加洁集团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修
订稿）》、
《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划有关
事项的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前 6 个月
内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，
并于 2021 年 12 月 16 日披露了《倍加洁集团股份有限公司关于公司 2021 年股票
期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告
编号：2021-061）。
届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划激励
对象名单及授予数量的议案》、《关于向 2021 年股票期权激励计划激励对象授予
股票期权的议案》，同意确定以 2021 年 12 月 28 日作为本次激励计划的授予日，
向符合条件的 121 名激励对象授予 437.4 万份股票期权，行权价格为 20.80 元/
股。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见。
第三次会议，分别审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的
议案》
、《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和《关于 2021
年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，独立董事对相关议案
发表了同意的独立意见，监事会对激励对象名单进行了核查。国浩律师（上海）
事务所出具了《关于倍加洁集团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划调整行
权价格、注销部分股票期权及第一个行权期行权条件成就之法律意见书》。
二、公司股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
序
行权条件 满足行权条件的说明
号
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情形，
满足行权条件。
否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选； 除 1 名激励对象成为监
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 事已不符合激励条件
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人 生前述情形，满足行权
员情形的； 条件。
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形；
（7）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
本次共有 80 名激励对
部门及个人层面考核：
象所在部门的绩效考核
各个行权期的前一年度激励对象所在部门的绩效考核及个人
的绩效考核均为 C 级或以上，实际行权比例根据考核结果确
到 C 级或以上，满足全
定。
额/部分行权条件。
公司业绩考核条件： 以 2020 年营业收入为
综上所述，董事会认为公司本次激励计划第一个行权期行权条件已成就。除
公司已按照规定程序审议通过注销部分股票期权外，公司本次激励计划现有激励
对象行权资格合法、有效。根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事
会同意按照激励计划的相关规定为符合条件的 80 名激励对象办理本次股票期权
行权的相关事宜。
三、本次行权的具体情况
主办券商
至 2023 年 12 月 28 日止，行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日
（T+2）日上市交易。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
激励对象必须在期权有效期内行权完毕，期权有效期结束后，已获授但尚未
行权的股票期权不得行权，由公司注销。
可行权股票
可行权股票
授予股票期权 本次可行权数量 期权占授予
姓名 职务 期权占授予
数量(份) (份) 时公司总股
数量比例
本比例
姜强 副总经理 260,000 52,000 20.00% 0.0520%
嵇玉芳 董事、财务总监 130,000 26,000 20.00% 0.0260%
王新余 副总经理 130,000 26,000 20.00% 0.0260%
薛运普 董事、董事会秘书 80,000 16,000 20.00% 0.0160%
中层管理人员、核心技术（业
务）人员（共76人）
合计 2,832,000 531,300 18.76% 0.5313%
注：公司本次激励计划原激励对象中 25 人因离职已不符合激励条件，公司董事会同意
注销其已获授但尚未行权的全部股票期权共 880,000 份；1 名激励对象成为监事已不符合激
励条件，公司董事会同意注销其已获授但尚未行权的全部股票期权共 60,000 份；15 名激励
对象 2021 年度部门绩效考核结果为 D，公司董事会同意注销其已获授但尚未行权的当期全
部股票期权共 120,400 份；19 名激励对象 2021 年度个人或部门绩效考核结果为 B 或 C，公
司董事会同意注销其已获授但尚未行权的当期股票期权共 35,100 份。
四、股权激励股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》的相关规定，在授予日，公司采用 Black-Scholes 期权定
价模型确定股票期权在授予日的公允价值；授予日后，公司已在对应的等待期根
据会计准则对第一期股票期权行权相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费用
及资本公积；在行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价。本次
行权不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响。
五、独立董事意见
（以下简称《管理办法》）
及《倍加洁集团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下
简称《激励计划》）的规定。公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生不
得行权的情形。
名激励对象均已满足公司《激励计划》规定的行权条件，其作为公司本次可行权
的激励对象主体资格合法、有效。
符合相关法律法规和公司《激励计划》的有关规定，董事会审议决策程序合法合
规，不存在损害公司或全体股东、尤其是中小股东利益的情形。
因此，独立董事一致同意公司 80 名激励对象在第一个行权期内按规定行权
六、监事会意见
经核查，监事会认为，公司本次激励计划第一个行权期涉及的各项行权条件
均已成就，本次行权事项符合《管理办法》及《激励计划》的有关规定；本次可
行权的 80 名激励对象的行权资格合法、有效，同意公司为 80 名激励对象办理
七、法律意见书的结论性意见
国浩律师（上海）事务所律师认为，本次行权已经取得现阶段必要的批准和
授权；本次激励计划第一个行权期的行权条件已满足，公司实施本次行权符合《管
理办法》和《激励计划》的相关规定。
特此公告。
倍加洁集团股份有限公司董事会
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