平安证券股份有限公司
关于玉禾田环境发展集团股份有限公司
保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：玉禾田
保荐代表人姓名：龚景宜 联系电话：0755-22624694
保荐代表人姓名：王志 联系电话：0755-22624694
现场检查人员姓名：龚景宜、吴家霖、王顺康
现场检查对应期间：2022 年 1 月至 2022 年 12 月
现场检查时间：2022 年 12 月 12 日至 2022 年 12 月 22 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、“三会一层”议事规则、内部决策制度等各项制度；查阅三会
会议资料；取得董事、监事、高级管理人员变动决策文件，以及信息披露文件；实地查看公
司主要管理场所；对公司董事会秘书等进行访谈。
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议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度以及内部审计部门资料；查阅审计委员会会议资料；
查阅公司委托理财相关决策文件等。
√
部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
适用）
√
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发 √
现的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
内部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
度、投资者管理制度、投资者关系管理档案等。
√
展
√
司信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：取得关联交易、对外担保等制度文件；查阅定期报告、关联交易明细、对外
担保明细；查阅关联交易、对外担保相关审议程序以及信息披露文件等。
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
保债务等情形
√
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：与公司相关人员沟通，查阅公司关于募集资金使用情况的相关资料，核查
公司募集资金存放、使用情况。
√
财等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
√
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
资效益是否与招股说明书等相符 （注 1）
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司 2022 年三季度报告，就公司业绩情况与相关人员进行沟通，了解
公司业务发展情况，并查阅了行业发展状况以及可比公司的财务情况。
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；对公司高管进行访谈，了解
公司及公司股东的履行承诺情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件；与高级管理人员进行访谈。
√
化或者风险
按相关要求予以整改 （注 2）
二、现场检查发现的问题及说明
注 1：公司于 2022 年 12 月 14 日召开的第三届董事会 2022 年第七次会议及第三届监事会
公司首次公开发行股票募集资金投资项目的建设情况，为提高募集资金使用效率，匹配现
阶段经营发展的实际需要以创造更大的效益，公司拟对部分募集资金投资项目进行如下调
整：1、募集资金投资项目“环卫服务运营中心建设项目”达到预定可使用状态日 期延 长至
全部永久性补充流动资金，用于公司日常经营活动（具体金额以实际结转时募集资金专户
余额为准）。
注 2：2022 年 3 月 16 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于对玉禾田环境发
展集团股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》（[2022]9 号，公司在申请首次公开
发行股票并在创业板上市过程中，未对佳木斯分公司被桦南县监察委员会立案调查等相关
事项予以报告和披露，信息披露不完整、不及时。上市公司高度重视上述问题，进一步梳理
信息披露流程，落实内控制度的执行，同时加强董事、监事、高级管理人员及内部相关职能
部门对法律法规、规范性文件及相关信息披露制度的学习，强化风险责任意识，提高公司
规范运作水平和信息披露质量，确保重大信息的及时反馈，做到及时、真实、准确、完整地
履行信息披露义务，杜绝此类事件再次发生。保荐机构已督促相关人员加强相关法律、法
规的学习，完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。公司也已采取相应自查整改措施。
（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于玉禾田环境发展集团股份有限公
司 2022 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
龚景宜 王志
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