中航光电科技股份有限公司
董事会提名与法治委员会工作制度
第 一章 总 则
第一条 为完善公司治理结构，规范公司董事、总经理以及其
他高级管理人员提名程序，为公司选拔合格的董事、总经理以及
其他高级管理人员（以下简称“高级管理人员”），根据《中华人
民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票
上市规则》（以下简称“股票上市规则”）、《深圳证券交易所中小
企业板上市公司规范运作指引》（以下简称“规范运作指引”）等
有关法律法规、和规范性文件，以及《中航光电科技股份有限公
司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，结合公司实际情况，
制 定本工作制度。
第二条 提名与法治委员会为董事会下设的专门委员会，对董
事会负责；提名与法治委员会的具体工作由股东与证券事务办公
室负责，党委干部部/人力资源部和合规管理与法律事务办公室协
助。
第三条 提名与法治委员会负责研究董事、高级管理人员的选
择标准和程序并提出建议；广泛搜寻合格的董事和高级管理人员
的人选；对董事候选人和高级管理人员人选进行审查并提出建议。
第四条 本工作制度所称高级管理人员是指董事会聘任的总
经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、总工程师等其他高
级 管理人员。
第 二章 提 名与法治委员会委员
第五条 提名与法治委员会由 3 名公司董事组成，其中独立董
事 不 少 于 1/2。
第六条 提名与法治委员会委员由董事长提名，由董事会选举
任命和解聘。委员会设召集人一名，由董事长提名一名独立董事
担 任并由董事会审议通过产生，负责主持委员会工作。
第七条 提 名与法治委员会委员必须符合下列条件：
(一) 不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司
董 事、监事、高级管理人员的禁止性情形；
(二) 最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适
当 人选的情形；
(三) 最近三年不存在因重大违法违规行为被中国证监会予以
行 政处罚的情形；
(四) 具备良好的道德品行，具有人力资源管理、企业管理、
财 务、法律等相关专业知识或工作背景；
(五) 符 合有关法律、法规或《公司章程》规定的其他条件。
第八条 不符合前条规定的任职条件的人员不得当选为提名
与 法治委员会委员。
提名与法治委员会委员在任职期间出现前条规定的不适合任
职 情形的，该委员应主动辞职或由公司董事会予以撤换。
第九条 提名与法治委员会任期与董事会任期一致，委员任期
届满，可连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动
失去委员资格，为使提名与法治委员会的人员组成符合本工作制
度的要求，董事会应根据本工作制度及时补足委员人数。在董事
会根据本工作制度及时补足委员人数之前，原委员仍按该工作制
度 履行相关职权。
第十条 《公司法》、
《公司章程》关于董事义务规定适用于提
名 与法治委员会委员。
第 三章 职 责权限
第十一条 提 名与法治委员会的职责权限如下：
（一）定期审核董事会的架构、人数及组成（包括技能、知
识 及经验方面），并就任何拟做出的变动向董事会提出建议；
（ 二）对独立董事的独立性进行评核；
拟订董事、总经理以及其他高级管理人员的选择标准和程序，
并 向董事会提出建议；
（三）广泛搜寻合格的董事候选人、总经理以及其他高级管
理人员的人选；对董事候选人、总经理以及其他高级管理人员的
人 选进行审查并提出建议；
（四）提名董事会下设各专门委员会（提名与法治委员会委
员 和各专业委员会召集人除外）委员人选；
（五）拟订总经理以及其他高级管理人员及关键后备人才的
培 养计划。
（六）依法推进合规管理，定期审查和评估公司治理架构、
治 理规则和基本管理制度，向董事会提出修改意见或改进建议；
（七）推进法治建设，审查法治建设总体规划，建立健全企
业法律顾问制度，推动法治体系、法治能力、法治文化一体建设；
（ 八）董事会授权的其他事宜。
第十二条 提名与法治委员会应当被赋予充分的资源以行使
其职权。提名与法治委员会有权要求公司董事会、总经理以及其
他高级管理人员对提名与法治委员会的工作提供充分的支持，并
对其提出的问题尽快做出回答。总经理以及其他高级管理人员应
支持提名与法治委员会工作，及时向提名与法治委员会提供为履
行 其职责所必需的信息。
第十三条 提 名与法治委员会召集人的主要职责权限如下：
(一) 召 集、主持提名与法治委员会会议；
(二) 督 促、检查提名与法治委员会会议决议的执行；
(三) 签 署提名与法治委员会重要文件；
(四) 定 期或按照董事会工作安排向公司董事会报告工作；
(五) 董 事会授予的其他职权。
第 四章 议 事规则
第十四条 提名与法治委员会会议每年至少召开一次，并于
会议召开前五天通知全体委员；经二分之一以上委员或召集人提
议 可召开临时会议，并于会议召开前三天通知全体委员。
第十五条 提名与法治委员会会议由召集人主持，召集人不
能 出席时可委托其他一名委员（独立董事）主持。
第十六条 会 议通知应至少包括以下内容：
(一) 会 议召开时间、地点；
(二) 会 议期限；
(三) 会 议需要讨论的议题；
(四) 会 议联系人及联系方式；
(五) 会 议通知的日期。
第十七条 提名与法治委员会会议应由三分之二以上的委员
出席方可举行；每一名委员有一票表决权；会议做出的决议，必
须 经全体委员的过半数通过。
第十八条 提名与法治委员会委员可以亲自出席会议，也可
以 委托其他委员代为出席会议并行使表决权。
委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持
人提交授权委托书，授权委托书应不迟于会议表决前提交给会议
主 持人。
第十九条 授权委托书应由委托人和被委托人签名，应至少
包 括以下内容：
(一) 委 托人姓名；
(二) 被 委托人姓名；
(三) 代 理委托事项；
(四) 对会议议题行使投票权的指示（赞成、反对、弃权）以
及 未作具体指示时，被委托人是否可按自己意思表决的说明；
(五) 授 权委托的期限；
(六) 授 权委托书签署日期。
第二十条 提名与法治委员会委员既不亲自出席会议，也未
委托其他委员代为出席会议的，视为未出席相关会议。委员连续
两次不出席会议的，视为不能适当履行职权，公司董事会可以撤
销 其委员职务。
第二十一条 提名与法治委员会会议表决方式为举手或投票
表 决。
第二十二条 提名与法治委员会会议可采取现场会议和通讯
会议方式举行。通讯会议方式包括电话会议、视频会议和书面议
案 会议等形式。
第二十三条 提名与法治委员会会议以书面议案的方式召开
时，书面议案以传真、特快专递或专人送达等方式送达全体委员，
委员对议案进行表决后，将原件寄回公司存档。如果签字同意的
委 员符合本工作制度规定的人数，该议案即成为委员会决议。
第二十四条 提名与法治委员会召开会议，必要时亦可邀请
公司其他董事、监事、总经理和其他高级管理人员列席会议。如
有必要，提名与法治委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业
意 见，费用由公司支付。
第二十五条 提名与法治委员会会议应有会议记录，出席会
议的委员和会议记录人应当在会议记录上签名，出席会议的委员
有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。会议记
录由公司董事会秘书保存，在公司存续期间，保存期不得少于十
年。
第二十六条 会 议记录应至少包括以下内容：
(一) 会 议召开的日期、地点和召集人姓名；
(二) 出席会议人员的姓名，受他人委托出席会议的应特别注
明；
(三) 会 议议程；
(四) 委 员发言要点；
(五) 每一决议事项或议案的表决方式和载明赞成、反对或弃
权 的票数的表决结果；
(六) 其 他应当在会议记录中说明和记载的事项。
第二十七条 提名与法治委员会会议通过的议案及表决结
果，提名与法治委员会委员或公司董事会秘书应不迟于会议决议
生 效之次日，将会议决议有关情况向董事会通报。
第二十八条 出席会议的人员均对会议所议事项有保密义
务 ，不得擅自披露有关信息。
第 五章 回 避表决
第二十九条 为保证提名与法治委员会公平、公正地履行职
权，提名与法治委员会审议与董事、总经理以及其他高级管理人
员人选有关的事项时，委员有下列情形之一的，应被视为有利害
关系，其应当提前向提名与法治委员会做出披露，并对相关议案
回 避表决：
(一) 委 员本人被建议提名的；
(二) 委 员的近亲属被建议提名的；
(三) 其 他可能影响委员做出客观公正判断的情形。
第 六章 附 则
第三十条 如无特殊说明，本工作制度所称“以上”均含本
数。
第三十一条 除非特别说明，本工作制度所使用的术语与公
司 章程中该等术语的含义相同。
第三十二条 本 工作制度自董事会批准通过之日起生效。
第三十三条 本 工作制度由董事会负责解释。
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