广东冠豪高新技术股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总则
第一条 为规范广东冠豪高新技术股份有限公司（以下称“公
司”）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、
归集和有效管理，及时、真实、准确、完整、公平地披露信息，根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上市公
司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、
法规和规范性文件，结合《广东冠豪高新技术股份有限公司章程》
（以
下简称“《公司章程》”）和《广东冠豪高新技术股份有限公司信息
披露事务管理制度》的有关规定，特制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发
生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或
事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门（包括子公司、
分公司）、人员，应当在第一时间将相关信息向公司董事长、总经理
和董事会秘书报告，并由董事会秘书及时向董事会和监事会报告的制
度。
第三条 公司董事、监事、高级管理人员、公司各部门、下属子
公司、分公司的负责人、公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上
股东及其一致行动人为信息报告人。信息报告人负有向公司董事长、
总经理和董事会秘书报告本制度规定的重大信息，并提交相关文件资
-1-
料的义务。如国家法律、法规或规范性文件对公司的控股股东、实际
控制人、持股 5%以上的股东及其一致行动人有要求的，同样适用。
第四条 本制度适用于公司各部门、各分公司以及子公司。
第二章 重大信息的范围
第五条 公司或下属各部门、分公司、子公司出现、发生或即将
发生以下情形时，相关信息报告人应将有关信息向公司董事长、总经
理和董事会秘书予以报告。
（一）发生购买或者出售资产、对外投资（含委托理财、对子公
司投资等）、提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）、
提供担保（含对控股子公司担保等）、租入或者租出资产、委托或者
受托管理资产和业务、赠与或者受赠资产、债权或债务重组、签订许
可使用协议、转让或者受让研究与开发项目、放弃权利（含放弃优先
购买权、优先认缴出资权等）以及上海证券交易所认定的其他交易达
到下列标准之一的，应当及时报告：
为准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且
绝对金额超过 1000 万元；
经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
-2-
以上，且绝对金额超过 100 万元；
入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的 10%以上，且绝对
金额超过 1,000 万元；
司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100
万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（二）与公司关联方之间发生的转移资源或者义务的事项，包括
上述（一）款规定的重大交易事项；购买原材料、燃料、动力；销售
产品、商品；提供或者接受劳务；委托或者受托销售；存贷款业务；
与关联人共同投资；其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事
项，达到下列标准之一的，应当及时报告：
在 30 万元以上的交易；
担的债务和费用）在 300 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产
绝对值 0.5%以上的交易。
（三）连续十二月内累积计算或单项涉案金额超过 1,000 万元，
并且占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁
事项；
-3-
（四）变更募集资金投资项目；
（五）预计公司经营业绩将发生大幅变动，净利润与上年同期相
比将上升或下降 50%以上，或实现扭亏为盈的；
（六）预计公司本期业绩与已披露的盈利预测有较大差异的；
（七）计提大额资产减值准备；
（八）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（九）发生重大债务或者重大债权到期未获清偿；
（十）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
（十一）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
（十二）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相
应债权未提取足额坏账准备；
（十三）公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押
或者报废超过总资产 30%；
（十四）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级
管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受
到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十五）经营方针和经营范围发生重大变化；
（十六）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包
括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
（十七）订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，可能
对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
-4-
（十八）新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司
经营产生重大影响；
（十九）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备
或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其
他事项；
（二十）证券监管规则要求认定需报告的其他情形；
（二十一）以上事项未曾列出，但负有报告义务的人员判定可能
会对公司股票或其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件。
第六条 按照本制度规定负有报告义务的有关人员和部门（包括
子公司、分公司），应以书面形式向公司董事会秘书提供相关信息及
相关资料，包括但不限于与该信息相关的协议或者合同、政府批文、
法律、法规、法院判定及情况介绍等。
第七条 信息报告人应加强对与信息披露有关的法律、法规和规
范性文件的学习与理解，及时了解和掌握监管部门对信息披露的最新
政策要求，以使所报告的信息符合规定。
第三章 信息报告的责任划分
第八条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各分公
司、各子公司出现、发生或即将发生本制度第二章情形时，负有报告
义务的信息报告人应立即向公司董事长、总经理和董事会秘书报告，
未经通知公司董事长、董事会秘书并履行法定批准程序，公司的任何
部门、子公司及分公司均不得以公司名义对外披露信息或对已披露的
信息做任何解释或说明。
-5-
第九条 信息报告人为履行好本部门（子公司、分公司）、本单
位的信息报告义务，应指定熟悉相关业务或法规的人员专门作为履行
信息报告义务的联络人。
第十条 信息报告人负责本部门（子公司、分公司）应报告信息
的收集、整理及相关文件的准备、草拟工作，并按照本制度的规定向
董事会秘书报告信息并提交相关文件资料。
第十一条 董事会秘书是公司信息披露工作的主要责任人。公司
董事会办公室是公司信息披露事务的日常工作和管理机构，在董事会
秘书的领导下，统一负责公司的信息披露事务。
第十二条 公司总经理、财务负责人及其他高级管理人员在按本
制度要求报告重大信息之外，对其他报告人负有督促义务，应督促公
司各部门、子公司、分公司信息报告人及时履行信息报告职责。
第四章 重大信息报告的工作流程
第十三条 信息报告人应在以下任一时间最先发生时报告可能
发生的重大信息并提供相应的文件资料：
（一）拟将重大事项提交所在子公司董事会审议时；
（二）有关各方拟就重大事项进行协商、谈判时；
（三）信息报告人知道或应当知道该重大事项时。
第十四条 信息报告人应持续关注所报告信息的进展情况，在所
报告信息出现下列情形时，应在第一时间履行报告义务并提供相应的
文件资料：
-6-
（一）子公司董事会、监事会或股东会议就重大事项作出决议的，
应及时报告决议情况；
（二）子公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协
议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；
（三）上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更，或者
被解除、终止的，应当及时报告变更、或者被解除、终止的情况和原
因；
（四）已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及
时报告批准或否决情况；
（五）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾
期付款的原因和相关付款安排工作；
（六）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当
及时报告有关交付或过户事宜。超过约定交付或者过户期限三个月仍
未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况
和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至完
成交付或过户。
第十五条 公司各部门、分公司和子公司履行信息报告义务的联
络人负责收集、整理、准备本部门（分公司、子公司）与拟报告信息
相关的文件、资料，并经信息报告人（即本部门或分公司、子公司的
负责人）审阅签字后，由联络人将相关信息通知董事长、总经理和董
事会秘书，并将相关文件、资料送达董事会办公室。
-7-
公司各部门、分公司、子公司的信息报告人在接到有关文件、资
料的当天完成审阅工作并签字确认，如信息报告人不履行或不能履行
该项职责，则联络人可直接将有关情况向董事会秘书报告。
如各部门、分公司、子公司履行信息报告义务的联络人不履行或
不能履行本条第一款规定的职责，则信息报告人应亲自履行或指定其
他人履行该项职责。
第十六条 董事会秘书按照相关法律法规、《上海证券交易所股
票上市规则》等规范性文件及《公司章程》、《信息披露事务管理制
度》的有关规定，对上报的重大信息进行分析判断，如需履行信息披
露义务时，董事会秘书应立即向董事长汇报，并按照相关规定履行相
应程序后予以公开披露。
第十七条 信息报告人向董事长、总经理和董事会秘书履行信息
报告的职责是指将拟报告的信息在第一时间以电话、传真或邮件等方
式通报上述人员。
信息报告人向董事会办公室提供文件资料是指将与所报告信息
有关的文件资料交董事会办公室，并由接收文件人员签收。
第十八条 董事会秘书有权随时向信息报告人了解应报告信息
的详细情况，信息报告人应及时、如实地向董事会秘书说明情况，回
答相关问题。
第十九条 公司各部门、各分公司、子公司履行信息披露义务的
联络人和信息报告人对履行报告信息义务承担连带责任，不得互相推
诿。
-8-
第五章 保密义务及法律责任
第二十条 董事会秘书、信息报告人及其他因工作关系知悉应报
告信息的相关工作人员在相关信息未公开披露前，负有保密义务。
第二十一条 信息报告人未按本制度的规定履行信息报告义务
导致公司内部决策失误或信息披露违规等，给公司造成严重影响或损
失时，公司应对信息报告人给予批评、警告、罚款直至解除其职务的
处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。
前款规定的不履行信息报告义务是指包括但不限于下列情形：
（一）不报告信息或提供相关文件资料；
（二）未及时报告信息或提供相关文件资料；
（三）因故意或过失致使报告的信息或提供的文件资料存在重大
隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之处；
（四）拒绝答复董事会秘书对相关问题的问询；
（五）其他不适当履行信息报告义务的情形。
第六章 附则
第二十二条 本制度所称“第一时间”是指报告人获知拟报告
信息的 24 小时内。
第二十三条 本制度规定的信息报告人的通报方式包括电话、电
子邮件、传真及书面等方式。
第二十四条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范
性文件以及《公司章程》的有关规定执行。
-9-
第二十五条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改时
亦同。
广东冠豪高新技术股份有限公司董事会
- 10 -
首页
微信公众号
证券之星APP
