证券代码：003043 证券简称：华亚智能 公告编号：2022-063
苏州华亚智能科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：东吴证券股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称“华亚智能”、“公司”或“发
行人”）和东吴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”或“东
吴证券”）根据《中华人民共和国证券法》、
《上市公司证券发行管理办法》、《证
券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）、
《深圳证券交易所上市公司自
律监管指南第 1 号——业务办理》
（深证上[2022]726 号）和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》（深证上[2022]731 号）等相
关规定公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”或“华亚转债”）。
本次公开发行的可转换公司债券向发行人在股权登记日（2022 年 12 月 15
日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中
国结算深圳分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分
（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交
易系统网上向社会公众投资者发行。请投资者认真阅读本公告及深交所网站
（www.szse.cn）公布的相关规定。
本次发行在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重要提示如
下：
司公开发行可转换公司债券网上中签结果公告》（以下简称“《网上中签结果公
告》”）履行资金交收义务，确保其资金账户在 2022 年 12 月 20 日（T+2 日）日
终有足额的认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律
责任，由投资者自行承担。根据中国结算深圳分公司的相关规定，放弃认购的
最小单位为 1 张。网上投资者放弃认购的部分由保荐机构（主承销商）包销。
足本次发行数量的 70%时；或当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者缴
款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，发行人及保荐机构（主
承销商）将协商是否中止本次发行。如果中止发行，发行人和保荐机构（主承
销商）将及时向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）报告，并
就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
本次发行认购金额不足 34,000 万元的部分由保荐机构（主承销商）包销。
本次发行包销基数为 34,000 万元。保荐机构（主承销商）根据网上资金到账情
况确定最终配售结果和包销金额，包销比例原则上不超过本次发行总额的 30%，
即原则上最大包销额为 10,200 万元。当实际包销比例超过本次发行总额的 30%
时，保荐机构（主承销商）将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商一
致后继续履行发行程序或采取中止发行措施，并及时向中国证监会报告；如果
中止发行，发行人和保荐机构（主承销商）将及时向中国证监会报告，并就中
止发行的原因和后续安排进行信息披露。
自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，
含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券及可交换公司债券的申
购。
放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际
放弃认购的新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券累计计算；投
资者持有多个证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认
购次数累计计算。不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计
次数。
证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资
料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投
资者进行统计。
根据《苏州华亚智能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告》，
发行人及保荐机构（主承销商）于 2022 年 12 月 19 日（T+1 日）主持了华亚转
债网上发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代
表的监督下进行，摇号结果经广东省深圳市罗湖公证处公证。现将中签结果公告
如下：
末尾位数 中签号码
末六位数 672504, 072504, 272504, 472504, 872504, 243742, 743742
末七位数 3649536, 8649536, 0332762
末九位数
末十位数
末十一位数 06538136566
凡参与华亚转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，
则为中签号码。中签号码共有 75,356 个，每个中签号码只能认购 10 张（1,000
元）华亚转债。
特此公告。
发行人：苏州华亚智能科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：东吴证券股份有限公司
（此页无正文，为《苏州华亚智能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券网
上中签结果公告》之盖章页）
发行人：苏州华亚智能科技股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《苏州华亚智能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券网
上中签结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）；东吴证券股份有限公司
年 月 日
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