重庆山外山血液净化技术股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（联席主承销商）：西部证券股份有限公司
联席主承销商：国海证券股份有限公司
特别提示
重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简称“发行人”或“山外山”）
首次公开发行人民币普通股（A 股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）
的申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员会审议
通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2022〕
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构（联席主承销
商）”）担任本次发行的保荐机构（联席主承销商），国海证券股份有限公司（以
下简称“国海证券”）担任本次发行的联席主承销商（西部证券与国海证券以下
合称“联席主承销商”）。
本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合
条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售 A
股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）
相结合的方式进行。
发行人与联席主承销商协商确定本次发行股份数量为 3,619.00 万股。本次发
行初始战略配售发行数量为 180.95 万股，占本次发行总数量的 5.00%。战略投资
者承诺的认购资金已足额汇至保荐机构（联席主承销商）指定的银行账户。本次
发行最终战略配售数量为 144.76 万股，占本次发行总数量的 4.00%，最终战略配
售数量与初始战略配售数量的差额 36.19 万股将回拨至网下发行。
战略配售回拨后，网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为 2,442.84 万股，
约占扣除最终战略配售数量后发行数量的 70.31%；网上发行数量为 1,031.40 万
股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的 29.69%。最终网下、网上发行合
计数量为 3,474.24 万股，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。
本次发行价格为人民币 32.30 元/股。
根据《重庆山外山血液净化技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
上市发行公告》
（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效
申购倍数为 3,181.1906 倍，超过 100 倍，发行人和联席主承销商决定启动回拨机
制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售部分后本次公开发
行股票数量的 10%（向上取整至 500 股的整数倍，即 347.45 万股）从网下回拨
到网上。
回拨机制启动后，网下最终发行数量为 2,095.39 万股，约占扣除战略配售数
量后发行总量的 60.31%；网上最终发行数量为 1,378.85 万股，约占扣除战略配
售 数 量 后 发 行 总 量的 39.69% 。 回 拨 机 制 启 动 后 ， 网 上 发 行最 终 中 签 率 为
敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于 2022 年 12 月 19 日（T+2 日）
及时履行缴款义务：
量，及时足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金，认购资金及相应新股配售
经纪佣金应当于 2022 年 12 月 19 日（T+2 日）16:00 前到账。
参与本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为 0.50%。配售对象的
新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.50%（四舍五入精确到分）。
网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多
只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的
后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金
账户在 2022 年 12 月 19 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视
为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划
付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配
售数量后本次公开发行数量的 70%时，网下和网上投资者放弃认购部分的股份
由联席主承销商包销。
产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金金、根据《企业年金基金管
理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保
险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取
整计算），应当承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上
市之日起 6 个月。前述限售账户将在 2022 年 12 月 20 日（T+3 日）通过摇号抽
签方式确定（以下简称“网下限售摇号抽签”）。未被抽中的网下投资者管理的配
售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市
交易之日起即可流通。网下限售摇号抽签将按配售对象为单位进行配号，每一个
配售对象获配一个编号。
售数量后本次发行数量的 70%时，发行人和联席主承销商将中止本次新股发行，
并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
投资者未及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金的，将被视为违约
并应承担违约责任，联席主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次
日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的网上申购。
放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券、可
交换公司债券的次数合并计算。
发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、战略配售最终结果
（一）参与对象
本次发行的战略投资者为保荐机构相关子公司跟投，跟投机构为西部证券投
资（西安）有限公司（以下简称“西部投资”）。
西部投资已与发行人签署战略配售协议。关于本次战略投资者的核查情况详
见 2022 年 12 月 14 日（T-1 日）公告的《西部证券股份有限公司、国海证券股份
有限公司关于重庆山外山血液净化技术股份有限公司首次公开发行股票并在科
创板上市战略投资者的专项核查报告》和《广东华商律师事务所关于重庆山外山
血液净化技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略投资者专项
核查法律意见书》。
（二）获配结果
协商确定本次发行价格为 32.30 元/股，本次发行总规模为 116,893.70 万元。
依据《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第 1 号——首次公开
发行股票》（上证发〔2021〕77 号）（以下简称“《承销指引》”），本次发行
规模在 10 亿元以上、不足 20 亿元，本次发行保荐机构相关子公司跟投比例为
获配股数 1,447,600 股，获配金额为 46,757,480.00 元。初始缴款金额超过最终获
配金额的多余款项，保荐机构（联席主承销商）将在 2022 年 12 月 21 日（T+4
日）之前，依据缴款原路径退回。
本次发行最终战略配售结果如下：
获配股数占本 新股配售经
序 投资者名 获配股数 获配金额 合计金额 限售期
类型 次发行数量的 纪佣金
号 称 （股） （元） （元） （月）
比例（%） （元）
西部证券
保荐机构
投资（西
安）有限
司跟投
公司
二、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和联席主承销商于 2022 年 12 月 16 日（T+1 日）
上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了重
庆山外山血液净化技术股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。
摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公
证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 4472，6972，9472，1972
末“5”位数 31758，81758
末“7”位数 9092412，4092412
末“8”位数 01964253，38116744，38850714，19596209
凡参与网上发行申购山外山股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码
相同的，则为中签号码。中签号码共有 27,577 个，每个中签号码只能认购 500 股
山外山股票。
三、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 144 号〕）、《上海证券
交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2021〕76 号）、《承销指
引》、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发〔2021〕213 号）、
《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》和《注册制下首次公开发行
股票网下投资者分类评价和管理指引》（中证协发〔2021〕212 号）的要求，联
席主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易
所业务管理系统平台（发行承销业务）最终收到的有效申购结果，联席主承销商
做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2022 年 12 月 15 日（T 日）结束。经核查确
认，《发行公告》披露的 233 家网下投资者管理的 6,442 个有效报价配售对象均
按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购总量为 6,064,980 万股。
（二）网下初步配售结果
根据《重庆山外山血液净化技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）
中公布的网下配售原则，发行人与联席主承销商对网下发行股份进行了初步配售，
初步配售结果如下：
申购量占网下
配售对象类 有效申购股 获配数量 获配数量占网下
有效申购数量 配售比例
型 数（万股） （股） 发行总量的比例
比例
A 类投资者 3,728,930 61.48% 15,081,547 71.97% 0.04044470%
B 类投资者 7,750 0.13% 29,331 0.14% 0.03784645%
C 类投资者 2,328,300 38.39% 5,843,022 27.89% 0.02509566%
申购量占网下
配售对象类 有效申购股 获配数量 获配数量占网下
有效申购数量 配售比例
型 数（万股） （股） 发行总量的比例
比例
合计 6,064,980 100.00% 20,953,900 100.00% -
注：合计数与各部分数直接相加之和尾数若存在差异系由四舍五入造成。
其中零股 1,419 股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则配售
给中国国际金融股份有限公司管理的中金先锐指数增强股票型养老金产品。
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则，
最终各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
四、网下配售摇号抽签
发行人与联席主承销商定于 2022 年 12 月 20 日（T+3 日）上午在上海市浦
东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账
户的摇号抽签，并将于 2022 年 12 月 21 日（T+4 日）在《中国证券报》《上海
证券报》《证券时报》《证券日报》及经济参考网上披露的《重庆山外山血液净
化技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网
下限售账户摇号中签结果。
五、联席主承销商联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的
联席主承销商联系。具体联系方式如下：
（一）保荐机构（联席主承销商）：西部证券股份有限公司
联系人：西部证券资本市场部
电话：021-50936115、021-50937270
（二）联席主承销商：国海证券股份有限公司
联系人：国海证券资本市场部
电话：0755-83705955、0755-88608101
发行人：重庆山外山血液净化技术股份有限公司
保荐机构（联席主承销商）：西部证券股份有限公司
联席主承销商：国海证券股份有限公司
（本页无正文，为《重庆山外山血液净化技术股份有限公司首次公开发行股票并
在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》盖章页）
发行人：重庆山外山血液净化技术股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《重庆山外山血液净化技术股份有限公司首次公开发行股票并
在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》盖章页）
保荐机构（联席主承销商）：西部证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《重庆山外山血液净化技术股份有限公司首次公开发行股票并
在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》盖章页）
联席主承销商：国海证券股份有限公司
年 月 日
附表：网下投资者初步配售明细表
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
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申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
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申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
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申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
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申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
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申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
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申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
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申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
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申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
中国太平洋人寿保险股份有限公司-中国太平洋人寿股票红利型产品（寿自
营）委托投资（长江养老）
长江养老保险股份有限公司－中国太平洋人寿股票指数增强型（寿自营）委托
投资管理专户
长江养老保险股份有限公司－中国太平洋人寿股票相对收益（个分红）委托投
资管理专户
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
中国人寿再保险有限责任公司委托易方达基金配置型债券投资组合特定资产管
理计划
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
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申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
安邦养老保险股份有限公司－安邦养老养生6号个人养老保障管理产品安享利1
号开放式权益型投资组合
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
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申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
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申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
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申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
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申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
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申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
A类投资者合计 3,728,930 15,081,547 487,133,968.10 2,435,671.35 489,569,639.45 -
B类投资者合计 7,750 29,331 947,391.30 4,736.95 952,128.25 -
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
中国人寿再保险有限责任公司委托上海东方证券资产管理有限公司配置型债券
投资组合定向资产管理计划
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
中国再保险（集团）股份有限公司委托易方达基金配置型债券投资组合单一资
产管理计划
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）－九章幻方沪深300量化多策略1
号私募基金
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）－幻方量化专享7号私募证券投
资基金
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）-幻方量化定制23号私募证券投
资基金
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）-幻方红岭专享量化中性8号证券
投资私募基金
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）-幻方量化定制16号私募证券投
资基金
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
中国财产再保险有限责任公司委托工银瑞信基金配置型债券投资组合特定资产
管理计划
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
申购数量 初步配售数量 获配金额 经纪佣金 合计应缴
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元） （元） （元）
C类投资者合计 2,328,300 5,843,022 188,729,610.60 943,650.25 189,673,260.85 -
网下投资者合计 6,064,980 20,953,900 676,810,970.00 3,384,058.55 680,195,028.55 -
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