证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2022-136
盛新锂能集团股份有限公司
关于增加 2022 年度日常关联交易及日常关联交易
预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）2022 年度日常关联交易概述
盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”或“盛新锂能”）于 2022
年 5 月 6 日和 2022 年 5 月 17 日分别召开第七届董事会第三十五次会议和 2021
年年度股东大会，审议通过了《关于日常关联交易预计的议案》，同意公司与关
联方比亚迪股份有限公司（以下简称“比亚迪”）在 2022 年度内发生日常关联
交易金额不超过 40 亿元。具体内容详见公司于 2022 年 5 月 7 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于日常关联交易预计的公告》。
因公司日常生产经营活动的需要，根据目前日常关联交易的实际发生情况，
公司在 2022 年度日常关联交易预计基础上拟增加对比亚迪的日常关联交易预计
金额 4 亿元，公司 2022 年度与比亚迪的日常关联交易预计金额从总额不超过 40
亿元调整为不超过 44 亿元。
额度增加后公司 2022 年度和比亚迪的日常关联交易预计如下：
单位：亿元
关联交 2022 年 2022 年 2022 年 2021 年
关联交易类 关联交
关联人 易定价 原预计 新增预 1-11 月已 发生金
别 易内容
原则 金额 计金额 发生金额 额
向其销 按照市
销售、加工产
比亚迪 售、加工 场方式 40 4 34.08 0
品
锂产品 确定
注：上述发生金额未经审计，以最终审计结果为准。
（二）日常关联交易预计概述
根据日常生产经营的需要，公司预计在 2023 年度与关联方比亚迪（含其控
股子公司，下同）发生日常关联交易金额不超过 130 亿元；预计在 2023-2025 年
度公司控股子公司遂宁盛新锂业有限公司（以下简称“遂宁盛新”）
（包括遂宁盛
新指定的其他主体，下同）与关联方贵州华金矿业有限公司（以下简称“华金矿
业”）发生日常关联交易金额为每年不超过 2 亿元，累计不超过 6 亿元。公司日
常关联交易类别和金额具体情况预计如下：
单位：亿元
关联交易内 关联交易定
关联交易类别 关联人 签订金额或 月已发生金
容 价原则
预计金额 额
销售、加工
销售、加工产 比亚迪及其 按照市场方
锂产品，采 130 34.08
品，采购产品 控股子公司 式确定
购产品
注：上述发生金额未经审计，以最终审计结果为准。
单位：亿元
合同签订金额或预计金额
关联交 2022 年
关联交易 关联交
关联人 易定价 1-11 月已
类别 易内容
原则 发生金额
委托加 按照市
委托加工
华金矿业 工锂矿 场方式 2 2 2 0
矿产品
石 确定
注：上述发生金额未经审计，以最终审计结果为准。
（三）审议程序
公司于 2022 年 12 月 14 日召开第七届董事会第四十二次会议，以 8 票同意、
关联董事李黔先生回避、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于增加
票同意、关联董事姚婧女士回避、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关
于与华金矿业日常关联交易预计的议案》。公司独立董事已就上述事项发表了事
前认可意见和明确同意的独立意见。根据《公司章程》的规定，上述关联交易尚
需提交公司股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。
二、关联方介绍和关联关系
（一）比亚迪股份有限公司
公司名称：比亚迪股份有限公司
统一社会信用代码：91440300192317458F
法定代表人：王传福
注册资本：2,911,143,000 元
注册地址：深圳市大鹏新区葵涌街道延安路一号
成立日期：1995 年 2 月 10 日
主要业务：比亚迪主要从事包含新能源汽车及传统燃油汽车在内的汽车业务、
手机部件及组装业务、二次充电电池及光伏业务，并积极拓展城市轨道交通业务
领域。
截至 2022 年 9 月 30 日，比亚迪前 10 名股东持股情况如下：
报告期末持股数量
序号 股东名称 股东性质 持股比例
（股）
HKSCC NOMINEES
LIMITED
中央汇金资产管理有限责任
公司
注 1：HKSCC NOMINEESLIMITED 所持股份为其代理的在 HKSCC NOMINEES
LIMITED 交易平台上交易的本公司 H 股股东账户的股份总和。此数包括王传福先生持有的
有的 195,000 股 H 股和 305,000 股 H 股；也包括本报告期 WESTERN CAPITAL GROUP LLC
（ 系 原 名 为 MIDAMERICAN ENERGY HOLDINGS COMPANY 的 BERKSHIRE
HATHAWAY ENERGY COMPANY 100%控制的公司）持有的股份转为 HKSCC NOMINEES
LIMITED 代理的 H 股；
注 2：此数不包括王传福先生持有的 1,000,000 股 H 股；此数不包括王传福先生通过易
方达资产比亚迪增持 1 号资产管理计划持有的 3,727,700 股 A 股；
注 3：此数不包括夏佐全先生及其控股的海外公司 SIGN INVESTMENTS LIMITED 分
别持有的 195,000 股 H 股和 305,000 股 H 股。
比亚迪的控股股东及实际控制人为王传福先生。
最近一年及一期，比亚迪的主要财务数据如下表所示：
单位：万元
项目 2022 年 9 月 30 日（未经审计） 2021 年 12 月 31 日（经审计）
资产总额 42,623,085.20 29,578,014.70
负债总额 31,366,662.40 19,153,593.80
净资产 11,256,422.80 10,424,420.90
项目 2022 年 1-9 月（未经审计） 2021 年度（经审计）
营业收入 26,768,784.70 21,614,239.50
净利润 998,836.00 396,726.60
归属于母公司所有
者的净利润
注：以上数据来源于比亚迪 2021 年年度报告、2022 年三季度报告。
比亚迪目前为公司持股 5%以上股东，且其董事会秘书李黔先生担任公司第
七届董事会非独立董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，比
亚迪为公司关联方，公司向比亚迪销售、加工锂产品或者采购产品将构成关联交
易。
比亚迪作为上市公司及中国自主品牌汽车领军厂商，依法存续且正常经营，
具有良好的履约能力。经查询，截至本公告披露日，比亚迪不是失信被执行人。
（二）贵州华金矿业有限公司
公司名称：贵州华金矿业有限公司
统一社会信用代码：91522327770581905C
法定代表人：符礼昊
注册资本：6,400 万元
注册地址：贵州省黔西南布依族苗族自治州册亨县丫他镇
成立日期：2001 年 11 月 15 日
主要业务：非煤矿山矿产资源开采；选矿；贵金属冶炼；矿物洗选加工；常
用有色金属冶炼；金属矿石销售等。
华金矿业股东持股情况如下：
序号 股东名称 股东性质 持股比例
华金矿业的实际控制人为姚雄杰先生。
最近一年及一期，华金矿业的主要财务数据如下表所示：
单位：万元
项目 2022 年 9 月 30 日（未经审计） 2021 年 12 月 31 日（经审计）
资产总额 30,105.52 30,486.20
负债总额 32,551.75 32,344.55
净资产 -2,446.23 -1,858.35
项目 2022 年 1-9 月（未经审计） 2021 年度（经审计）
营业收入 4,360.75 7,249.52
净利润 -650.47 -3,761.00
华金矿业为 A 股上市公司盛屯矿业（股票代码：600711）的控股孙公司，
盛屯矿业与盛新锂能同为深圳盛屯集团有限公司控制的公司，根据《深圳证券交
易所股票上市规则》的相关规定，华金矿业为公司关联方。
华金矿业为 A 股上市公司盛屯矿业（股票代码：600711）的控股孙公司，
依法存续且正常经营，具有良好的履约能力。经查询，截至本公告披露日，华金
矿业不是失信被执行人。
三、交易的主要内容及定价依据
公司向比亚迪销售、加工锂产品或者采购产品，属于正常经营业务往来，程
序合法合规，与其他业务往来企业同等对待。双方按照客观、公平、公正的原则，
按照市场方式定价，交易价格参考同类业务的市场价格并经双方平等协商确定，
定价公允、合理，并根据实际发生的金额结算，2023 年度预计交易金额不超过
公司控股子公司遂宁盛新将锂矿石原矿委托华金矿业加工生产锂精矿，属于
正常经营业务往来，双方基于公正、公平、互惠、互利的原则，根据每批次矿石
的实际情况协商确定相应批次的回收率、技术指标和质量要求，并根据原矿品位
参考同类业务的市场价格在每批次原矿进行委托加工前由双方协商确定加工费
用。双方合作期限为 2023 年至 2025 年，合作期限内每年加工费不超过 2 亿元，
总额不超过 6 亿元。
四、交易目的和对上市公司的影响
随着全球新能源汽车和储能行业的快速发展，锂产品市场需求旺盛，为公司
提供了巨大的市场空间及发展机会。公司作为领先的锂盐生产企业，产能规模不
断扩大，对锂精矿的需求亦逐渐增大。目前市场上锂矿资源较为短缺，为保障原
料供应，公司采购了部分锂矿石原矿，目前公司没有充足的选矿产能且市场上优
质的选矿产能比较有限，因此公司计划将锂矿石原矿委托华金矿业加工生产锂精
矿。本次关联交易是为了满足公司日常经营的实际需要，属于正常业务往来。
盛新锂能是比亚迪的上游原材料供应商。未来随着新能源汽车行业、储能行
业的蓬勃发展和比亚迪产能投资计划的不断落地，比亚迪及其控股子公司的锂产
品的需求将会持续释放。公司向比亚迪及其控股子公司销售、加工锂产品或者采
购产品是公司开展生产经营活动的需要，有助于公司业务的发展，提升公司市场
竞争力，产生良好的协同效应。
公司与上述关联方之间的关联交易事项遵循市场定价原则，参考同类业务的
市场价格由双方协商确定，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他非关联股
东利益的情形，不存在违反相关法律法规的情形。公司主要业务不会因上述关联
交易对关联方形成重大依赖，本次关联交易不会影响公司的独立性。
五、独立董事事前认可和独立意见
（一）事前认可意见
经核查，我们认为：本次增加 2022 年度日常关联交易及日常关联交易预计
事项符合公司实际经营需要，并秉承了公平、公正、公开的原则，未发现损害公
司及全体股东利益的情形，公司主营业务不会因此类日常关联交易而对关联人形
成重大依赖，不会影响公司的独立性。我们同意将此事项提交公司董事会审议。
（二）独立意见
经审议，我们认为：公司本次增加 2022 年度日常关联交易及日常关联交易
预计事项为公司正常经营业务所需，属于正当的商业行为，遵循市场化原则进行，
公平合理、定价公允，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。公司董事会在
作出有关关联交易决议的过程中，履行了诚实信用和勤勉尽责的义务，关联董事
依据有关规定回避表决，符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不会对公司
的持续经营带来重大的不确定性风险。因此，我们同意相关议案，并同意将该议
案提交公司股东大会审议。
六、备查文件
特此公告。
盛新锂能集团股份有限公司
董事会
二○二二年十二月十四日
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