龙蟠科技: 江苏龙蟠科技股份有限公司下属公司关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告

 证券代码：603906   证券简称：龙蟠科技       公告编号：2022-141
         江苏龙蟠科技股份有限公司下属公司
       关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  ? 现金管理投资种类：银行理财产品。
  ? 现金管理投资金额：人民币 7,000 万元。
  ? 履行的审议程序：江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022
年 4 月 7 日召开第三届董事会第三十一次会议与第三届监事会第二十四次会议，
审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用闲置可转换公司债券募集资金不超过人民币 1.8 亿元和闲置自有资
金不超过人民币 8 亿元适时进行现金管理；并于 2022 年 6 月 13 日召开第三届
董事会第三十四次会议与第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用闲置非公开发行股票募
集资金不超过人民币 16 亿元进行现金管理。
  ? 特别风险提示：尽管公司投资安全性高、流动性好的现金管理产品，总
体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动
的影响，存在一定的系统性风险。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时
适量地介入，降低市场波动引起的投资风险。
  一、本次委托理财概况
  （一）委托理财的目的
  公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）建设期较长，存在暂时闲
置的募集资金，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率和存储效益，
增加资金收益，在确保不影响募投项目建设并有效控制风险的前提下，公司使用
暂时闲置的募集资金进行现金管理，实现公司和股东利益最大化。本次使用暂时
闲置募集资金进行现金管理不会影响公司主营业务的发展，公司资金使用安排合
理、有序。
     （二）现金管理投资金额
     截至本公告日，公司已使用可转换公司债券募集资金 3,000 万元购买理财产
品(不含本次)，已使用非公开发行股票募集资金 24,000 万元购买理财产品，未超
过公司董事会对使用各项闲置募集资金进行现金管理的授权额度。
     （三）资金来源
     本次现金管理的资金来源系公司发行可转换公司债券的暂时闲置募集资金。
     公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》
            （证监许可[2020]297 号）核准，公司向社会公开发
行面值总额 400,000,000 元可转换公司债券，扣除已支付的保荐及承销费（含税）
人民币 5,000,000.00 元后，公司收到的募集资金金额为 395,000,000.00 元。上述
资金已于 2020 年 4 月 29 日到位，已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审
验，并出具中天运[2020]验字第 90023 号《验资报告》，且已全部存放于募集资金
专户管理。
     截止 2022 年 6 月 30 日，募集资金使用情况如下：
                                             单位：万元
序号            项目名称         使用募集资金投资额      募集资金已投入金额
            合计                39,256.10     21,639.81
     公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于进一步提高募集资金
使用效率，募投项目按计划有序推进，本次现金管理不会影响募投项目实施进度，
不存在变相改变募集资金用途的行为。
       （四）投资方式
       公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品的具体情况如下：
受托方      产品               产品      金额     预计年化收    预计收益金
 名称      类型               名称     （万元）      益率     额（万元）
                 兴业银行企业金融人民币                      6.98 或 6.26
兴业银行    结构性存款                    7,000   2.33%或
                    结构性存款                           或 4.03
产品       收益                      参考年化    预计收益     是否构成关
                         结构化安排
期限       类型                      收益率     （如有）      联交易
        保本浮动收益
          型
 产品名称      兴业银行企业金融人民币结构性存款
 产品性质      保本浮动收益型
 挂钩标的      上海黄金交易所之上海金上午基准价
 存款期限      14天（自起息日（含）至本产品到期日（不含），受限于提前终止日）。
  起息日      2022年12月13日
  到期日      2022年12月27日
  观察日      2022年12月22日
 观察日价格     观察日之观察标的价格
 参考价格      起息日之下一观察标的工作日之上海黄金交易所之上海金上午基准价
 产品收益      产品收益=本金金额×（固定收益率+浮动收益率）×产品续存天数/365
           固定收益=本金金额×固定收益率×产品续存天数/365，
 固定收益
           其中固定收益率=1.50%/年。
           浮动收益=本金金额×浮动收益率×产品续存天数/365
           若观察日价格大于等于（参考价格*100.5%），则浮动收益率=1.10%/年；
 浮动收益      若观察日价格小于（参考价格*100.5%）且大于等于（参考价格*55%），则浮动收
           益率=0.83%/年；
           若观察日价格小于（参考价格*55%），则浮动收益率为零。
           如本存款产品未提前终止，产品存续天数为起息日(含)至到期日(不含)的天数;
产品续存天数
           如本存款产品提前终止，产品存续天数为起息日(含)至提前终止日(不含)的天数。
   公司本次使用募集资金进行现金管理购买的投资产品为保本型银行理财产
品，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途
的行为。公司严格遵守审慎投资原则，不断健全和完善内部控制制度，严格控
制投资风险，确保不影响募投项目的正常进行。
   （五）投资期限
   本次现金管理产品期限为14天。
   二、审议程序
   公司于 2022 年 4 月 7 日召开第三届董事会第三十一次会议与第三届监事会
第二十四次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行
现金管理的议案》，同意公司（含下属公司）使用闲置可转换公司债券募集资金
不超过人民币 1.8 亿元和闲置自有资金不超过人民币 8 亿元适时进行现金管理，
期限自 2021 年年度股东大会起至 2022 年年度股东大会止公司。该议案已经公司
表了同意的意见。具体请详见公司于 2022 年 4 月 9 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于使用部分闲
置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-030）。
   公司于 2022 年 6 月 13 日召开第三届董事会第三十四次会议与第三届监事
会第二十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司（含下属公司）使用闲置非公开发行股票募集资金不超过人民币
东大会止。该议案已经公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过。公司独立董
事、监事会、保荐机构分别对相关事项发表了同意的意见。具体请详见公司于
苏龙蟠科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公
告编号：2022-052）。
  三、投资风险分析及风控措施
  （一）投资风险分析
  公司购买的上述理财产品为保本浮动收益型的投资产品，公司经营管理层已
经对其投资风险进行了严格的事前评估，评估符合公司内部资金管理的要求，使
用额度未超过董事会的授权范围。尽管公司投资安全性高、流动性好的现金管理
产品，总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到
市场波动的影响，存在一定的系统性风险。
  （二）针对投资风险拟采取的措施
  （1）投资产品不存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集
资金投资项目正常进行及公司正常运营。
  （2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。
  （3）公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定及时履行相
关披露义务。
  （4）公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现
存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
  四、对公司的影响
  （一）公司最近一年又一期主要财务指标
                                                      单位：元
   项目       2022年1-9月/2022年9月30日   2021年1-12月/2021年12月31日
  货币资金          1,278,089,080.22        852,632,013.28
  资产总额         12,412,449,021.50        6,105,089,676.59
  负债总额          6,882,356,905.36        3,589,826,443.98
  净资产           5,530,092,116.14        2,515,263,232.61
经营活动产生的现金
               -2,160,491,301.42        -408,571,099.18
  流量净额
  公司使用闲置募集资金进行现金管理，购买保本型的理财产品，在不影响募
集资金投资项目建设进度和募集资金使用，并保证日常经营运作资金需求、有效
控制投资风险的前提下进行，不会影响公司日常资金周转。通过适度现金管理，
可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益。不会对公司未来主营业务、财务
状况、经营成果等造成重大影响。
  截止到2022年9月30日，公司资产负债率为55.45%，公司本次使用闲置募集
资金购买理财产品金额为7,000万元，占公司最近一期期末（2022年9月30日）货
币资金的比例为5.48%，占公司最近一期期末净资产的比例为1.27%，占公司最近
一期期末资产总额的比例为0.56%。
  （二）对公司的影响
  公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项不构成关联交易，是在确
保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集
资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途的情形。本次使用部分
暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，获得一定的
投资效益，为公司及股东谋取更多的投资回报，不会损害公司及全体股东，特别
是中小股东的利益。
  （三）委托理财的会计处理方式及依据
  公司进行现金管理的产品将严格按照“新金融工具准则”的要求处理，可能影
响资产负债表中的“交易性金融资产”科目、“货币资金”科目，利润表中的“财务费
用”、“公允价值变动损益”与“投资收益”科目。
  特此公告！
                       江苏龙蟠科技股份有限公司董事会