碳元科技股份有限公司
股东大会议事规则
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股东大会议事规则
第一章 总 则
第一条 为规范碳元科技股份有限公司（“公司”）行为，保证股东大会依法
行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、《中华人民共和国证
券法》（
“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《上海
证券交易所股票上市规则》（“《上市规则》”）和《碳元科技股份有限公司章程》
（“公司章程”）的规定，制定本规则。
第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定
召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应
当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
第三条 股东大会是公司的权力机构，依照《公司法》和公司章程规定行使
下列职权：
（一） 决定公司的经营方针和投资计划；
（二） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事
的报酬事项；
（三） 审议批准董事会的报告；
（四） 审议批准监事会报告；
（五） 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七） 对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八） 对发行公司债券作出决议；
（九） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十） 修改公司章程；
（十一） 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二） 审议批准第四条规定的担保事项；
（十三） 审议批准第五条规定的关联交易；
（十四） 审议批准第六条规定的交易事项；
（十五） 审议公司（含控股子公司）在连续十二个月内购买、出售资产（不
含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营
相关的资产）超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项；
（十六） 审议批准变更募集资金用途事项；
（十七） 审议股权激励计划；及
（十八） 审议法律、行政法规、部门规章、公司章程或本规则规定应当由
股东大会决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为
行使。
公司董事会秘书负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。
第四条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一） 单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二） 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额超过最近一期经审计
净资产 50%以后提供的任何担保；
（三） 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的
担保；
（五） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%
且绝对金额超过人民币 5,000 万元；或
（六） 对公司的关联方提供的担保。
股东大会审议上述第（四）项担保事项时，应经出席会议的股东所持表决票
的三分之二以上通过。
公司为持股 5%以下的股东提供担保的，参照前款规定执行，有关股东应当
在股东大会上回避表决。
第五条 公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金
额在人民币 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的
关联交易，应当提供具有执行证券、期货相关业务资格的证券服务机构对交易标
的出具的审计或者评估报告，并将该交易提交股东大会审议。与日常经营相关的
关联交易所涉及的交易标的，可以不进行审计或评估。
股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决。
第六条 公司发生的交易事项（提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义
务的债务除外）达到下列标准之一的，除应当及时披露外，还应当提交股东大会
审议：
（一） 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该
交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计
算数据；
（二） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最
近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过人民
币5,000万元；
（三） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近
一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过人民币500
万元；
（四） 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资
产的50%以上，且绝对金额超过人民币5,000万元；
（五） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，
且绝对金额超过人民币500万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
上述的交易事项指：购买或出售资产；对外投资（包括委托理财、委托贷
款等）；提供财务资助；提供担保；租入或租出资产；委托或者受托管理资产
和业务；赠与或受赠资产；债权或债务重组；转让或者受让研究与开发项目；
签订许可协议。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品
等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在
内。
公司与同一交易方同时发生对外投资（含委托理财、委托贷款等）、提供财
务资助、提供担保以外各项中方向相反的两个相关交易时，应当按照其中单个方
向的交易涉及指标中较高者计算披露标准。
交易标的为公司股权，且购买或者出售该股权将导致公司合并报表范围发生
变更的，该股权对应公司的全部资产和营业收入视为本条所述交易涉及的资产总
额和与交易标的相关的营业收入。
公司发生的交易仅达到本条第（三）项或第（五）项标准，且公司最近一个
会计年度每股收益的绝对值低于人民币 0.05 元的，公司可以向上海证券交易所
（“上交所”）申请豁免将该交易提交股东大会审议。
对于达到本条规定标准的交易，若交易标的为公司股权，公司应当提供具有
执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所按照企业会计准则对交易标的最近
一年又一期的财务会计报告出具审计报告，审计截止日距审议该交易事项的股东
大会召开日不得超过六个月；若交易标的为股权以外的其他非现金资产，公司应
当提供具有执行证券、期货相关业务资格的资产评估事务所出具的评估报告，评
估基准日距审议该交易事项的股东大会召开日不得超过一年。
公司投资设立公司，根据《公司法》第二十六条或者第八十一条可以分期缴
足出资额的，应当以协议约定的全部出资额为标准适用本条的规定。
公司进行“提供财务资助”、
“委托理财”等交易时，应当以发生额作为计算
标准，并按照交易类别在连续十二个月内累计计算。经累计计算的发生额达到本
条规定标准的，适用本条的规定。已经按照本条履行相关义务的，不再纳入相关
的累计计算范围。
公司进行“提供担保”、
“提供财务资助”、
“委托理财”等之外的其他交易时，
应当对相同交易类别下标的相关的各项交易，按照连续十二个月内累计计算的原
则，适用本条的规定。已经按照本条履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算
范围。
除前款规定外，公司发生“购买或者出售资产”交易，不论交易标的是否相
关，若所涉及的资产总额或者成交金额在连续十二个月内经累计计算超过公司最
近一期经审计总资产 30%的，除应当披露并参照本条相关规定进行审计或者评
估外，还应当提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以
上通过。
第七条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召
开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召
开，出现下列情况之一的，公司应当在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东大
会：
（一）董事人数少于公司章程规定人数的 2/3 时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；或
（六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。
公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当向中国证券监督管理委员会
（“中国证监会”）江苏监管局（“江苏证监局”
）和上交所报告，说明原因并公告。
第八条 公司召开股东大会，可以聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、公司章程和本规则
的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；及
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第二章 股东大会的召集
第九条 董事会应当在本规则第七条规定的期限内按时召集股东大会。
第十条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召
开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在
收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。
第十一条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式
向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议
后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未作出书面反
馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行
召集和主持。
第十二条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求
召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行
政法规和公司章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股
东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出书面反
馈的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时
股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集
和主持。
第十三条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同
时向江苏证监局和上交所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向江
苏证监局和上交所提交有关证明材料。
第十四条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应
予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召
集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司（“中国结算公司上海分公司”
）申请获取。召集人所获取的股东名册不
得用于除召开股东大会以外的其他用途。
监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承担。
第三章 股东大会的提案与通知
第十五条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议
事项，并且符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。
第十六条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前
提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会
补充通知，列明和公告临时提案的内容。
除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本规则第十五条规定的提案，股东大会不得
进行表决并作出决议。
第十七条 召集人应当在年度股东大会召开 20 日前书面和公告方式通知各
股东，临时股东大会应当于会议召开 15 日前书面和公告方式通知各股东。为免
疑问，公司在计算起始期限时，不包括会议召开当日。
第十八条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体
内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨
论的事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应当同时披
露独立董事的意见及理由。
股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一） 教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二） 与公司或其股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三） 披露持有公司股份数量； 及
（四） 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。
第十九条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码；及
（六）通知中需要列明的其他事项。
本第十九条第（四）项所规定的股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多
于 7 个工作日，股权登记日一经确认，不得变更。
第二十条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当
在原定召开日前至少 2 个工作日书面和公告说明原因。
第四章 股东大会的召开
第二十一条 公司应当在公司住所地或公司章程规定的地点召开股东大
会。
公司应当设置股东大会会场，以现场会议形式召开。公司可以采用安全、经
济、便捷的网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参
加股东大会的，视为出席。
依照法律、行政法规、中国证监会、上交所的有关规定以及公司章程，股东
大会应当采用网络投票方式的，公司应当提供网络投票方式。
公司应当健全股东大会表决制度。股东大会审议下列事项之一的，公司应当
向股东提供网络投票方式：
（一） 公司发行股票、可转换公司债券及中国证监会认可的其他证券品种；
（二） 公司重大资产重组；
（三） 公司以超过当次募集资金金额 10%以上的闲置募集资金暂时用于补
充流动资金；
（四） 公司拟购买关联人资产的价格超过账面值 100%的重大关联交易；
（五） 公司股权激励计划；
（六） 股东以其持有的公司股权偿还其所欠该公司债务；
（七） 对公司和社会公众股股东利益有重大影响的相关事项时；
（八） 公司章程规定需要提供网络投票方式的事项；或
（九） 中国证监会、上交所要求采取网络投票方式的其他事项。
股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授
权范围内行使表决权。
第二十二条 公司股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知
中明确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。
股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一
日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于
现场股东大会结束当日下午 3:00。
第二十三条 公司董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会
的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采
取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第二十四条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股
东大会，并依照有关法律、法规及公司章程行使表决权。公司和召集人不得以任
何理由拒绝。
第二十五条 股东应当持股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有
效证件或证明出席股东大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份
证件。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代
表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证
明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定
代表人依法出具的书面授权委托书。
第二十六条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明
下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指
示；
（四）委托书签发日期和有效期限；及
（五）委托人签名（或盖章）；委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第二十七条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可
以按自己的意思表决。
第二十八条 委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机
构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他
授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书
均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
第二十九条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载
明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有
表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第三十条 召集人和和公司聘请的律师（如有）应当依据中国结算公司上海
分公司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名
称及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人
人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第三十一条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席
会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第三十二条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务
时，由副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董
事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时，由监事会副主席主持，如无监事会副主席或监事会副主席不能
履行职务或者不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反股东大会议事规则使股东大会无法继续进
行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担
任会议主持人，继续开会。
第三十三条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工
作向股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。
第三十四条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作
出解释和说明。
第三十五条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理
人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数以会议登记为准。
第五章 股东大会的表决和决议
第三十六条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权过半数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的 2/3 以上通过。
第三十七条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一） 董事会和监事会的工作报告；
（二） 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三） 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四） 公司年度预算方案、决算方案；
（五） 公司年度报告；
（六） 决定公司的经营方针和投资计划；
（七） 公司聘用、解聘会计师事务所；
（八） 对发行公司债券作出决议；及
（九） 除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外
的其他事项。
第三十八条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一） 公司增加或者减少注册资本；
（二） 公司的分立、合并、解散和清算；
（三） 公司章程的修改；
（四） 公司（含控股子公司）在连续十二个月内购买、出售资产超过公司
最近一期经审计总资产 30%；
（五） 连续十二个月内担保金额超过最近一期经审计总资产 30%的担保；
（六） 公司股份回购方案；
（七） 股权激励计划；及
（八） 法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定
会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第三十九条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额
行使表决权，每一股份享有一票表决权。
公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
第四十条 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所
持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数；股东大会决议应当
充分披露非关联股东的表决情况。
有关联关系股东的回避和表决程序为：
（一） 股东大会审议的某项与某股东有关联关系，该股东应当在股东大会
召开之日前向公司董事会披露其关联关系；
（二） 股东大会在审议有关关联交易事项时，大会主持人宣布有关关联关
系的股东，并解释和说明关联股东与关联交易事项的关联关系；
（三） 大会主持人宣布关联股东回避，由非关联股东对关联交易事项进行
审议、表决；
（四） 关联事项形成决议，必须由非关联股东有表决权的股份数的半数以
上通过；如关联事项属于股东大会特别决议范围，必须由非关联股东
有表决权的股份数的 2/3 以上通过；
（五） 关联股东未就关联事项按上述程序进行关联关系披露或回避，有关
该关联事项的一切决议无效，重新表决。
第四十一条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批
准，公司将不与董事、经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重
要业务的管理交予该人负责的合同。
第四十二条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的规
定，实行累积投票制。
前款所称的“累积投票制”是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥
有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董
事会应当向股东告知候选董事、监事的简历和基本情况。
董事、监事提名的方式和程序如下：
（一）由持有或合并持有公司表决权股份总数 3%以上的股东向公司上届董
事会提出非独立董事、监事候选人名单；
（二）由公司董事会将董事、监事候选人名单以提案的方式交由股东大会表
决；及
（三）代表职工的董事、监事由公司职工代表大会或职工代表大会联席会选
举产生。
第四十三条 股东大会在实行累积投票制选举董事、监事时，应遵循以下
规则：
（一） 董事或者监事候选人数可以多于股东大会拟选人数，但每位股东所
投票的候选人数不能超过股东大会拟选董事或者监事人数，所分配
票数的总和不能超过股东拥有的投票数，否则，该票作废；
（二） 独立董事和非独立董事实行分开投票。选举独立董事时每位股东有
权取得的选票数等于其所持有的股票数乘以拟选独立董事人数的乘
积数，该票数只能投向公司的独立董事候选人；选举非独立董事时，
每位股东有权取得的选票数等于其所持有的股票数乘以拟选非独立
董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的非独立董事候选人；及
（三） 董事或者监事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但
每位当选人的最低得票数必须超过出席股东大会的股东（包括股东
代理人）所持股份总数的半数；如当选董事或者监事不足股东大会拟
选董事或者监事人数，应就缺额对所有不够票数的董事或者监事候
选人进行再次投票，仍不够者，由公司下次股东大会补选；如两位以
上董事或者监事候选人的得票相同，但由于拟选名额的限制只能有
部分人士可当选的，对该等得票相同的董事或者监事候选人需单独
进行再次投票选举。
第四十四条 除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表决。对同
一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不
予表决。
第四十五条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变
更应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。
第四十六条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。
同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
股东大会采取记名方式投票表决。
第四十七条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见
之一：同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第四十八条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计
票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监
票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师（如有）、股东代表与监事代表共
同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。
第四十九条 股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议
主持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提
案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。
会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人
宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即
组织点票。
第五十条 股东大会决议应当及时宣布和公告，包括出席会议的股东和代理
人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、
每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大
会决议公告中作特别提示。
第五十一条 股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下
内容：
（一） 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二） 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总经理
和其他高级管理人员姓名；
（三） 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；
（四） 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五） 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六） 律师（如有）及计票人、监票人姓名；及
（七） 公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。
出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记
录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场出席股
东的签名册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保存，
保存期限不少于 10 年。
第五十二条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因
不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快
恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向江
苏证监局和上交所报告。
第五十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事
按公司章程的规定就任。
第五十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，
公司应当在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五十五条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。
股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或
者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起 60 日内，请求人民法
院撤销。
第六章 附则
第五十六条 本规则所称通知，是指以专人送出、传真、邮件（包括电子
邮件和纸质邮件）或电话方式进行。
公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达
人签收日期视为送达日期；公司通知经传真发送，则在有关通知被传输至相关传
真号码并获得传真成功传送的报告时视为已送达；公司通知以纸质邮件送出的，
自交付邮局之日起第 5 个工作日视为送达日期；公司通知以电子邮件发出的，以
电子邮件进入指定电子邮箱的时间视为送达日期；公司通知以电话方式送出的，
以通话时间视为送达时间。
公告是指在中国证监会指定报刊上刊登有关信息披露内容。公告或通知篇幅
较长的，公司可以选择在中国证监会指定报刊上对有关内容作摘要性披露，但全
文应当同时在巨潮资讯网站上公布。本规则所称的股东大会补充通知应当在刊登
会议通知的同一指定报刊上公告。
第五十七条 本规则所称“以上”、
“内”，含本数；
“过”、
“低于”、
“多于”，
不含本数。
第五十八条 本规则由公司董事会负责解释。
第五十九条 本规则自股东大会审议通过之日起执行。
第六十条 本规则中属于上市公司需要遵守的公开信息披露及其他相关规
定，待公司首次公开发行股票并上市后具有约束力。
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