紫金矿业集团股份有限公司独立董事
提名人声明
提名人紫金矿业集团股份有限公司董事会，现提名何福龙、毛景
文、李常青、孙文德、薄少川、吴小敏为紫金矿业集团股份有限公司
第八届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教
育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任紫金
矿业集团股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独立董
事候选人声明）
。
提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与紫金矿业集团
股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：
一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行
政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、
财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。其中何福
龙、毛景文、李常青、孙文德、薄少川已根据《上市公司高级管理人
员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书，吴小敏尚未取
得独立董事资格证书，已承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举
办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。
二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要
求：
（一）
《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）
《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如
适用）
；
（三）中国证监会《上市公司独立董事规则》的相关规定；
（四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去
公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立
监事的通知》的规定（如适用）；
（五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼
职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）
；
（六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐
倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）
；
（七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度
指引》等的相关规定（如适用）
；
（八）中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资
格监管办法》等的相关规定（如适用）；
（九）中国银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理
人员任职资格管理办法》
《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资
格管理规定》
《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如适用）
；
（十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所
规定的情形。
三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主
要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指
兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）
；
（二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市
公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单
位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、
法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人
员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重
大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务
往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、独立董事候选人无下列不良纪录：
（一）最近三十六个月曾被中国证监会行政处罚或者司法机关刑
事处罚的；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
期间；
（三）最近三十六个月曾受证券交易所公开谴责或者 2 次以上通
报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者
未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括紫金矿业集团股份有限公司在内，被提名人兼任独立董
事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在紫金矿业集团股份有
限公司连续任职未超过六年。
六、被提名人李常青具备较丰富的会计专业知识和经验，为管理
学(会计学)博士，中国注册会计师，厦门大学管理学院教授。
本提名人已经根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要
求。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述
或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
特此声明。
提名人：紫金矿业集团股份有限公司
董事会
二〇二二年十二月九日
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