证券代码：301111 证券简称：粤万年青 公告编号：2022-031
广东万年青制药股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
或“发行人”）部分首次公开发行前已发行股份。
占公司总股本的 18.84%。限售期均为自公司首次公开发行并上市之日起 12 个月。
一、首次公开发行前已发行股份概况
经证监会《关于同意广东万年青制药股份有限公司首次公开发行股票注册的
批复》（证监许可〔2021〕3216 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司
首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 40,000,000 股，于 2021 年
公司首次公开发行前总股本为 120,000,000 股，首次公开发行后总股本为
发 行 后 总 股 本 的 比 例 为 21.99% ， 有 流 通 限 制 及 锁 定 安 排 的 股 票 数 量 为
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次公开发行网下配售限售股
上市流通的提示性公告》（公告编号：2022-020）。
截至 2022 年 11 月 28 日，公司总股本为 160,000,000 股，其中，有限售条
件股份数量为 120,638,095 股，占公司总股本的 75.40%；无限售流通股份数量为
本次申请上市流通的限售股为公司部分首次公开发行前已发行股份，股份数
量为 30,138,480 股，占公司总股本的 18.84%。限售期为自公司股票上市之日起
通。
自首次公开发行上市至今，公司未发生因股份增发、回购注销、派发股份股
利或资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东共 13 名，其在公司《首次公开发行股票并在创
业板上市招股说明书》及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中
做出的相关承诺具体内容如下：
（一）股东合和投资控股（广州）合伙企业（有限合伙）
委托他人管理本企业持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发
行人回购该部分股份。若因发行人进行权益分派等导致本企业持有的发行人股份
发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。”
已做出的关于所持万年青制药的股份流通限制及自愿锁定的承诺，在锁定期内，
不出售本次发行上市前持有的万年青制药的股份。
二、锁定期满后，如本企业拟减持所持万年青制药的股份，本企业将采用集
中竞价、大宗交易、协议转让等法律、法规允许的方式转让万年青制药的股份。
本企业将严格遵守中国证券监督管理委员会、证券交易所关于减持比例、减持信
息披露等相关规定，审慎制定股份减持计划。
如本企业未履行上述承诺出售股票，该次减持股份所得收入将由公司董事会
收回。”
大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司其他股
东和社会公众投资者道歉。
（2）如果因未履行公司首次公开发行股票招股说明书披露的相关承诺事项
给公司或者其他投资者造成损失的，本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔
偿责任。”
（二）本次解禁的其他首次公开发行前已发行股份的股东
“自发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，本人/本企业不转让
或委托他人管理本企业持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由
发行人回购该部分股份。若因发行人进行权益分派等导致本企业持有的发行人股
份发生变化的，本人/本企业仍将遵守上述承诺。”
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均履行了上述承诺，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对
上述股东不存在违法违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
所持限售股份 本次解除限售
序号 股东名称 备注
总数（股） 数量（股）
合和投资控股（广州）合伙企业（有限
合伙）
海宁海睿投资管理有限公司－海宁海睿
产业投资合伙企业（有限合伙）
圣商资本管理有限公司－新余圣商创邦
投资管理中心（有限合伙）
深圳市前海东方银石资产管理有限公司
限合伙）
珠海横琴依星伴月投资合伙企业（有限
合伙）
合计 30,138,480 30,138,480
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，
无股东担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员
且离职未满半年。
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及《深圳证券交易所上市公司
股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。公司董事会
承诺将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露其履
行承诺情况。
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 增加（股） 减少（股） 数量（股） 比例
一、有限售条件流通股 120,638,095 75.40% - 30,138,480 90,499,615 56.56%
首发前限售股 120,000,000 75.00% - 30,138,480 89,861,520 56.16%
首发后可出借限售股 638,095 0.40% - - 638,095 0.40%
二、无限售条件流通股 39,361,905 24.60% 30,138,480 - 69,500,385 43.44%
三、总股本 160,000,000 100.00% - - 160,000,000 100.00%
注：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司以 2022 年 11 月 28 日作为
股权登记日下发的股本结构表填写。部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如
有差异，系四舍五入所致。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市
流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规
定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次
公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、
准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项无
异议。
六、备查文件
发行前已发行股份上市流通事项的核查意见。
特此公告。
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