股票代码：603225 股票简称：新凤鸣 公告编号：2022-124
转债代码：113623 转债简称：凤 21 转债
新凤鸣集团股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次限售股上市流通数量为 20,833,333 股
? 本次限售股上市流通日期为 2022 年 12 月 5 日
一、本次限售股上市类型
本次限售股上市类型为非公开发行限售股
（一）核准情况
券监督管理委员会出具的《关于核准新凤鸣集团股份有限公司非公开发行股票的
批复》（证监许可[2019]1515号），核准公司非公开发行不超过235,984,000股新
股。
（二）股份登记情况
登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。
（三）锁定期安排
庄奎龙先生所认购的本次非公开发行股票自发行结束之日起36个月内不得转
让，其余发行对象所认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。具体如下：
单位：股
序
股东名称 所持股份数量 限售期（月）
号
上海胜帮私募基金管理有限公司－共青城胜帮
凯米投资合伙企业（有限合伙）
【原共青城胜帮投资管理有限公司－共青城胜
帮凯米投资合伙企业（有限合伙）】
北信瑞丰基金－非凡资产管理翠竹 13W 理财
号单一资产管理计划
北信瑞丰基金－华能投资管理有限公司－北信
瑞丰基金百瑞 116 号单一资产管理计划
北信瑞丰基金－杭州诺阳企业管理咨询合伙企
资产管理计划
合计 208,333,332 -
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行限售股形成后，公司股本变化情况如下：
股份208,333,332股，总股本增加至1,399,567,096股。
十四次会议审议通过了《关于调整公司第一期限制性股票激励计划的回购数量和
回购价格的议案》和《关于对公司第一期限制性股票激励计划的部分激励股份进
行回购注销的议案》，公司第一期限制性股票激励计划因激励对象辞职及2019年
度业绩未能满足第一次解除限售条件而决定进行回购注销，合计回购注销限制性
股票3,469,200股。2020年9月18日，公司本次回购注销登记完成，公司总股本由
码：113508）共计转股 1,454 股。本阶段可转债转股完成后，公司总股本由
码：113508）共计转股 882 股。本阶段可转债转股完成后 ，公司总股本由
次会议审议通过了《关于对公司第一期限制性股票激励计划的部分激励股份进行
回购注销的议案》，公司第一期限制性股票激励计划因激励对象辞职而决定进行
回购注销，合计回购注销限制性股票 254,800 股。2021 年 5 月 21 日，公司本次
回购注销登记完成，公司总股本由 1,401,478,882 股减少至 1,401,224,082 股。
码：113508）共计转股 502,969 股。本阶段可转债转股完成后，公司总股本由
债”（债券代码：113508）共计转股 131,175,189 股。本阶段可转债转股完成后，
公司总股本由 1,401,727,051 股增加至 1,532,902,240 股。
九次会议审议通过了《关于对公司第一期限制性股票激励计划的部分激励股份进
行回购注销的议案》，公司第一期限制性股票激励计划因激励对象辞职及 2020
年度业绩未能满足第二次解除限售条件而决定进行回购注销，合计回购注销限制
性股票 3,334,800 股。2021 年 9 月 7 日，公司本次回购注销登记完成，公司总股
本由 1,532,902,240 股减少至 1,529,567,440 股。
自 2021 年 10 月 14 日至 2021 年 12 月 31 日期间，“凤 21 转债”（债券代码：
码：113623）共计转股 421 股。本阶段可转债转股完成后 ，公司总股本由
十四次会议审议通过了《关于对公司第一期限制性股票激励计划的部分激励股份
进行回购注销的议案》，公司第一期限制性股票激励计划因激励对象辞职而决定
进行回购注销，合计回购注销限制性股票 100,800 股。2022 年 3 月 31 日，公司
本次回购注销登记完成，公司总股本由 1,529,569,727 股减少至 1,529,468,927 股。
码：113623）共计转股 607 股。本阶段可转债转股完成后 ，公司总股本由
码：113623）共计转股 244 股。本阶段可转债转股完成后 ，公司总股本由
代 码 ： 113623 ） 共 计 转 股 0 股 。 本 阶 段 可 转 债 无 转 股 ， 公 司 总 股 本 仍 为
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请解除股份限售的股份持有人为非公开发行认购对象庄奎龙先生。
上述发行对象承诺，本次非公开发行的股份自上市之日起36个月内不得转让；
本次非公开发行股票发行对象因由本次发行取得的公司股份在锁定期届满后减持
还需遵守《公司法》、《证券法》、上海证券交易所相关规则以及《公司章程》
等相关规定。
截至本公告日，上述股东在承诺期间严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺
未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或
“保荐机构”）作为新凤鸣的保荐机构，承接了广发证券股份有限公司对新凤鸣
法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，
对新凤鸣 2019 年非公开发行股票部分限售股上市流通事项进行了审慎核查。
经核查，保荐机构申万宏源承销保荐认为：截至本核查意见出具日，新凤鸣
本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与非公开发行股票中做出的
承诺。本次申请解除股份限售股东持有的限售股上市流通相关事项符合《上海证
券交易所股票上市规则》等相关规定。公司对本次限售股上市流通的信息披露真
实、准确、完整。保荐机构对新凤鸣本次限售股上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 20,833,333 股，占公司总股本的 1.36%；
本次限售股上市流通日期为 2022 年 12 月 5 日；
本次解除股份限售股东为庄奎龙；
本次非公开发行限售股上市流通明细清单如下：
单位：股
持有限售股占
本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 持有限售股数量 公司总股本比
数量 数量
例（%）
合计 20,833,333 1.36 20,833,333 0
注：持有限售股占公司总股本比例按持有限售股数量占公司 2022 年 11 月 25 日总股本计算。
七、股本变动结构表
单位：股
股份类别 本次上市前 变动数 本次上市后
其他境内法人
持有股份
有限售条件的
境内自然人持
流通股份 20,833,333 -20,833,333 0
有股份
合计 20,833,333 -20,833,333 0
无限售条件的 A股 1,508,636,445 20,833,333 1,529,469,778
流通股份 合计 1,508,636,445 20,833,333 1,529,469,778
股份总额 1,529,469,778 0 1,529,469,778
注：本次上市前股本结构以公司 2022 年 11 月 25 日股本结构为准。
八、上网公告附件
《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新凤鸣集团股份有限公司非公开
发行股票部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
新凤鸣集团股份有限公司董事会
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