卡莱特云科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）
：中国国际金融股份有限公司
特别提示
卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“卡莱特”、“发行人”或“公司”）首次
公开发行人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请
已经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市委员会委员审议通过，
并已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”、“证监会”）同意注
册（证监许可〔2022〕1920 号）。
本次发行最终采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配
售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存
托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式
进行。
发行人和保荐机构（主承销商）中国国际金融股份有限公司（以下简称“中
金公司”、“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 17,000,000
股，发行价格为人民币 96.00 元/股。本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后
网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式
设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）、全国社会保障基金（以下简称“社
保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、根据《企业年金基金管理
办法》设立的企业年金基金（以下简称“企业年金基金”）和符合《保险资金运
用管理办法》等规定的保险资金（以下简称“保险资金”）报价中位数、加权平
均数（以下简称“四个值”）孰低值。根据《深圳证券交易所创业板首次公开发
行证券发行与承销业务实施细则（2021 年修订）》第三十九条第（四）项，保荐
机构相关子公司无需参与本次战略配售。
本次发行初始战略配售发行数量为 2,550,000 股，约占本次发行数量的
配售设立的专项资产管理计划组成。本次发行最终战略配售数量为 1,051,145 股，
约占本次发行数量的 6.18%。初始战略配售与最终战略配售股数的差额 1,498,855
股将回拨至网下发行。
战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为 11,613,855 股，
约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 72.82%；网上初始发行数量为
根据《卡莱特云科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公
告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数
为 7,741.15479 倍，高于 100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨
机制，将扣除最终战略配售数量后本次公开发行股票数量的 20.00%（向上取整
至 500 股的整数倍，即 3,190,000 股）由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发
行数量为 8,423,855 股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行总量的 52.82%；
网上最终发行数量为 7,525,000 股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行总量
的 47.18%。回拨后本次网上发行中签率为 0.0224239260%，有效申购倍数为
本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，并于 2022 年 11 月 24 日（T+2
日）及时履行缴款义务。具体内容如下：
前，按最终确定的发行价格 96.00 元/股与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
认购资金应该在规定时间内足额到账，未在规定时间内或未按要求足额缴纳
认购资金的，该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形
的，该配售对象全部无效。不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，共
用银行账户的配售对象获配新股全部无效。网下投资者如同日获配多只新股，请
按每只新股分别缴款。
网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金
账户在 2022 年 11 月 24 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项
划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的
即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交
所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行
股票在深交所上市交易之日起开始计算。
网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填
写限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。
战略配售方面，发行人的高级管理人员和核心员工参与本次战略配售设立
的专项资产管理计划获配股票限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票
在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持
适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。
售数量后本次公开发行数量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发
行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销
商）将违约情况报中国证券业协会备案。配售对象在深交所、上海证券交易所（以
下简称“上交所”）、北京证券交易所（以下简称“北交所”）股票市场各板块的
违规次数合并计算。被列入限制名单期间，相关配售对象不得参与深交所、上交
所、北交所股票市场各板块相关项目的网下询价和配售。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次
日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可
交换公司债券的次数合并计算。
者送达获配缴款通知。
一、战略配售最终结果
本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加
权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保
险资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐机构相关子公司无需参与跟投。
本次发行的战略配售由发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划组成。
根据最终确定的发行价格，发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理
计划最终战略配售股份数量为 1,051,145 股，约占本次发行股份数量的 6.18%，
初始战略配售与最终战略配售股数的差额 1,498,855 股回拨至网下发行。
战略投资者的认购资金已于规定时间内全部汇至保荐机构（主承销商）指定
的银行账户。根据发行人、保荐机构（主承销商）与战略投资者签署的《战略配
售协议》中的相关约定，确定本次发行战略配售结果如下：
序号 战略投资者名称 获配股数（股） 获配金额（元） 限售期
中金卡莱特 1 号员工参与创业板
战略配售集合资产管理计划
总计 1,051,145 100,909,920.00 -
注：限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
（证监会令〔第 144 号〕）、
根据《证券发行与承销管理办法》 《创业板首次公
开发行证券发行与承销特别规定》
（证监会公告〔2021〕21 号）、
《深圳证券交易
所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2021 年修订）》（深证上
〔2021〕919 号）、
《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2020 年修订）》
（深证上〔2020〕483 号）、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发
〔2021〕213 号）、《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》（中证协
发﹝2021﹞212 号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资
者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有
效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2022 年 11 月 22 日（T 日）结束。经核查确
认，《发行公告》中披露的 239 家网下投资者管理的 5,165 个有效报价配售对象
全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为 1,853,290 万股。
（二）网下初步配售结果
根据《卡莱特云科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询
价及推介公告》
（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则进
行配售的结果如下：
有效申购股 占总有效申 初步配售股 占网下发行
投资者类别 配售比例
数（万股） 购数量比例 数（股） 总量的比例
A 类投资者 1,201,410 64.83% 5,934,962 70.45% 0.04939997%
B 类投资者 1,740 0.09% 8,421 0.10% 0.04839655%
C 类投资者 650,140 35.08% 2,480,472 29.45% 0.03815289%
合计 1,853,290 100.00% 8,423,855 100.00% 0.04545352%
注：若出现合计与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。
最终各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
若网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果有疑问，请与本次发行的
保荐机构（主承销商）中国国际金融股份有限公司联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
咨询电话：010-89620568
联系人：中金公司资本市场部
发行人：卡莱特云科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
（此页无正文，为《卡莱特云科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市网下初步配售结果公告》盖章页）
发行人：卡莱特云科技股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《卡莱特云科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市网下初步配售结果公告》盖章页）
保荐机构（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
年 月 日
附表：网下投资者初步配售明细表
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
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序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
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序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
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天弘中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
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序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
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序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
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序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
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序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式
指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰中证军工交易型开放式指数证券
投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰国证有色金属行业指数分级证券
投资基金
中国农业银行股份有限公司－国泰国证食品饮料行业指数分级证券
投资基金
中国银行股份有限公司-国泰国证新能源汽车指数证券投资基金
（LOF）
中国工商银行股份有限公司－国泰景气行业灵活配置混合型证券投
资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰国证航天军工指数证券投资基金
（LOF）
中国建设银行股份有限公司－国泰中证申万证券行业指数证券投资
基金（LOF）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
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序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
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序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
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序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
中国铁路南昌局集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限
公司
中国铁路成都局集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限
公司
中国铁路北京局集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限
公司
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
中国铁路兰州局集团有限公司企业年金计划-中国工商银行股份有限
公司
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
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序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
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序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
受托管理国网辽宁省电力有限公司企业年金计划—中国农业银行股
份有限公司
受托管理中国移动通信集团有限公司企业年金计划—中国工商银行
股份有限公司
中国工商银行股份有限公司企业年金计划—中国建设银行股份有限
公司
中国电力建设集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公
司
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
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序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
平安养老-中国平安保险（集团）股份有限公司企业年金方案（策略
配置组合）
平安养老-中国平安保险（集团）股份有限公司企业年金方案（稳健
增长组合）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
汇添富基金-中国人民人寿保险股份有限公司A股混合类组合单一资
产管理计划
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
华安财保资管－兴业银行－华安财保资管安赢3号集合资产管理产
品
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
中国大地财产保险股份有限公司与富国基金管理有限公司资产管理
合同1号
新华人寿保险股份有限公司委托富国基金管理有限公司价值均衡型
组合
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
中国太平洋人寿股票相对收益型产品(个分红)委托投资资产管理计
划
嘉实基金-中国人民人寿保险股份有限公司A股混合类组合单一资产
管理计划
中国太平洋人寿股票指数型产品（保额分红）委托投资资产管理计
划
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
昊泽致远（北京）投资管理有限公司-昊泽晨曦6号私募证券投资基
金
中国人寿保险股份有限公司委托华夏基金管理有限公司中证全指组
合
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
中国太平洋人寿股票主动管理型产品(财富管家)委托投资资产管理
合同
兴证全球基金中国太平洋人寿股票主动（万能险A2）单一资产管理
计划
兴证全球基金中国太平洋人寿股票相对（寿自营）单一资产管理计
划
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）-幻方红岭专享量化中
性8号证券投资私募基金
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）－幻方量化专享7号
私募证券投资基金
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）－九章幻方沪深300
量化多策略1号私募基金
宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）-幻方量化定制16号私
募证券投资基金
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
南京盛泉恒元投资有限公司—盛泉恒元量化套利11号私募证券投资
基金
南京盛泉恒元投资有限公司—盛泉恒元量化套利12号专项私募证券
投资基金
南京盛泉恒元投资有限公司—盛泉恒元灵活配置专项2号私募证券
投资基金
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
国联安基金中国太平洋人寿股票相对收益型（保额分红）单一资产
管理计划
国联安基金中国太平洋人寿股票相对收益型（个分红）单一资产管
理计划
国联安基金中国太平洋人寿股票指数型（个分红）单一资产管理计
划
国联安基金中国太平洋人寿股票红利型（保额分红）单一资产管理
计划
玄元私募基金投资管理（广东）有限公司－玄元元丰1号私募证券
投资基金
玄元私募基金投资管理（广东）有限公司－玄元科新7号私募证券
投资基金
玄元私募基金投资管理（广东）有限公司－玄元科新8号私募证券
投资基金
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方9号私募投资基
金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方12号私募投资
基金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方22号私募投资
基金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方25号私募投资
基金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方27号私募投资
基金
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
工银瑞信基金国寿股份均衡股票型组合单一资产管理计划（可供出
售）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
交银施罗德基金国寿股份均衡股票型组合单一资产管理计划(可供出
售）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
申购数量 获配股数 获配金额
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 类别
（万股） （股） （元）
上海艾方资产管理有限公司－星辰之艾方多策略11号私募证券投资
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