证券代码：601567 证券简称：三星医疗 公告编号：临 2022-087
宁波三星医疗电气股份有限公司
关于向公司第四期、第五期限制性股票激励计划激励对象
授予预留限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次预留限制性股票授予日：2022 年 11 月 22 日
● 本次预留限制性股票授予数量：第四期 300 万股，第五期 190 万股
● 本次预留限制性股票授予价格：第四期、第五期均为 6.64 元/股
根据宁波三星医疗电气股份有限公司（以下简称“公司”）《三星医疗第四期限
制性股票激励计划（草案）》(以下简称“第四期激励计划”)、《三星医疗第五期限
制性股票激励计划（草案）》(以下简称“第五期激励计划”)的规定及公司 2021 年第
二次临时股东大会、2022 年第一次临时股东大会授权，公司于 2022 年 11 月 22 日召
开第五届董事会第三十二次会议，审议并通过了《关于向公司第四期限制性股票激励
计划激励对象授予预留限制性股票的议案》、《关于向公司第五期限制性股票激励计
划激励对象授予预留限制性股票的议案》。董事会认为公司第四期、第五期激励计划
规定的预留限制性股票授予条件已经成就，同意确定以 2022 年 11 月 22 日作为公司
第四期、第五期激励计划预留限制性股票的授予日，向符合条件的 31 名第四期激励
计划激励对象授予 300 万股限制性股票、向符合条件的 58 名第五期激励计划激励对
象授予 190 万股限制性股票，授予价格均为 6.64 元/股。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）已履行的相关审批程序和信息披露情况
（1）2021 年 11 月 17 日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于第四期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于第四期限制性股票激
励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期限
制性股票激励计划有关事项的议案》及《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议
案》，关联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对本激励计划的相关议
案发表了独立意见。
（2）2021 年 11 月 17 日，公司召开第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关
于第四期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于第四期限制性股票激
励计划实施考核管理办法的议案》，监事会对本激励计划的相关事项发表了核查意见。
（3）2021 年 11 月 17 日至 2021 年 11 月 26 日，公司对本激励计划激励对象名单
进行了内部公示。在公示期间内，公司监事会未收到对本激励计划拟激励对象名单提
出的异议。2021 年 11 月 27 日，公司监事会披露了《监事会关于第四期限制性股票激
励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（4）2021 年 12 月 3 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于第四期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于第四期限制性股票激
励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期
限制性股票激励计划有关事项的议案》。
（5）2021 年 12 月 4 日，公司披露了《关于第四期限制性股票激励计划内幕信息
知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（6）2021 年 12 月 20 日，公司召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于调整第四期限制性股票激励计划激励对象名单和授
予数量的议案》和《关于向公司第四期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性
股票的议案》，关联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对相关事项发
表了独立意见，公司监事会对相关事项进行了核实并发表意见。同意确定以 2021 年
性股票。
（7）2022 年 1 月 13 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完成了公司第四期限制性股票激励计划首次授予限制性股票的登记工作。本次实际授
予登记的激励对象人数为 189 人，实际授予登记的限制性股票数量为 1,446.35 万股。
（8）2022 年 6 月 17 日，公司召开第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会
第二十次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的第
四期、第五期限制性股票的议案》。同意公司以 7.48 元/股回购注销公司第四期限制
性股票激励计划涉及的限制性股票共计 82,000 股，以 7.24 元/股回购注销公司第五期
限制性股票激励计划涉及的限制性股票共计 596,000 股。关联董事已在审议相关事项
时回避表决，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
（9）2022 年 11 月 22 日，公司召开第五届董事会第三十二次会议和第五届监事
会第二十四次会议，审议通过了《关于向公司第四期限制性股票激励计划激励对象授
予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，公司监事会
对相关事项进行了核实并发表意见。同意确定以 2022 年 11 月 22 日作为本次预留限
制性股票的授予日，向符合条件的 31 名激励对象授予 300 万股限制性股票，授予价
格为 6.64 元/股。
（1）2022 年 1 月 24 日，公司召开第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于第五期限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》《关于第五期限制性股票激励
计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第五期限制
性股票激励计划有关事项的议案》及《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》，
关联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对本激励计划的相关议案发表
了独立意见。
（2）2022 年 1 月 24 日，公司召开第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关
于第五期限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》《关于第五期限制性股票激励
计划实施考核管理办法的议案》，监事会对本激励计划的相关事项发表了核查意见。
（3）2022 年 1 月 25 日至 2022 年 2 月 10 日，公司对本激励计划激励对象名单进
行了内部公示。在公示期间内，公司监事会未收到对本激励计划拟激励对象名单提出
的异议。2022 年 2 月 12 日，公司监事会披露了《监事会关于第五期限制性股票激励
计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（4）2022 年 2 月 17 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于第五期限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》《关于第五期限制性股票激励
计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第五期限
制性股票激励计划有关事项的议案》。
（5）2022 年 2 月 18 日，公司披露了《关于第五期限制性股票激励计划内幕信息
知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（6）2022 年 3 月 2 日，公司召开第五届董事会第二十二次会议和第五届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于调整第五期限制性股票激励计划激励对象名单和授
予数量的议案》和《关于向公司第五期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性
股票的议案》，关联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对相关事项发
表了独立意见，公司监事会对相关事项进行了核实并发表意见。同意确定以 2022 年 3
月 2 日为首次授予日，向符合条件的 159 名激励对象首次授予 762.2 万股限制性股票。
（7）2022 年 3 月 22 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完成了公司第五期限制性股票激励计划首次授予限制性股票的登记工作。本次实际授
予登记的激励对象人数为 159 人，实际授予登记的限制性股票数量为 762.2 万股。
（8）2022 年 6 月 17 日，公司召开第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会
第二十次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的第
四期、第五期限制性股票的议案》。同意公司以 7.48 元/股回购注销公司第四期限制
性股票激励计划涉及的限制性股票共计 82,000 股，以 7.24 元/股回购注销公司第五期
限制性股票激励计划涉及的限制性股票共计 596,000 股。关联董事已在审议相关事项
时回避表决，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
（9）2022 年 11 月 22 日，公司召开第五届董事会第三十二次会议和第五届监事
会第二十四次会议，审议通过了《关于向公司第五期限制性股票激励计划激励对象授
予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，公司监事会
对相关事项进行了核实并发表意见。同意确定以 2022 年 11 月 22 日作为本次预留限
制性股票的授予日，向符合条件的 58 名激励对象授予 190 万股限制性股票，授予价
格为 6.64 元/股。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
依据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和公司第四
期、第五期激励计划关于“限制性股票的授予条件”的有关规定，激励对象获授限制
性股票的条件为：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存
在不能授予或不得成为激励对象的其他情形。
综上所述，本次预留限制性股票的授予条件已经成就，同意向符合条件的 31 名
第四期激励计划激励对象授予 300 万股限制性股票、向符合条件的 58 名第五期激励
计划激励对象授予 190 万股限制性股票。
（三）本次预留限制性股票授予的具体情况
个交易日公司股票交易均价的 50%确定，即 6.64 元/股。
激励计划的有效期最长不超过48个月，自首次授予登记日起至限制性股票全部解
除限售（或回购注销）完毕之日止。
限制性股票授予后即行锁定。预留部分的限制性股票分两批均匀解除限售，限售
期分别为自首次授予登记完成之日起满 24 个月和 36 个月。
预留的限制性股票解除限售期安排如下表：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
第一次解除限 自首次授予登记日起满 24 个月后的首个交易日至首
售期 次授予登记日起 36 个月内的最后一个交易日当日
第二次解除限 自首次授予登记日起满 36 个月后的首个交易日至首
售期 次授予登记日起 48 个月内的最后一个交易日当日
上述预留部分限制性股票的解除限售安排的第一次解除限售时间、解除限售条件
与首次授予限制性股票第二次解除限售时间、解除限售条件一致，并按预留部分限制
性股票数量的50%解除限售；预留部分限制性股票的第二次解除限售时间、解除限售条
件与首次授予限制性股票第三次解除限售时间、解除限售条件一致，并按预留部分限
制性股票数量的50%解除限售。
（1）公司第四期限制性股票预留激励对象名单
本次授予限制 占本次授予预
占总股本的
姓名 职务 性股票数量 留股票总量的
比例（%）
（万股） 比例（%）
医疗集团管理人员、核心骨干人员
（共31人）
合 计 300 100 0.2
（2）公司第五期限制性股票预留激励对象名单
本次授予限制 占本次授予预
占总股本的
姓名 职务 性股票数量 留股票总量的
比例（%）
（万股） 比例（%）
管理人员、核心骨干人员
（共58人）
合 计 190 100 0.1
注：具体名单详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn
（1）公司层面业绩考核要求：
①公司第四期限制性股票激励业绩考核要求
医疗服务营业收入 新增项目医院数量
解除限售 考核
目标值 触发值
期 年度 目标值（Am） 触发值（An）
(Bm) (Bn)
第 以2020年医疗服务 以当年目标值22.38 2023 年 以 当 年 目 标 值
一 营业收入13.99亿元 亿元为基准，完成率 公 司 新 10家为基准，完
次 为基准，2023年医疗 不低于80%，即2023 增 项 目 成 率 不 低 于
解 服务营业收入增长 年医疗服务营业收 医 院 数 80%，即2023年
年
除 不低于60%，即2023 入不低于17.90亿元 量 不 低 公司新增项目
限 年医疗服务营业收 于10家 医院数量不低
预留
售 入不低于22.38亿元 于8家
限制
以2020年医疗服务 以当年目标值27.98 2024 年 以 当 年 目 标 值
性股 第
营业收入13.99亿元 亿元为基准，完成率 公 司 新 10家为基准，完
票 二
为基准，2024年医疗 不低于80%，即2024 增 项 目 成 率 不 低 于
次
解
年 不 低 于 100% ， 即 入不低于22.38亿元 量 不 低 公司新增项目
除
限
业收入不低于27.98 于8家
售
亿元
指标 完成情况 指标对应系数
A≥Am X=100%
医疗服务营业收入 An≤A＜Am X=A/Am*100%
A＜An X=0
B≥Bm Y=100%
新增项目医院 Bn≤B＜Bm Y=B/Bm*100%
B＜Bn Y=0
在医疗服务营业收入指标对应系数（X）与新增项目医院
公司层面解除限售系数
指标对应系数（Y）中取较小值
注：
a.新增项目医院数量包含公司自建及并购的医院；
b.指标对应系数四舍五入后精确到个位。
②公司第五期限制性股票激励业绩考核要求
考核 智能配用电扣非净利润
解除限售期
年度 目标值（Am） 触发值（An）
以 2020 年 智 能 配 用 电扣 非 净 利 润 以 当 年 目 标 值 7.72 亿 元 为 基
第一
次解 2023
扣 非 净 利 润 增 长 不 低 于 70% ， 即 年智能配用电扣非净利润不低
除限 年
预留 2023年智能配用电扣非净利润不低 于6.18亿元
售
限制 于7.72亿元
性股 以 2020 年 智 能 配 用 电扣 非 净 利 润 以当年目标值10.00亿元为基
第二
票 4.54亿元为基准，2024年智能配用电 准，完成率不低于80%，即2024
次解 2024
扣非净利润增长不低于120%，即 年智能配用电扣非净利润不低
除限 年
售
于10.00亿元
指标 完成情况 公司层面解除限售系数
A≥Am X=100%
Am*90%≤A＜Am X=A/Am*100%
智能配用电扣非净利润
An≤A＜Am*90% 50%
A＜An X=0
注：
a.“智能配用电扣非净利润”指：股权激励成本摊销前的归属于上市公司股东智能配用电相
关业务的扣非净利润（扣除对联营企业鄞州银行、通商银行和合营企业的投资收益）。其中，智
能配用电相关业务包括公司现有智能配用电业务及未来新拓展的智能配用电相关业务。
b.指标对应系数四舍五入后精确到个位。
（2）激励对象个人层面绩效考核要求
根据公司制定的《考核管理办法》对个人进行绩效考核。
激励对象年度个人绩效考核等级依考核结果按正态分布分为以下五类，类别及定
义如下：
A：杰出；B：优秀；C：合格；D：需改进；E：不合格。
激励对象只有在上一年度内考核结果在 C（合格）及以上时，才可具备获授限制
性股票本年度的解除限售资格。若激励对象在上一年度内个人绩效考核结果为 D（需
改进）或 E（不合格），则公司将按激励计划的有关规定，将激励对象所获授的限制
性股票当期拟解除限售份额回购注销。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
公司本次预留限制性股票激励对象均为公司（含全资子公司）任职的在职人员，
激励对象均具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资
格，均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、
法规及规范性文件规定的激励对象条件，其作为本公司限制性股票激励对象的主体资
格合法、有效。
经审议，监事会认为预留限制性股票授予条件均已成熟，同意向第四期符合授予
条件的 31 名激励对象授予 300 万股限制性股票，向第五期符合授予条件的 58 名激励
对象授予 190 万股限制性股票。
三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股
份情况的说明
本次未向董事、高级管理人员授予预留限制性股票。
四、授予后对公司财务状况的影响
公司根据《企业会计准则第11号—股份支付》及《企业会计准则第22号—金融工
具确认和计量》的相关规定，确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认激励计
划的股份支付费用，该等费用将在激励计划的实施过程中按照解除限售比例进行分期
确认，由激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
公司确定公司第四期、第五期限制性股票激励计划预留授予日为2022年11月22日，
以预留授予日收盘价（13.20元/股）与预留授予价格（6.64元/股）之间的差额作为预
留授予限制性股票公允价值，预留授予限制性股票的公允价值为6.56元/股。公司第四
期限制性股票激励计划预留授予300万股限制性股票应确认的总费用为1,968.00万元；
第五期限制性股票激励计划预留授予190万股限制性股票应确认的总费用为1,246.40万
元。
根据测算，本激励计划预留授予的限制性股票2022年-2024年限制性股票成本摊销
情况见下表：
单位：万元
项目名称 期数 2022年 2023年 2024年
第四期 164.00 1,366.67 437.33
摊销金额
第五期 103.87 865.56 276.98
注：1、总费用与本表各年摊销金额直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
激励计划的激励成本将在成本费用中列支。公司以目前情况估计，在不考虑激励
计划对公司业绩的刺激作用情况下，激励计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所
影响，但影响程度不大。考虑本激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理
团队的积极性，提高经营效率，降低代理成本，激励计划带来的公司业绩提升将远高
于因其带来的费用增加。
五、独立董事意见
公司独立董事对公司向激励对象预留授予限制性股票的议案进行了认真审议，发
表意见如下：
事会确定公司第四期、第五期限制性股票激励计划的预留授予日为2022年11月22日，
该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《第四期限制性股票激励计划（草
案）》、公司《第五期限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定，同
时本次授予也符合公司上述激励计划中关于激励对象获授限制性股票的条件。
管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《第四期
限制性股票激励计划（草案）》、《第五期限制性股票激励计划（草案）》规定的激
励对象范围，其作为公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。
就。
人才、充分调动激励对象的积极性，能够有效地将股东利益、公司利益和核心团队利
益结合在一起；有利于进一步完善公司治理结构，增强股东对公司的信心。股权激励
计划有利于公司的持续健康发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综上，我们一致同意以2022年11月22日为预留授予日，并同意向第四期限制性股
票激励计划符合授予条件的31名激励对象授予300万股限制性股票，向第五期限制性股
票激励计划符合授予条件的58名激励对象授予190万股限制性股票。
六、法律意见书的结论性意见
上海锦天城（杭州）律师事务所对公司第四期、第五期限制性股票激励计划预留
授予相关事宜出具了法律意见书，认为：截至本法律意见书出具之日，本次预留授予
已经取得现阶段必要的批准和授权；本次预留授予的授予日、授予对象及授予数量符
合《公司法》《激励管理办法》等法律、法规、规范性文件及《第四期激励计划（草
案）》《第五期激励计划（草案）》的相关规定；本次预留授予的授予条件已成就，
本次预留授予符合《公司法》《激励管理办法》等法律、法规、规范性文件及《第四
期激励计划（草案）》《第五期激励计划（草案）》的相关规定；公司尚需根据《激
励管理办法》的规定就本次预留授予办理信息披露、登记和公告等相关程序。
七、上网公告附件
划预留授予激励对象名单的核查意见
第五期限制性股票激励计划预留授予相关事宜的法律意见书
名单（授予日）
特此公告。
宁波三星医疗电气股份有限公司 董事会
二〇二二年十一月二十三日
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