华泰联合证券有限责任公司
关于江苏华兰药用新材料股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐机构”）作为
江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称“华兰股份”或“公司”）首次公
开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对华兰股份首次公开发行战略配售限
售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意江苏华
兰药用新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
[2021]3020 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）33,666,667
股，并于 2021 年 11 月 1 日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市交
易。公司首次公开发行后总股本为 134,666,667 股，其中有限售条件流通股
股，占发行后总股本的比例为 22.95%。2022 年 5 月 10 日，公司首次公开发行网
下配售限售股上市流通，股份数量为 1,756,450 股，占首次公开发行完成后公司
总股本的 1.30%。2022 年 11 月 1 日，公司首次公开发行前已发行股份部分解除
限售并上市流通，股份数量为 62,772,154 股，占公司股本总数的 46.61%。
本次解除限售的股份为首次公开发行战略配售限售股，锁定期为自公司首次
公开发行股票并上市之日起 12 个月。本次申请解除限售的股份数量合计
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司股本未发生因股份增发、回
购注销、派发股票股利或资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况
本次申请解除股份限售的股东作出的关于股份锁定的承诺具体如下：
华泰华兰股份家园 1 号创业板员工持股集合资产管理计划承诺获得本次配
售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月。限售期自本
次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，战略投资者对
获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。
除上述承诺外，本次申请上市流通的股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，解除股份限售的股东严格履行了相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东不存在占用公司资金的情形，公司也未对其提供违
规担保。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 11 月 18 日（星期五）；
（二）本次解除限售股东户数为 1 户；
（三）本次解除限售股份数量为 1,008,953 股，占公司总股本的 0.75%；
（四）本次申请解除股份限售的具体情况如下：
单位：股
所持限售 本次解除
限售股类型 股东名称
股总数 限售数量
首次公开发行战略 华泰华兰股份家园 1 号创业板员工持股集
配售限售股 合资产管理计划
注：本次解除限售的股份不存在被质押、冻结的情形。
五、本次解除限售前后公司的股本结构
公司首次公开发行战略配售限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：
单位：股，%
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、限售条件流通股/非流
通股
高管锁定股 - - - - - -
首发前限售股 38,227,846 28.39 - - 38,227,846 28.39
首发后可出借限售股 1,008,953 0.75 - 1,008,953 - -
二、无限售条件股份 95,429,868 70.86 1,008,953 - 96,438,821 71.61
三、股本总计 134,666,667 100.00 - - 134,666,667 100.00
注：根据中国证券登记结算有限责任公司以 2022 年 10 月 31 日作为股权登记日下发的股本
结构表填写。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，华兰股份本次申请上市流通的首次公开发行战略配
售限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；华兰股份本次申请上市流通的
股份数量及上市流通时间符合相关法律法规和规范性文件的要求；公司对本次限
售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对华兰股份本次首次公
开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏华兰药用新材料股份有
限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
米 耀 邹晓东
华泰联合证券有限责任公司
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