海南矿业股份有限公司
董事、监事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度
（2022 年 11 月重新制定）
第一条 为加强海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）对董事、监事
和高级管理人员持有及买卖公司股份的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）及中国证监会颁布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司
股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——
股份变动管理》等法律法规、规范性文件，以及《海南矿业股份有限公司章程》
（以下简称“公司章程”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份是指登记在其名下的
所有公司股份，从事融资交易融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司股
份。
第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当及时向公司董事会办公室提供
或更新个人基本信息，包括但不限于姓名、职务、身份证号码、证券账户号码、
离任职时间、亲属(包括配偶、父母、子女，下同)姓名和身份证号码、亲属证券
账户号码、所持公司股份等。
第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及
所持公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的
网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖公司股票的披露情况。
第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情况下不得转
让：
（一） 公司股票上市交易之日起 1 年内；
（二） 离职后 6 个月内；
（三） 承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（四） 法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
第六条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的 25%，因
司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，
不受前款转让比例的限制。
第七条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末所持公司股份为基数，计
算其当年可转让股份数量。当年可转让但未转让的公司股份，应当计入当年末其
所持有公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第八条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监
事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新
增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年
可转让股份的计算基数。因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持
公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
第九条 公司董事、监事和高级管理人员对其持有股份比例、持有期限、变
动方式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。
第十条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司通
过上海证券交易所网站申报其个人、配偶、父母、子女及为其持有股票的账户所
有人身份信息(包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等)：
（一） 新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项、新
任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（二） 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后
的 2 个交易日内；
（三） 现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（四） 上海证券交易所要求的其他时间。
第十一条 股份锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持公司股份依法享
有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，
应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披
露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、上海证券交易所相
关规定、公司章程和其所作承诺的，董事会秘书应该及时通知相关董事、监事及
高级管理人员，并提示相关风险。
第十三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份发生变动的，应当
自该事实发生之日起 2 个交易日内通知董事会秘书，并在上海证券交易所网站进
行公告。公告内容包括但不限于：
（一） 本次变动前持股数量；
（二） 本次股份变动的日期、数量、价格及原因；
（三） 本次变动后的持股数量；
（四） 上海证券交易所要求披露的其他事项。
第十四条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例达到
《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相
关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第十五条 公司董事、监事和高级管理人员不得进行以公司股票为标的证券
的融资融券交易。
第十六条 董事、监事、高级管理人员不得将其持有的公司的股票或者其他
具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入（上
述买入时间与卖出时间均以最后一笔买入或卖出时间起算 6 个月），违反上述规
定所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露相关人员
违规买卖的情况、收益的金额、公司采取的处理措施和公司收回收益的具体情况
等。
本条前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质
的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具
有股权性质的证券。
第十七条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：
（一） 公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报
告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（二） 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三） 自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项
发生之日或进入决策程序之日，至依法披露日；
（四） 中国证监会、上海证券交易所规定的其它期间。
第十八条 公司董事、监事和高级管理人员不得在可能对公司股票交易价格
产生较大影响的重大事项依法披露前，利用内幕信息指使或以他人的证券账户买
卖公司股票。
第十九条 公司董事、监事和高级管理人员如存在涉嫌违规交易行为，公司
董事会一经发现将给予通报批评，并及时报送上海证券交易所、海南证监局等监
管机构。
第二十条 本制度中，“超过”不含本数。
第二十一条 本制度未尽事宜依照有关法律、行政法规、部门规章及公司
章程的有关规定执行；本制度与国家有关法律、行政法规、监管机构及上海证券
交易所的有关规定及公司章程的规定相抵触的，按照有关法律、法规和规范性文
件及公司章程执行。
第二十二条 本制度经公司董事会审议通过之日生效，修改时亦同。
第二十三条 本制度的解释权属于公司董事会。
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