证券代码：603133 证券简称：碳元科技 公告编号：2022-075
碳元科技股份有限公司
第三届监事会第十九次临时会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十九次临时会
议于 2022 年 11 月 14 日在江苏省常州市武进经发区兰香路 7 号公司行政楼 5 楼
会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开。本次监事会已于 2022 年 11 月 11
日以电子邮件、电话等方式通知全体监事。会议由监事会主席刘志兵先生召集并
主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次监事会会议参与表决人数
及召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）
和《碳元科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，
会议合法、有效。出席本次会议的监事讨论并一致通过如下决议：
二、监事会会议审议情况
根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证
券法》”）、
《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》
等法律、法规、规范性文件的有关规定，公司董事会对公司相关事项进行逐项自
查和论证，认为公司符合非公开发行股票的各项条件，具备实施非公开发行股票
的资格。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
本次非公开发行股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人
民币 1.00 元。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本次发行股票采取向特定对象非公开发行的方式。公司在取得中国证监会关
于本次非公开发行核准文件的有效期内择机发行。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本次非公开发行股票的发行对象为涟源德盛四季新能源科技有限公司（以下
简称“德盛四季”），认购方式为现金认购。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司本次非公开发行股票的定价基准日为公司第三届董事会第二十五次临
时会议决议公告日。本次非公开发行股票的发行价格为 8.93 元/股，不低于定价
基准日前二十个交易日公司股票交易均价的 80%（定价基准日前 20 个交易日股
票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日
股票交易总量）。
如发行人股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公
积金转增股本等除权、除息事项的，本次发行股票的发行价格将进行相应调整。
本次发行价格将按以下办法作相应调整：假设调整前发行价格为 P0，每股送股
或转增股本数为 N，每股派现金股利为 D，调整后发行价格为 P1，则调整公式
为：
派发现金股利：P1=P0-D
送股或转增股本：P1=P0÷（1+N）
两项同时进行：P1=（P0-D）÷（1+N）
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本次非公开发行股票的数量为 62,755,560 股，未超过本次发行前公司总股本
的 30%。本次非公开发行股票最终数量以中国证监会核准发行的股票数量为准。
若公司在本次非公开发行定价基准日至发行日期间发生派发现金股利、送股、
资本公积金转增股本等除权、除息事项，则本次发行的发行数量将作出相应调整。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本次发行对象认购的本次非公开发行股票，自本次发行结束之日起 18 个月
内不得转让。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。
在上述股份锁定期限内，发行对象所认购的本次发行股份因公司送股、资本
公积金转增股本等事项而衍生取得的股份，亦应遵守上述股份限售安排。
上述股份在锁定期届满后减持还需遵守《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文
件以及《碳元科技股份有限公司章程》的相关规定。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
本次非公开发行股票募集资金总额不超过人民币 56,040.72 万元，在扣除发
行费用后，募集资金净额拟投入以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 总投资金额 拟使用募集资金金额
娄底高新区 5GWh 方形铝壳锂离子电池
储能项目（一期 3GWh）
合计 60,000.00 56,040.72
在本次非公开发行股票的募集资金到位之后，公司将按照项目的实际需求和
使用计划将募集资金投入上述项目。本次非公开发行扣除发行相关费用后的募集
资金净额低于募投项目总投资额的不足部分由公司自筹资金解决。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本次非公开发行的股票将在上海证券交易所上市交易。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本次非公开发行股票完成前公司滚存未分配利润由本次发行完成后的新老
股东按照持股比例共享。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本次非公开发行股票决议有效期为公司股东大会审议通过之日起 12 个月。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
同意公司根据相关法律法规编制的《碳元科技股份有限公司 2022 年度非公
开发行股票预案》。该预案全文与公司本次监事会决议公告同日刊登在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
根据中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字
〔2007〕500 号）的要求，公司编制了《前次募集资金使用情况专项报告》。容
诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《前次募集资金使用情况专项报告》鉴
证后出具了《前次募集资金使用情况鉴证报告》。
《前次募集资金使用情况专项报告》与公司本次监事会决议公告同日刊登在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
析报告的议案》
同意《碳元科技股份有限公司 2022 年度非公开发行股票募集资金使用可行
性分析报告》。该报告与公司本次监事会决议公告同日刊登在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
根据公司《2022 年度非公开发行股票预案》，本次非公开发行对象为德盛四
季 1 名特定投资者。根据法律法规的规定，公司与德盛四季签署了《附生效条件
的股份认购协议》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
案》
本次非公开发行的发行对象为德盛四季。截至本董事会决议公告日，德盛四
季未持有公司股份。
从徐世中处受让其持有的碳元科技 12,000,000 股股份。
其持有的碳元科技 49,859,353 股股份的表决权委托给德盛四季行使。
非公开发行股票之附生效条件的股份认购协议》，德盛四季拟通过现金方式认购
准）。
上述股份过户完成且本次非公开发行实施完毕后，德盛四季将持有碳元科技
据《上海证券交易所股票上市规则》规定，德盛四季认购本次非公开发行股票构
成与公司的关联交易。公司将严格遵照法律法规以及公司内部规定履行关联交易
的审批程序。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
补措施和相关主体承诺的议案》
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作
的意见》
（国办发[2013]110 号）、
《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若
干意见》（国发[2014]17 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回
报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等相关文件的要求，为保障
中小投资者利益，公司就本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影
响进行了分析，并提出公司拟采取的填补措施，相关主体对本次非公开发行股票
摊薄即期回报填补措施能够得到切实履行作出承诺。
《碳元科技股份有限公司 2022 年度非公开发行股票摊薄即期回报及采取填
补措施和相关主体承诺的公告》与公司本次监事会决议公告同日刊登在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
为明确公司对股东的合理投资回报，增强公司利润分配决策的透明度和可操
作性，同意公司根据法律法规及《公司章程》的规定制定《碳元科技股份有限公
司未来三年（2022-2024 年）股东回报规划》。
《碳元科技股份有限公司未来三年（2022-2024 年）股东回报规划》与公司
本次监事会决议公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
碳元科技股份有限公司监事会
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