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证券代码：300681 证券简称：英搏尔 公告编号：2022-113
珠海英搏尔电气股份有限公司
关于 2020 年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行
权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
万份，占公司现有总股本的 0.11%，行权价格为 50.47 元/股。
记结算有限责任公司办理完成相关手续后方可实际行权，届时公司将发布提示性
公告，敬请投资者注意。
珠海英搏尔电气股份有限公司(以下简称“公司”)2020 年股票期权激励计
划预留授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，经公司第三届董事会第十
七次会议审议通过，公司本次激励计划涉及的 20 名激励对象在第一个行权期可
行权的股票期权数量为 18.81 万份，现将相关事项公告如下：
一、已履行的相关程序
《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划相关事项的议案》、
《关于<珠海英搏尔
电气股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议
案》。
公司第二届监事会第十二次会议审议通过了前述议案并出具了《监事会关于
终止公司员工持股计划及调整股票期权激励计划有关事项的意见》。
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公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害
公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并公开征集投票权。
名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何组织或个
人对本激励计划的激励对象提出的任何异议。2020 年 11 月 3 日，公司披露了《监
事会关于公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单（调整后）的核查意见及
公示情况说明》。
《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划相关事项的议案》、
《关于<珠海英搏尔
电气股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议
案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议
案》。本激励计划获得 2020 年第一次临时股东大会批准，股东大会授权董事会确
定授予日，在授予激励对象符合条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所
必需的全部事宜。
十四次会议审议通过了《关于向 2020 年股票期权激励计划激励对象首次授予股
票期权的议案》。公司独立董事就上述事项发表了独立意见，同意公司以 2020
年 12 月 10 日为授予日，向符合条件的 168 名激励对象授予 407.6 万份股票期权。
予股票期权的登记工作，共向 168 名激励对象授予了 407.6 万份股票期权，行权
价格为 32.83 元/股。
会第十八次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》、
《关
于注销部分股票期权的议案》
，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师
出具了相应法律意见。本次调整及注销后，2020 年股票期权激励计划首次授予
共向 150 名激励对象授予 359.4 万份股票期权，行权价格为 32.78 元/股。
英搏尔电气股份有限公司 2020 年股票期权激励计划预留股票期权授予的议案》，
同意向 21 名激励对象授予本次激励计划预留部分的 20.8 万份股票期权，授予日
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为 2021 年 11 月 4 日。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次
授予股票期权的激励对象名单进行了核实。本次授予期权的行权价格为 95.95
元/股。
第五次会议，审议通过《关于注销部分股票期权的议案》和《关于 2020 年股票
期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立
董事对上述事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。本次注销后，2020
年股票期权激励计划首次授予共向 146 名激励对象授予 353 万份股票期权。
本次符合行权条件的激励对象 146 名，可行权的股票期权数量为 105.9 万份，
行权价格为 32.78 元/股。
会第十次会议，审议通过《关于注销部分股票期权的议案》和《关于调整 2020
年股票期权激励计划授予股票期权数量和行权价格的议案》。公司独立董事对上
述事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。本次调整及注销后，2020
年股票期权激励计划首次授予的尚未行权的股票期权数量（含第一个行权期尚未
行权数量及等待期不可行权数量）为 464.797 万份，行权价格为 17.22 元/股；
份，行权价格为 50.47 元/股。
事会第十四次会议，审议通过《关于注销部分股票期权的议案》和《关于 2020
年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公
司独立董事对该事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。根据《上市公
司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《珠海英搏尔电气股份有限公司
（修订稿）》
（以下简称《激励计划（草案）
（修
订稿）》）的有关规定，并经公司自查，本激励计划预留授予部分第一个行权期行
权条件已经成就，其中 1 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权因其离职不得
行权，作注销处理，其余符合本次行权条件的 20 名激励对象可在本激励计划第
一个行权期内行权，可行权股票期权总数为 18.81 万份。
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二、董事会关于满足股票期权激励计划预留部分设定的第一个行权期行权条
件的说明
根据《激励计划（草案）（修订稿）》，本激励计划预留授予的股票期权第
一个行权期为自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日起至预留授予之日起 24
个月内的最后一个交易日当日止，可行权比例为 50%。
本期权激励计划预留部分股票期权的授予日为 2021 年 11 月 4 日，因此本激
励计划预留授予股票期权第一个行权期的等待期已于 2022 年 11 月 3 日届满。
行权条件 成就情况说明
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
公 司 未 发 计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 公 司 未发 生 前
生 相 应 情 （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公 述 情 形， 满 足
形 司章程、公开承诺进行利润分配的情形； 行权条件。
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选； 激 励 对象 未 发
激 励 对 象 （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监
生 前 述情 形 ，
未 发 生 相 会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
满足行权条
应情形 （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高 件。
级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
计 划 股份 支 付
公 司 层 面 （净利润考核指标均以归属于上市公司股东的净利
费 用 影响 的 归
业绩考核
要求 润并剔除本激励计划实施 影响的数值作为计 算依 属 于 上市 公 司
股 东 的净 利 润
据） 为 5902.6257
万 元 ，不 低 于
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足行权条件。
根据《珠海英搏尔电气股份有限公司2020年股票期
权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》进行考
核，激励对象的绩效评价结果划分为优秀（A）、良
好（B）、合格（C）和不合格（D）四个档次，考核
评价表适用于考核对象，根据下表确定激励对象行
权的比例： 目 前 在职 的 20
优秀 良好 合格 不合格 名 激 励对 象 个
评价标准 人 考 核结 果 均
个人层面 （A） （B） （C） （D）
为 “ 良好 ” 及
绩 效 考核 标准系数 1.0 1.0 0.8 0
以 上 ，其 个 人
要求 若激励对象上一年度个人绩效考核评级为优秀、本 次 计划 行 权
良好、合格，则上一年度激励对象个人绩效考核“达 额 度 的 50% 可
标”，激励对象可按照本激励计划规定的比例分批次 行权。
行权，当期未行权部分由公司注销；若激励对象上一
年度个人绩效考核结果为不合格，则上一年度激励对
象个人绩效考核“不达标”，公司将按照本激励计划
的规定，取消该激励对象当期行权额度，股票期权由
公司注销。
综上所述，公司 2020 年股票期权激励计划预留股票期权设定的第一个行权
期行权条件已经成就，且本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划不存在差
异。根据 2020 年第一次临时股东大会的相关授权，公司董事会将按照相关规定
办理预留股票期权第一个行权期的行权相关事宜。
三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
根据《管理办法》《激励计划（草案）（修订稿）
》等有关规定，经公司 2020
年第一次临时股东大会授权，因公司实施 2021 年度权益分派方案，对 2020 年股
票期权激励计划预留授予股票期权的期权行权价格进行调整。经调整后，股票期
权行权价格由 95.95 元/股调整为 50.47 元/股，授予股票期权数量由 20.8 万份
调整为 39.52 万份。
因激励对象离职，公司对 2020 年股票期权激励计划预留授予股票期权注销
部分期权。经调整后，股票期权授予激励对象由 21 名调整为 20 名，授予股票期
权数量由 39.52 万份调整为 37.62 万份。
除以上调整外，本次实施的 2020 年股票期权激励计划内容与已披露的激励
计划不存在差异。
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四、股票期权第一个行权期的行权具体安排
增发的本公司 A 股普通股。
已获授的股票 本次可行权的 本次可行权占 尚未符合行权
职务 期权数量（万 股票期权数量 已获授股票期 条件的股票期
份） （万份） 权总数的比例 权数量（万份）
中层管理人员
及核心技术
（业务）骨干
（20 人）
合计 37.62 18.81 50% 18.81
注：上述激励对象中不包括公司董事、高级管理人员及单独或合计持有公司
派息、资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、增发股票等事宜，
行权价格将进行相应的调整。
（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前三十日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
激励对象必须在可行权有效期内行权完毕，有效期结束后，尚未行权的股票
期权不得行权，将由公司统一注销。
五、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排
行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。本次股票期权可
行权激励对象所缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。
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六、本次行权对公司的影响
根据公司2020年股票期权激励计划，假设本期可行权的股票期权全部行权，
公司总股本将增加18.81万股，占公司现有总股本的比例为0.11%，本次股票期权
行权对公司股权结构不会产生重大影响，本次行权结束后，公司股份分布仍具备
上市条件。
本次行权相关股票期权费用将根据有关企业会计准则和会计政策的规定，在
等待期内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。假设本期可行权的股票期
权全部行权，公司总股本将增加18.81万股，公司基本每股收益将产生摊薄的影
响，具体影响以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授予日的
公允价值，并已在股权激励计划等待期开始进行摊销。本次采用自主行权模式对
期权估值方法及对公司财务状况和经营成果不会产生实质影响。
七、相关审核意见
（1）公司符合《管理办法》以及公司股权激励计划等法律、法规规定的实
施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生激励计
划中规定的不得行权的情形；
（2）经核查，本次可行权的激励对象满足公司《2020 年股票期权激励计划
（草案）（修订稿）》规定的行权条件，其作为公司 2020 年股票期权激励计划预
留授予部分第一个行权期可行权的激励对象主体资格合法、有效；
（3）公司 2020 年股票期权激励计划预留授予部分对各激励对象股票期权的
行权安排（包括行权期限、行权条件、行权价格等事项）未违反有关法律、法规
的规定；
（4）公司承诺不向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财
务资助的计划或安排，本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形；
（5）本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续
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发展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
综上，我们同意符合行权条件的激励对象在公司 2020 年股票期权激励计划
预留授予部分第一个行权期内自主行权。
监事会对公司 2020 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期的行权
条件及可行权激励对象名单进行了核查后，认为：根据公司《2020 年股票期权
激励计划（草案）（修订稿）》等有关规定，公司 2020 年股票期权激励计划预留
授予部分第一个行权期的行权条件已满足；本次可行权的激励对象行权资格合
法、有效，满足公司 2020 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期的行
权条件；公司 2020 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期的行权事项
安排符合相关法律、法规和规范性文件；同意符合行权条件的激励对象在规定的
行权期内采取自主行权的方式行权。
北京国枫律师事务所认为，本次行权条件成就已经取得了必要的批准与授
权；本次行权条件已成就，激励对象可于本激励计划预留授予的股票期权第一个
等待期届满后、第一个行权期内行权；本次行权数量、行权价格的确定符合《管
理办法》等法律、法规及《激励计划（草案）（修订稿）》的有关规定。
八、备查文件
权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就及注销部分股票期权
事项的法律意见书。
特此公告。
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