江苏东星智慧医疗科技股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明
江苏东星智慧医疗科技股份有限公司设立于 2015 年 7 月 16 日，是一家主要
从事以吻合器为代表的外科手术医疗器械的研发、生产和销售的企业，现就公司
成立以来股本演变情况说明如下：
一、释义
公司、东星医疗 指 江苏东星智慧医疗科技股份有限公司
江苏东星医疗器材有限公司、常州东星医疗器材有限公
东星有限 指
司、常州三丰医材有限公司，均系公司前身
威克医疗 指 常州威克医疗器械有限公司
孜航精密 指 江苏孜航精密五金有限公司
凯洲投资 指 常州凯洲投资管理有限公司
兴业证券 指 兴业证券股份有限公司
广发证券 指 广发证券股份有限公司
信达证券 指 信达证券股份有限公司
联讯证券股份有限公司，后更名为粤开证券股份有限公
联讯证券 指
司
财通证券 指 财通证券股份有限公司
国联证券 指 国联证券股份有限公司
中原证券 指 中原证券股份有限公司
无锡国联众诚投资企业（有限合伙），曾用名为无锡国
国联众诚 指
联众创新三板并购基金企业（有限合伙）
国泰元鑫 指 国泰元鑫平安阖鼎联创新三板一期专项资产管理计划
泽杉睿测 指 杭州泽杉睿测创业投资合伙企业（有限合伙）
华钛智测 指 杭州华钛智测股权投资合伙企业（有限合伙）
高正久益 指 常州高正久益创业投资中心（有限合伙）
福州济峰 指 福州济峰股权投资合伙企业（有限合伙）
苏州济峰 指 苏州济峰股权投资合伙企业（有限合伙）
广发乾和 指 广发乾和投资有限公司
南通长涛约印股权投资合伙企业（有限合伙），曾用名
约印投资 指 为海门长涛约印股权投资合伙企业（有限合伙）、深圳
约印清芬股权投资合伙企业（有限合伙）
常州瑞源 指 常州瑞源创业投资有限公司
江阴海创 指 江阴市海创投资有限公司
中鼎天盛 指 常州中鼎天盛创业投资合伙企业（有限合伙）
凯腾瑞杰 指 南京凯腾瑞杰创业投资企业（有限合伙）
盈科吉运 指 淄博盈科吉运创业投资合伙企业（有限合伙）
盈科睿远 指 平潭浦信盈科睿远创业投资合伙企业（有限合伙）
盈科创富一号 指 平潭盈科创富一号创业投资合伙企业（有限合伙）
同创安元二期 指 合肥同创安元二期股权投资合伙企业（有限合伙）
中小基金 指 中小企业发展基金（深圳有限合伙）
荷塘投资 指 杭州荷塘创新股权投资合伙企业（有限合伙）
灿星投资 指 常州灿星产业投资基金合伙企业（有限合伙）
平安基金 指 平安阖鼎新三板投资精英之联创一期基金
游马地 5 号 指 游马地 5 号新三板股期混合私募投资基金
无锡国经 指 无锡国经投资管理有限公司
股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
股转系统、新三板 指 全国中小企业股份转让系统
中证登 指 中国证券登记结算有限责任公司
《公司章程》 指 《江苏东星智慧医疗科技股份有限公司章程》
股东大会 指 江苏东星智慧医疗科技股份有限公司股东大会
董事会 指 江苏东星智慧医疗科技股份有限公司董事会
元、万元 指 人民币元、万元
二、公司设立以来股本演变情况
（一）有限公司的设立及历次变更
公司，公司设立时，注册资本为 50.00 万元。
第 39 号”《验资报告》，经审验，确认截至 2001 年 2 月 20 日，东星有限已收
到全体股东缴纳的注册资本合计 50.00 万元，其中万世平出资 40.00 万元，占注
册资本的 80.00%；邹黎敏出资 10.00 万元，占注册资本的 20.00%，各股东均以
货币出资。
册号为 3204042402379 的《企业法人营业执照》。
东星有限设立时的股本结构如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 持股比例
合计 50.00 50.00 100.00%
丰医材有限公司”变更为“常州东星医疗器材有限公司”。同日，东星有限股东
万世平与邹黎敏签署了《常州三丰医材有限公司章程修改草案》。
续，并领取了江苏省常州工商行政管理局核发的注册号为 3204022100954 的《企
业法人营业执照》。
万元增加至 200.00 万元，新增注册资本 150.00 万元由原股东万世平认缴 120.00
万元，原股东邹黎敏认缴 30.00 万元，出资方式均为货币。同日，东星有限股东
万世平与邹黎敏签署了《常州东星医疗器材有限公司章程修正案》。
第 410 号”《验资报告》，经审验，截至 2002 年 12 月 26 日，东星有限已收到
股东缴纳的增资款 150.00 万元，其中原股东万世平出资 120.00 万元，原股东邹
黎敏出资 30.00 万元，均以货币形式投入。上述出资完成后，公司累计注册资本
为 200.00 万元。
取了江苏省常州工商行政管理局核发的注册号为 3204022100954 的《企业法人营
业执照》。本次增资完成后，东星有限的股本结构如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 持股比例
合计 200.00 200.00 100.00%
元）
医疗器材有限公司”变更为“江苏东星医疗器材有限公司”；同意公司注册资本
由 200.00 万元增加至 850.00 万元，新增注册资本 650.00 万元由原股东万世平认
缴 605.00 万元，原股东邹黎敏认缴 45.00 万元，出资方式均为货币。同日，东星
有限股东万世平与邹黎敏签署了《江苏东星医疗器材有限公司章程》。
第 107 号”《验资报告》，经审验，截至 2007 年 9 月 4 日，东星有限已收到股
东缴纳的增资款 650.00 万元，其中原股东万世平出资 605.00 万元，原股东邹黎
敏出资 45.00 万元，均以货币形式投入。上述出资完成后，公司累计注册资本为
取了常州工商行政管理局钟楼分局核发的注册号为 320404000035211 的《企业法
人营业执照》。本次增资完成后，东星有限的股本结构如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 持股比例
合计 850.00 850.00 100.00%
正元、魏建刚、方安琪三人转让部分股权；同日，本次股权转让后的东星有限全
体股东万世平、万正元、魏建刚、方安琪、邹黎敏共同签署了《江苏东星医疗器
材有限公司章程修正案》。股权转让的具体情况详见下表：
序 股权比例
转让方 受让方 转让注册资本（万元） 转让价格（万元）
号
并领取了常州工商行政管理局钟楼分局核发的注册号为 320404000035211 的《营
业执照》。
本次股权转让完成后，东星有限的股本结构如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 持股比例
合计 850.00 850.00 100.00%
根据万世平、邹黎敏（已去世）的继承人 LI SHUANG 的确认，2001 年 2
月设立至 2015 年 4 月期间，邹黎敏系代万世平投资并持有东星有限股权，具体
背景情况如下：
年修正）》第二十条规定“有限责任公司由二个以上五十个以下股东共同出资设
立”，为满足前述要求，基于万世平与邹黎敏良好的信任关系，万世平以邹黎敏
（系万世平配偶之姐夫，长期在澳大利亚工作及生活）的名义缴纳了部分出资并
将其登记为东星有限的名义股东。2003 年 1 月、2007 年 9 月，东星有限增资时，
邹黎敏作为名义股东，合计认购了 75.00 万元注册资本。截至 2015 年 3 月末，
邹黎敏合计持有东星有限 85.00 万元注册资本，对应东星有限 10.00%股权。
万世平持有，邹黎敏未实际出资，亦未参与公司实际经营管理。
牌。为满足股转系统对挂牌公司股权清晰的要求，须在股改前解除上述股权代持
关系。股权代持解除情况如下：
（1）邹黎敏根据万世平指示向万正元转让东星有限 51.00 万元注册资本，
对应 6%股权，万正元系万世平儿子，未支付股权转让款。
（2）公司时任总经理魏建刚、副总经理方安琪在公司任职时间较长，看好
公司未来长期发展，有意愿受让公司部分股权，经协商，邹黎敏根据万世平指示
分别向魏建刚转让东星有限 17.00 万元注册资本，对应东星有限 2%股权，转让
价款为 31.06 万元；向方安琪转让东星有限 8.50 万元注册资本，对应东星有限
日净资产（未经审计）为基础，由股权转让各方协商定价，转让价格为每注册资
本 1.8273 元。魏建刚、方安琪已向万世平支付完毕相关股权转让款。
（3）前述股权转让后，邹黎敏仍持有东星有限 8.50 万元注册资本，对应 1%
股权，考虑到邹黎敏是东星有限名义上的创始股东，且长期以来均积极支持并配
合公司登记等方面的工作，万世平决定将该部分股权无偿赠与邹黎敏，无须支付
转让价款。
上述股权转让完成后，邹黎敏代万世平申报个人所得税 12.66 万元，并由万
世平实际缴纳。
本次股权转让完成后，各股东持有的东星有限股权均不存在股权代持情形。
依据万世平及本次股权转让相关当事人出具的书面确认文件，本次股权转让各方
未因上述股权代持及还原事宜发生过纠纷，亦不存在潜在纠纷。
万元增加至 1,000.00 万元，新增注册资本 150.00 万元由凯洲投资认缴。同日，
本次增资后的东星有限全体股东万世平、凯洲投资、万正元、魏建刚、方安琪、
邹黎敏共同签署了《江苏东星医疗器材有限公司章程》。
取了常州市钟楼区市场监督管理局核发的注册号为 320404000035211 的《营业执
照》。本次增资完成后，东星有限的股本结构如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 持股比例
合计 1,000.00 1,000.00 100.00%
入公司核心员工间接持有公司股权。由于本次增资前邹黎敏系代万世平持有东星
有限股权，万世平系东星有限的唯一实际出资人，故本次增资价格为 1.00 元/注
册资本。本次增资原计划与前次股权转让同时进行，实际操作过程中，考虑到新
设公司耗时较长，为尽快完成股权调整及推进后续股改事宜，在申请设立凯洲投
资的同时先行办理了股权代持解除事宜涉及的股权转让变更登记手续。
依据万世平及本次增资相关当事人出具的书面确认文件，各股东对本次增资
及其价格均无异议，相关增资款已足额缴纳，不存在损害其他股东合法权益的情
形。各股东未因本次增资事宜发生过任何纠纷，也不存在争议或者潜在纠纷。
（二）公司的设立及历次变更
截至 2015 年 5 月 31 日经审计的账面净资产折股，整体变更为江苏东星智慧医疗
科技股份有限公司。同日，东星有限全体股东签署《发起人协议》。
[2015]31160041 号”《审计报告》，截至 2015 年 5 月 31 日，东星有限的净资产
审计值为 38,435,148.82 元。
净资产价值评估报告》，截至 2015 年 5 月 31 日，东星有限的净资产评估值为
[2015]31160006 号”《验资报告》，对公司本次整体变更注册资本到位情况进行
了审验。基于审慎原则，2021 年 6 月 21 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司截至 2015 年 7 月 13 日由东星有限整体变更为股份公司的注册资本变更及
实收情况进行了审验，并出具“信会师报字[2021]第 ZA52087 号”《验资报告》。
更方案，以截至 2015 年 5 月 31 日经审计的公司净资产值 38,435,148.82 元进行
折股，按 1.2812：1 折合成 3,000.00 万股股份，每股面值为人民币 1.00 元，公司
注册资本为人民币 3,000.00 万元，各股东按其截至 2015 年 5 月 31 日对东星有限
的出资比例相应持有股份公司的股份，净资产剩余部分共计 8,435,148.82 元，计
入股份公司的资本公积。
工商行政管理局核发的注册号为 320404000035211 的《营业执照》。
整体变更完成后，公司的股本结构如下：
序号 股东名称 持股数（万股） 持股比例 出资方式
合计 3,000.00 100.00% -
本次整体变更设立股份公司中，各自然人发起人均已按照经审计的账面净资
产折股后股本超过东星有限注册资本部分作为计税依据缴纳个人所得税 共
份由其配偶 LI SHUANG 继承。
同意邹黎敏所持公司全部股份由其配偶 LI SHUANG 继承。
敏生前所持公司全部股份由其配偶 LI SHUANG 继承。
上述股权继承后，公司股本结构如下：
序号 股东名称 持股数（万股） 持股比例 出资方式
序号 股东名称 持股数（万股） 持股比例 出资方式
合计 3,000.00 100.00% -
（三）公司股票在股转系统挂牌期间的重大股权变动情况
公司股票申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》等相关议
案，同意公司申请股票在股转系统挂牌并公开转让。
申请股票在股转系统挂牌并公开转让的相关议案。
让系统挂牌的申请报告》，申请公司股票在股转系统挂牌。
疗科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函
[2015]7559 号），同意公司股票在股转系统挂牌。
转让，证券代码为 834478，证券简称为东星医疗。
公司股票发行方案的议案》等相关议案，拟向已取得做市业务资格的证券公司发
行不超过 250.00 万股（含 250.00 万股）股票，每股价格为 8.00 元，融资额不超
过 2,000.00 万元（含 2,000.00 万元）。本次股票发行完毕后，公司申请股票转让
方式变更为做市转让方式。
次定向发行的相关议案。
份认购协议》。
本次股票发行的具体发行对象及股票认购数量如下：
序号 认购对象 认购股数（股） 认购金额（元） 认购方式
合计 2,500,000 20,000,000.00 -
[2016]31160003 号”《验资报告》，经审验，截至 2016 年 2 月 17 日，公司已收
到上述 7 名认购对象缴纳的募集资金总额 2,000.00 万元，其中计入股本 250.00
万元，扣除与发行有关的费用 32.00 万元，计入资本公积 1,718.00 万元，各认购
对象均以货币出资。基于审慎原则，2021 年 6 月 21 日，立信会计师事务所（特
殊普通合伙）对公司截至 2016 年 2 月 17 日新增注册资本及实收资本（股本）情
况进行了审验，并出具“信会师报字[2021]第 ZA52088 号”《验资报告》。
技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]2289 号）。
常州市工商行政管理局核发的统一社会信用代码为 91320400726569909Q 的《营
业执照》。
完成公司新增股份登记。
本次股票发行完成后，公司的注册资本由 3,000.00 万元增加至 3,250.00 万元。
根据中证登北京分公司出具的《证券持有人名册》，截至 2016 年 3 月 31 日，公
司的股本结构如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
合计 32,500,000 100.0000%
公司股票发行方案的议案》、《关于提名朱慧玲、王爱国、陈增伟、卞啸斌、李
文庆等五名员工为公司核心员工的议案》等议案，拟向合计不超过 35 名不确定
对象非公开发行不超过 500.00 万股（含 500.00 万股）股票，每股价格为 10.80
元，融资额不超过人民币 5,400.00 万元（含 5,400.00 万元）。
协议》。
次定向发行相关议案。
本次股票发行的具体发行对象及股票认购数量如下：
序号 认购对象 认购数量（股） 认购金额（元） 认购方式
合计 4,900,000 52,920,000.00 -
[2016]31160007 号”《江苏东星智慧医疗科技股份有限公司验资报告》，经审验，
截至 2016 年 6 月 6 日，公司已收到上述 18 名认购对象缴纳的募集资金总额
均以货币出资。基于审慎原则，2021 年 6 月 21 日，立信会计师事务所（特殊普
通合伙）对公司截至 2016 年 6 月 6 日新增注册资本及实收资本（股本）情况进
行了审验，并出具“信会师报字[2021]第 ZA52089 号”《验资报告》。
技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]5557 号）。
常州市工商行政管理局核发的统一社会信用代码为 91320400726569909Q 的《营
业执照》。
完成公司新增股份登记。
本次股票发行完成后，公司注册资本由至 3,250.00 万元增加至 3,740.00 万元。
根据中证登北京分公司出具的《证券持有人名册》，截至 2016 年 8 月 2 日，公
司的股本结构如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
合计 37,400,000 100.0000%
前次定增完成后至本次定增完成日期间，万世平通过股转系统以集合竞价方
式买入 9,000 股公司股票，具体买入情况如下：
交易时间 交易价格（元/股） 买入数量（股）
合计 9,000
公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨重大资产重组的议案》、
《关
于公司签署附生效条件的<发行股份及支付现金购买资产协议>的议案》等议案，
公司拟采取非公开发行股份和支付现金相结合的方式收购威克医疗 100%股权，
交易总对价共计 39,500.00 万元，其中以现金方式支付交易对价 35,943.20 万元，
并以 12.00 元/股价格向交易对方合计发行 296.40 万股股份以支付交易对价
（含 12,000.00 万元）。同日，公司与威克医疗全体股东签订了《发行股份及支
付现金购买资产协议》。
次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨重大资产重组相关议案。
份认购协议》。
本次股票发行的具体发行对象及股票认购数量如下：
（1）发行股份及支付现金购买资产对象及发行股票数量情况：
发行股份支付对价部分 现金支付对价 总支付对价
序号 交易对方姓名
发行股份（股） 对价金额（元） 部分（元） （元）
合计 2,964,000.00 35,568,000.00 359,432,000.00 395,000,000.00
（2）募集配套资金的认购对象及股票认购情况：
序号 认购对象 认购数量（股） 认购金额（元） 认购方式
序号 认购对象 认购数量（股） 认购金额（元） 认购方式
合计 9,636,000 115,632,000.00 -
字[2018]第 ZA10014 号”《验资报告》，经审验，截至 2018 年 1 月 5 日，公司
已收到威克医疗 100.00%股权，相关工商变更手续等已办理完毕；截至 2018 年 1
月 5 日，公司已收到募集配套资金的 10 名认购对象缴纳的股份认购款 11,563.20
万元，均以货币出资。公司发行收入共计 15,120.00 万元，其中计入股本 1,260.00
万元，计入资本公积—股本溢价 13,860.00 万元。
技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨重大资产重组股份登记的
函》（股转系统函[2018]432 号）。
完成公司新增股份登记。
常州市工商行政管理局核发的统一社会信用代码为 91320400726569909Q 的《营
业执照》。
本次定向发行股票完成后，公司注册资本由 3,740.00 万元增加至 5,000.00
万元。根据中证登北京分公司出具的《证券持有人名册》，截至 2018 年 3 月 2
日，公司的股本情况如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
合计 50,000,000 100.0000%
备案手续，故委托潘海峰代为认购公司本次定向发行的新增股份 180.00 万股，
认购价格 12.00 元/股，认购款总额 2,160.00 万元；同时，中鼎天盛委托潘海峰通
过股转系统购入公司股票 40.00 万股，交易价格 12.00 元/股，交易价款合计 480.00
万元。通过上述方式，潘海峰合计代中鼎天盛取得并持有公司 220.00 万股股票，
投资成本合计 2,640.00 万元，已由中鼎天盛足额支付给潘海峰。
截至 2019 年 4 月 10 日，潘海峰已通过股转系统将上述代持的 220.00 万股
股票全部转让给中鼎天盛，转让价格按照投资成本确定为 12.00 元/股，合计
依据中鼎天盛、潘海峰签署的访谈记录、出具的书面确认文件，双方未因上
述股权代持及还原事宜发生过纠纷，也不存在潜在纠纷；股权代持还原完成后，
中鼎天盛持有的发行人股票不存在股权代持情形。
司股票发行方案的议案》、《关于签署<附生效条件的股票认购协议>的议案》
等议案，向 28 名特定对象非公开发行股票，发行价格为 20.00 元/股，发行数量
不超过 456.00 万股（含 456.00 万股），募集资金总额不超过人民币 9,120.00 万
元（含 9,120.00 万元）。同日，公司与本次股票发行的 28 名认购对象分别签订
了《附生效条件的股票认购协议》。
次定向发行相关议案。
订公司股票发行方案及签署<附生效条件的股票认购协议之补充协议>的议案》，
对 2 名认购对象（福州济峰、苏州济峰）拟认购股份数量进行了调整。上述调整
后，本次发行的股票数量总额、预计募集资金总额不变。
本次股票发行的具体发行对象及股票认购数量如下：
序号 认购对象 认购数量（股） 认购金额（元） 认购方式
序号 认购对象 认购数量（股） 认购金额（元） 认购方式
合计 4,560,000 91,200,000.00 -
字[2019]第 ZA50241 号”《验资报告》，经审验，截至 2019 年 3 月 8 日，公司
已收到上述 28 名认购对象缴纳的募集资金总额 9,120.00 万元，扣除发行费用后
实际募集资金净额为 9,028.30 万元，其中计入股本 456.00 万元，计入资本公积
—股本溢价 8,572.30 万元，各投资者均以货币出资。
技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2019]1056 号）。
完成公司新增股份登记。
常州市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 91320400726569909Q 的《营
业执照》。
本次定向发行股票完成后，公司注册资本由 5,000.00 万元增加至 5,456.00
万元。根据中证登北京分公司出具的《证券持有人名册》，截至 2019 年 4 月 10
日，公司的股本情况如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
合计 54,560,000 100.0000%
前次定增完成后至本次定增完成日期间，万世平通过股转系统以集合竞价方
式买入 15,000 股公司股票，具体买入情况如下：
交易时间 交易价格（元/股） 买入数量（股）
合计 15,000
司发行股份及支付现金购买资产暨重大资产重组的议案》、《关于公司发行股份
募集配套资金的议案》等议案，公司采取非公开发行股份和支付现金相结合的方
式支付收购孜航精密 100%股权，交易总对价共计 39,800.00 万元，其中以现金方
式支付交易对价 24,500.00 万元，并以 18.00 元/股价格向交易对方合计发行 850.00
万股股份以支付交易对价 15,300.00 万元；同时，公司向不确定对象发行不超过
行股份及支付现金购买资产协议》。2019 年 10 月 26 日，公司与募集配套资金
的 3 名认购对象分别签订了《附生效条件的股票认购协议》。
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨重大资产重组相关议案。
本次股票发行的具体发行对象及股票认购数量如下：
（1）发行股份及支付现金购买资产对象及发行股票数量情况：
发行股份支付对价部分 现金支付对价 总支付对价
序号 交易对方姓名
发行股份（股） 对价金额（元） 部分（元） （元）
合计 8,500,000 153,000,000.00 245,000,000.00 398,000,000.00
（2）募集配套资金的认购对象及股票认购情况：
序号 认购对象 认购数量（股） 认购金额（元） 认购方式
合计 1,230,000 28,290,000.00 -
报字[2019]第 ZA52451 号”《验资报告》，经审验，截至 2019 年 11 月 22 日，
公司已收到孜航精密 100.00%股权，相关工商变更手续等已办理完毕；截至 2019
年 11 月 25 日，公司已收到募集配套资金的 3 名认购对象缴纳的股份认购款
用后实际募集资金净额为 17,873.34 万元，其中计入股本 973.00 万元，计入资本
公积—股本溢价 16,900.34 万元。
技股份有限公司发行股份购买资产暨重大资产重组股份登记的函》（股转系统函
[2019]5058 号）。
已完成公司新增股份登记。
常州市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 91320400726569909Q 的《营
业执照》。
本次定向发行股票完成后，公司注册资本由 5,456.00 万元增加至 6,429.00
万元。根据中证登北京分公司出具的《证券持有人名册》，截至 2019 年 12 月
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
合计 64,290,000 100.0000%
公司 2020 年第二次股票定向发行说明书的议案》等议案，向 30 名特定对象非公
开发行股票，发行价格为 24.00 元/股，发行数量不超过 1,084.00 万股（含 1,084.00
万股），预计募集资金总额不超过 26,016.00 万元（含 26,016.00 万元）。同日，
公司与本次股票发行的 30 名认购对象分别签订了《附生效条件的股票认购协
议》。
向发行相关议案。
技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2020]1907 号）。
本次股票发行的具体发行对象及股票认购数量如下：
序号 认购对象 认购数量（股） 认购金额（元） 认购方式
序号 认购对象 认购数量（股） 认购金额（元） 认购方式
合计 10,840,000 260,160,000.00 -
字[2020]第 ZA52774 号”《验资报告》，经审验，截至 2020 年 8 月 7 日，公司
已收到上述 30 名认购对象缴纳的募集资金总额 26,016.00 万元，扣除发行费用后
实际募集资金净额为 25,931.09 万元，其中计入股本 1,084.00 万元，计入资本公
积—股本溢价 24,847.09 万元，各投资者均以货币出资。
完成公司新增股份登记。
常州市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 91320400726569909Q 的《营
业执照》。
本次定向发行股票完成后，公司注册资本由 6,429.00 万元增加至 7,513.00
万元。根据中证登北京分公司出具的《证券持有人名册》，截至 2020 年 8 月 20
日，公司的股本情况如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
合计 75,130,000 100.0000%
（四）公司股票在股转系统终止挂牌及终止挂牌后的重大股权变动情况
于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》等相关议案，公
司拟向股转公司申请公司股票终止挂牌。
申请股票在股转系统终止挂牌的相关议案。
限公司关于股票终止挂牌的申请》，申请公司股票终止挂牌。
疗科技股份有限公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系
统函[2020]3547 号），同意公司股票（证券代码：834478，证券简称：东星医疗）
自 2020 年 11 月 20 日起终止在股转系统挂牌。
公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的公告》，公司股票自 2020 年
托财产原状返还通知书》，因国泰元鑫产品存续期届满终止，向国泰元鑫唯一委
托人平安基金原状返还其持有的公司 138.89 万股股份；2021 年 6 月 4 日，海南
平安私募基金管理有限公司代表平安基金出具《回执》，确认已收悉上述《第 1
期委托财产原状返还通知书》，对通知书中所列原状返还形式委托财产分配的事
项无异议。2021 年 6 月 7 日，公司办理完毕上述原状返还相关的股东名册变更
手续。
截至本说明签署日，公司的股本结构如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
合计 75,130,000 100.0000%
注：
“SS”为“State-owned Shareholder”的缩写，表示国有股东；
“CS”为“Controlling State-owned
Shareholder”的缩写，表示不符合《上市公司国有股权监督管理办法》（国资委财政部证监
会令第 36 号）规定的国有股东标准，但政府部门、机构、事业单位和国有独资或全资企业
通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配其行为的境内外企业。
江苏东星智慧医疗科技股份有限公司
董事、监事、高级管理人员
对公司设立以来股本演变情况的确认意见
作为江苏东星智慧医疗科技股份有限公司的董事、监事、高级管理人员，我
们已认真阅读了《江苏东星智慧医疗科技股份有限公司关于公司设立以来股本演
变情况的说明》，确信该说明的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导
性陈述和重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
全体董事：
万世平 魏建刚 龚爱琴
万正元 费一文 蒋海洪
徐光华
全体监事：
李妍彦 陈 莉 朱慧玲
全体高级管理人
员：
魏建刚 龚爱琴 万正元
江苏东星智慧医疗科技股份有限公司
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