川金诺: 昆明川金诺化工股份有限公司重大信息内部报告制度_股票频道

昆明川金诺化工股份有限公司重大信息内部报告制度
昆明川金诺化工股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章总则
第一条为规范昆明川金诺化工股份有限公司(以下简称“公司”)的重大
信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递，归集和有效管理，
及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办
法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规
则》”)《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规
范运作》（以下简称“《自律监管指引第 2 号》”）及《昆明川金诺化工股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，结合公司实际情
况，特制订本制度。
第二条本制度所称“重大信息”是指根据法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、《创业板上市规则》、《自律监管指引第 2 号》和深圳证券交
易所其他相关规定应当披露的，可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产
生较大影响的情形或事件，包括但不限于重大交易信息、关联交易信息、重
大经营管理信息及其他重大事项信息等。
公司重大信息内部报告制度是指按照本制度的规定，负有报告义务的有
关人员及相关公司（包括本公司及其控股子公司、参股子公司）对可能发生
或已经发生的重大信息，应当在第一时间将相关信息向公司董事会和董事会
秘书进行报告的制度。
第三条本制度所称“内部信息报告义务人”包括；
（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、分支机构负责
人；
（二）公司控股子公司的董事长、总经理、负责人；
第 1 页共 10 页
昆明川金诺化工股份有限公司重大信息内部报告制度
（三）公司分公司的负责人；
（四）公司派驻到控股子公司、参股子公司的董事、监事、高级管理人
员；
（五）公司控股股东和实际控制人；
（六）持有公司百分之五以上股份的其他股东；
（七）其他可能接触公司重大信息的相关人员。
第四条本制度适用于公司及其控股子公司、参股子公司（以下统称“所
属子公司”）。
第五条按照本制度规定负有报告义务的有关人员及其他知情人员在信
息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司的内幕
信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第二章重大信息的范围
第六条公司重大信息包括但不限于公司及所属子公司出现、发生或即将
发生的以下事项及其持续进展情况：
（一）拟提交公司董事会、监事会、股东大会审议的事项；
（二）公司及所属子公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召
开股东大会日期的通知）并作出决议；
（三）公司或所属子公司发生或拟发生以下重大交易事项，包括：
除外）
第 2 页共 10 页
昆明川金诺化工股份有限公司重大信息内部报告制度
公司下列活动不属于前款规定的事项：
买、出售此类资产）；
出售此类资产）；
公司发生的上述交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之
一的，应当及时报告：
该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
一个会计年度经审计营业收入的百分之十以上，且绝对金额超过一千万元；
个会计年度经审计净利润的百分之十以上，且绝对金额超过一百万元；
的百分之十以上，且绝对金额超过一千万元；
上，且绝对金额超过一百万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第 3 页共 10 页
昆明川金诺化工股份有限公司重大信息内部报告制度
（四）公司或所属子公司发生的关联交易事项，包括：
发生的关联交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之一的，
应当及时报告：
经审计净资产绝对值百分之零点五以上的关联交易；
（五）诉讼和仲裁事项：
超过 1000 万元的；
或者投资决策产生较大影响的；
公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则，
经累计计算达到前款标准的，适用前款规定。已经按照上述规定履行披露义
务的，不再纳入累计计算范围。
（六）重大风险事项
第 4 页共 10 页
昆明川金诺化工股份有限公司重大信息内部报告制度
额坏账准备；
事件；
采取强制措施及出现其他无法履行职责的情况；
司法机关采取强制措施；
响的人员辞职或者发生较大变动；
者核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变
化；
汰的风险；
对重要核心技术项目的继续投资或者控制权；
第 5 页共 10 页
昆明川金诺化工股份有限公司重大信息内部报告制度
负面事件。
上述事项涉及具体金额的，适用本条第（三）款中关于交易标准的规定。
（七）重大变更事项：
公地址和联系电话等；
的情况发生或拟发生较大变化；
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或者被依法限制表决
权；
出辞职或发生变动；董事长或者总经理无法履行职责
原材料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等）；
大影响；
对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
第 6 页共 10 页
昆明川金诺化工股份有限公司重大信息内部报告制度
（八）其它重大事项：
第七条公司控股股东拟转让其持有的公司股份导致公司股权结构发生
变化的，该控股股东应在就股份转让与受让方达成意向之前，及时将该信息
报告公司董事会和董事会秘书，并持续向公司报告股份转让进程。
如出现法院裁定禁止该控股股东转让其持有的公司股份情形时，该控股
股东应在法院裁定后及时将裁定信息报告公司董事会和董事会秘书。
第八条持有公司百分之五以上股份的股东所持有的公司股份被质押、冻
结、司法拍卖、托管等情形时，该股东应及时将有关信息报告公司董事会和
董事会秘书。
第三章重大信息内部报告程序
第九条公司各部门及所属子公司应在重大事项最先触及下列任一时点
后，及时向公司董事会秘书预报本部门负责范围内或所属子公司可能发生的
重大信息：
（一）部门或所属子公司拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时；
（二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；
（三）部门负责人、所属子公司负责人或者所属子公司董事、监事、高
级管理人员知道或应当知道该重大事项时。
第十条公司各部门及各所属子公司应按照下述规定向公司董事会秘书
报告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况：
（一）董事会、监事会或股东大会就重大事项作出决议的，应当及时报
告决议情况；
第 7 页共 10 页
昆明川金诺化工股份有限公司重大信息内部报告制度
（二）重大事项涉及签署意向书或协议的，应当及时报告意向书或协议
的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、
终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
（三）重大事项获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否
决情况；
（四）重大事项涉及逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和
相关付款安排；
（五）重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交
付或过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，
应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每
隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；
（六）重大事项出现可能对公司股票价格产生较大影响的其他进展或变
化的，应当及时报告事项的进展或变化情况。
第十一条按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在知悉
本制度第二章所述重大信息的当日，以电话、传真或邮件等方式向公司董事
会秘书报告有关情况，并在两天内将与重大信息有关的书面文件提交公司董
事会秘书，必要时应将原件以特快专递形式送达。
第十二条公司董事会秘书应对获悉的重大信息进行分析和判断，如需履
行信息披露义务，董事会秘书应组织编制公告文稿，按规定程序审核并作披
露。如重大信息需经董事会审批，董事会秘书应根据事项内容向相应的董事
会专门委员会汇报（如需要），在公司董事会履行相应程序后，按照相关规
定予以披露。
对没有达到信息披露标准的重大信息，公司董事会秘书可根据事项内容
向相应的董事会专门委员会汇报，亦可直接报告董事长，由董事长批转至相
应的专门委员会。专门委员会负责持续跟踪与督导，并随时将进展情况向董
事长报告。待达到信息披露标准时，专门委员会应及时告知公司董事会秘书，
按照规定程序予以披露。
第十三条按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括
第 8 页共 10 页
昆明川金诺化工股份有限公司重大信息内部报告制度
但不限于：
（一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经
营的影响等；
（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院裁定或判决及情况介绍等；
（四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；
（五）公司内部对重大事项审批的意见。
第四章重大信息内部报告的管理与责任
第十四条公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各所属子公司
出现、发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义务的人员应将
有关信息告知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、
严重误导性陈述或重大遗漏。
第十五条公司各部门负责人、各所属子公司负责人为该部门、该子公司
内部信息报告义务的第一责任人，应根据实际情况，指定熟悉相关业务和法
规的人员为本部门或本公司的信息披露联络人，负责本部门或本公司重大信
息的收集、整理。
第十六条重大信息报送资料由第十五条规定的第一责任人签字或审批
同意后方可送交公司董事会秘书。
第十七条公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期或不定期对公司负
有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通
和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。
第十八条发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究第一责
任人、信息披露联络人及其他负有报告义务人员的责任；如因此导致信息披
露违规，由负有报告义务的有关人员承担责任；给公司造成严重影响或损失
的，可给予负有报告义务的有关人员处分，包括但不限于给予批评、警告、
扣除奖金直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。
第五章附则
第 9 页共 10 页
昆明川金诺化工股份有限公司重大信息内部报告制度
第十九条本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、中国证监会和深圳
证券交易所的有关规定办理，本制度与有关法律、法规、其他规范性文件及
《公司章程》的有关规定不一致的，以法律、法规、其他规范性文件及《公
司章程》的规定为准。
第二十条本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十一条本制度自董事会审议通过之日起生效实施。
昆明川金诺化工股份有限公司
第 10 页共 10 页

证券之星微信

扫描二维码

关注

证券之星微信