股票简称：华厦眼科 股票代码：301267
华厦眼科医院集团股份有限公司
（厦门市湖里区五通西路999号之1701）
首次公开发行股票并在创业板上市
之上市公告书
保荐人（主承销商）
（北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层）
特别提示
华厦眼科医院集团股份有限公司（以下简称“华厦眼科”、“本公司”、“公
司”或“发行人”）股票将于 2022 年 11 月 7 日在深圳证券交易所创业板上市。
本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上
市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行
股票招股说明书中的相同。
第一节 重要声明与提示
一、重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承
担法律责任。
深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、
中 证 网（www.cs.com.cn ）、中 国 证 券 网（ www.cnstock.com ）、证券时报网
（www.stcn.com）、证券日报网（www.zqrb.cn）、经济参考网（www.jjckb.cn）、
中国金融新闻网（www.financialnews.com.cn）的本公司招股说明书“风险因素”
章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅本公司招股说明书全文。
二、创业板新股上市初期投资风险特别提示
本次发行的发行价格 50.88 元/股，不超过剔除最高报价后网下投资者报价
的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资
基金、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》
设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金报价中
位数、加权平均数孰低值；根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012
年修订），发行人所属行业为“卫生”（Q83），截至 2022 年 10 月 19 日（T-3
日），中证指数有限公司发布的卫生（Q83）最近一个月平均静态市盈率为 47.75
倍。本次发行价格 50.88 元/股对应的发行人 2021 年经审计的扣除非经常性损益
前后孰低的归属于母公司股东的净利润摊薄后市盈率为 62.63 倍，高于中证指数
有限公司 2022 年 10 月 19 日（T-3 日）发布的行业最近一个月静态平均市盈率，
超出幅度为 31.16%，未来存在发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。本次
发行存在因取得募集资金导致净资产规模大幅度增加对发行人的生产经营模式、
经营管理和风险控制能力、财务状况、盈利水平及股东长远利益产生重要影响的
风险。发行人和主承销商提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，
理性做出投资决策。
截至 2022 年 10 月 19 日（T-3 日），主营业务与发行人相近的上市公司市盈
率水平情况如下：
扣非前 扣非后 股票 市盈率- 态市盈率-
证券代码 证券简称
EPS EPS 收盘价 扣非前 扣非后
（元/股） （元/股） （元/股） （2021 年） （2021 年）
平均值 79.78 80.14
数据来源：Wind 资讯，数据截至 2022 年 10 月 19 日。
注 1：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成；
注 2：2021 年扣非前/后 EPS=2021 年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-3 日总股本。
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期
的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。
具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种：
（一）涨跌幅限制放宽
创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在创业板上市
的股票，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%。深圳
证券交易所主板在企业上市首日涨幅限制比例为 44%、跌幅限制比例为 36%，
之后涨跌幅限制比例为 10%。创业板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，
提高了交易风险。
（二）流通股数量较少
上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 36 个月或 12 个月，网下限售股锁
定期为 6 个月，本次发行后本公司无限售条件的 A 股流通股数量为 56,336,329
股，占本次发行后总股本的比例为 10.06%。公司上市初期流通股数量较少，存
在流动性不足的风险。
（三）股票上市首日即可作为融资融券标的
创业板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动
风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券
会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融
资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格
变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程
中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；
流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖
出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。
（四）本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险
投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破
发行价，切实提高风险意识，强化价值投资理念，避免盲目炒作，监管机构、发
行人和保荐机构（主承销商）均无法保证股票上市后不会跌破发行价格。
（五）净资产收益率下降的风险
随着公司首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金到位，特别是本次发
行存在超募资金的情形，公司的净资产规模将有较大幅度的增加。尽管公司对本
次募集资金投资项目进行了充分论证，预期效益良好，但募投项目有一定的建设
周期和达产期，短期内难以完全产生效益。公司利润的增长在短期内可能不会与
净资产的增长保持同步。在本次发行后，短期内，公司存在净资产收益率下降的
风险。
三、特别风险提示
本公司特别提醒投资者认真阅读招股说明书“第四节 风险因素”章节全部
内容，并提醒投资者特别注意以下风险因素：
（一）新冠疫情对公司经营造成负面影响的风险
司的日常经营受到一定程度的影响，国民可支配收入水平可能受到一定冲击，从
而将可能影响公司医疗项目的收入，进而对公司的经营业绩产生不利影响。
截至招股说明书签署日，公司已在国内开设 57 家眼科专科医院，覆盖 17 个
省及 46 个城市，辐射国内华东、华中、华南、西南、华北等广大地区。若公司
业务覆盖区域的疫情无法得到有效防控，公司还将面临部分医院无法正常经营的
风险，对公司的经营业绩产生不利影响。
（二）租赁物业存在瑕疵的风险
公司及其控股子公司大部分采取租赁经营场所的方式开展业务经营。截至招
股说明书签署日，公司及其控股子公司所使用的租赁房产与自有房产合计总面积
为 436,510.82 平方米。其中，公司及其控股子公司向第三方合计承租 107 处物业，
租赁面积合计 318,902.70 平方米，其中部分租赁物业存在无法提供房屋权属证书
或土地使用权证书、系审批程序不完善的国有资产、规划用途与实际用途不一致、
所在土地系划拨性质用地或者集体性质用地的情形。如果未来政府部门要求公司
就上述情况进行整改，公司可能无法及时寻找到可替代物业用于经营或者承担额
外经济成本，进而对公司下属医疗机构持续诊疗服务的提供产生不利影响。
（三）净利润主要来源于厦门眼科中心，部分下属眼科专科医院处于亏损状态并
可能面临持续亏损的风险
者的净利润分别为 21,775.88 万元、33,446.39 万元、45,491.91 万元及 23,633.89
万元，公司净利润主要来源于厦门眼科中心，部分下属医院处于亏损状态。
公司开设的 57 家眼科专科医院中，尚有 18 家开展眼科诊疗服务的眼科专科
医院 2021 年度处于亏损状态，主要原因系部分医院尚处于市场培育期，在前期
经营中医院装修支出、设备购置的折旧摊销规模较大，同时面临医生、护士等人
员的人工成本，在未能实现一定规模的营业收入之前，医院将处于亏损状态。若
下属医院在当地市场未能建立起一定的品牌知名度和稳定的获客渠道，或未能及
时有效地实现经营战略的调整以建立起竞争优势，则可能面临持续亏损。上述医
院处于亏损并可能面临持续亏损的状态将对下属医院业务拓展、人才引进、团队
稳定、资金状况等方面带来负面影响，增加公司对厦门眼科中心的依赖和经营风
险，对公司的财务业绩、利润分配造成不利影响。
（四）厦门眼科中心使用“厦门大学附属厦门眼科中心”的名称开展业务的风险
厦门眼科中心在目前的生产经营中，使用“厦门大学附属厦门眼科中心”作
为其医疗机构的名称，主要在进行日常经营、进行科研合作等情况下使用该名称。
厦门眼科中心作为科研及诊疗等综合实力较强的医疗机构，依靠多年的自主
发展，在眼科诊疗领域内经过较长时间的积累，建立了行业领先的眼科临床诊疗
实力基础，在全国范围里享有品牌知名度，其使用“厦门大学附属厦门眼科中心”
作为医疗机构的名称进行业务开展客观上对其开拓市场、吸引客户、建立品牌知
名度等方面亦有一定的促进作用。但若厦门眼科中心无法继续使用“厦门大学附
属厦门眼科中心”作为医疗机构的名称进行业务开展或无法在牌匾、医疗文件等
情形中使用该名称，则可能对厦门眼科中心的客户开拓、品牌形象、盈利能力等
方面产生不利影响。
（五）医保控费的风险
近年来，国家医保资金面临支出增长过快，不合理用药、过度增加诊疗项目
和滥用药等行为导致医保费用浪费。为减少医保资金不合理支出，提高医保基金
使用率，我国推行了广泛的医保控费政策，发布了《关于控制公立医院医疗费用
不合理增长的若干意见的通知》、《关于尽快确定医疗费用增长幅度的通知》、
《关于进一步深化基本医疗保险支付方式改革的指导意见》、《国家医疗保障
DRG 分组与付费技术规范》等一系列政策，按照“总量控制、结构调整、有升
有降、逐步到位”的原则，动态调整医疗服务价格，加快推进医保支付方式改革，
开展按疾病诊断相关分组付费试点，继续推进按病种为主的多元复合式医保支付
方式改革。
入分别为 74,898.92 万元、68,625.73 万元、72,683.36 万元及 34,757.44 万元，占
主营业务收入的比重分别为 30.80%、27.76%、24.17%及 22.83%。在医保费用总
量控制的背景下，若公司持续增加对医保收入的依赖或者无法顺利拓展其他非医
保项目收入，则公司未来收入的稳定性和增长的可持续性预计将受到不利影响。
（六）发生重大医疗纠纷和事故的风险
公司依赖执业医生根据各个患者的不同情况制定不同的诊疗方案，但由于医
生诊疗过程需依赖医生的专业判断，其中任何细微的误差都可能影响治疗效果，
可能导致治疗未能成功、治疗结果不如预期。就眼科手术而言，尽管大多数手术
操作是在显微镜下完成且手术切口极小，但由于眼球的结构精细，组织脆弱，且
临床医学上存在着医学认知局限、患者个体差异、疾病情况不同、诊疗设备、医
院条件限制等诸多因素的影响，各类诊疗行为客观上存在着程度不一的风险。此
外，由于医疗技术发展的局限性，眼科医疗仍然存在许多非主观因素引起的不可
预知且难以避免的风险，有待于医疗行业及医疗技术的进步和发展去解决和克服，
例如因不可抗力导致的手术并发症、手术过敏等。
上述因素如引发医疗事故或纠纷，可能导致公司面临投诉、经济赔偿、行政
处罚、刑事责任或法律诉讼，公司存在向客户或第三方赔偿的风险，且对公司声
誉和品牌美誉度产生不利影响，进而会对公司的业务经营能力、经营业绩及财务
状况产生不利影响。
（七）现金收款的风险
为 30,228.48 万元、20,187.94 万元、20,491.04 万元及 8,996.59 万元，占营业收入
的比例分别为 12.31%、8.03%、6.69%及 5.70%，呈下降趋势。公司处于眼科医
疗服务行业，服务对象以个人客户为主，个人客户受支付习惯等因素影响存在使
用现金支付诊疗费用、配镜款等情形。由于行业特征及公司业务经营需要，公司
报告期内仍存在一定比例的现金收款。如果未来公司针对现金收款的管控措施执
行不到位，公司将存在现金收款管控风险，进而会对公司的经营业绩和财务状况
产生不利影响。
第二节 股票上市情况
一、股票注册及上市审核情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《创业板首次公开发
行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《注册办法》”）和《深圳证券交
易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等国家有关法律、法规及规范
性文件的规定，并按照《深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引》
编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本
情况。
（二）中国证券监督管理委员会同意注册的决定及其主要内容
集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2022〕2085 号），
同意华厦眼科医院集团股份有限公司首次公开发行股票的注册申请，具体内容如
下：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发
行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应
及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。”
（三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
经深圳证券交易所《关于华厦眼科医院集团股份有限公司人民币普通股股票
在创业板上市的通知》（深证上〔2022〕1059 号）同意，本公司发行的人民币
普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“华厦眼科”，股票代码
“301267”；本次公开发行中的 56,336,329 股人民币普通股股票将于 2022 年 11
月 7 日起上市交易。
二、公司股票上市的相关信息
（一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板
（二）上市时间：2022 年 11 月 7 日
（三）股票简称：华厦眼科
（四）股票代码：301267
（五）首次公开发行后总股本：56,000.00 万股
（六）首次公开发行股票数量：6,000.00 万股，本次发行全部为新股，无老
股转让
（七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：56,336,329 股
（八）本次上市的有流通限制或锁定安排的股票数量：503,663,671 股
（九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：本次
发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售 A 股
股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行，未采
用战略投资者配售的方式进行。
（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限
占发行前股本比
序号 股东名称 持股数（股） 限售期限
例（%）
华厦医疗投资（厦门）
有限公司
厦门涵蔚股权投资合伙
企业（有限合伙）
磐茂（上海）投资中心
（有限合伙）
启鹭（厦门）股权投资
合伙企业（有限合伙）
厦门鸿浮股权投资合伙
企业（有限合伙）
占发行前股本比
序号 股东名称 持股数（股） 限售期限
例（%）
厦门昊蕴股权投资合伙
企业（有限合伙）
厦门禄凯股权投资合伙
企业（有限合伙）
厦门博凯股权投资合伙
企业（有限合伙）
厦门颂胜股权投资合伙
企业（有限合伙）
深圳前海淮泽方舟创业
投资企业（有限合伙）
合计 500,000,000 100.00 -
（十一）发行前股东对所持股份自愿锁定、延长锁定期限及减持意向的承诺
具体参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”之“一、关于股份锁定
的承诺”与“二、关于持股及减持意向的承诺”。
（十二）本次上市股份的其他限售安排
本次发行最终采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市
场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的
方式进行。本次发行中网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其
获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市
之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发
行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期
自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。对应的网下限售股份数量为
占本次公开发行后总股本的 0.65%。
（十三）公司股份可上市交易日期
本次发行后
可上市交易日期
类别 股东名称 持股数量 占发行后股
（非交易日顺延）
（股） 本比例（%）
本次发行后
可上市交易日期
类别 股东名称 持股数量 占发行后股
（非交易日顺延）
（股） 本比例（%）
华厦医疗投资（厦门）有限
公司
苏庆灿 170,270,659 30.41 2025 年 11 月 7 日
厦门涵蔚股权投资合伙企
业（有限合伙）
磐茂（上海）投资中心（有
限合伙）
启鹭（厦门）股权投资合伙
企业（有限合伙）
厦门鸿浮股权投资合伙企
业（有限合伙）
首次公开 厦门昊蕴股权投资合伙企
发行前已 业（有限合伙）
发行股份 厦门禄凯股权投资合伙企
业（有限合伙）
厦门博凯股权投资合伙企
业（有限合伙）
厦门颂胜股权投资合伙企
业（有限合伙）
深圳前海淮泽方舟创业投
资企业（有限合伙）
张美嫦 1,020,000 0.18 2023 年 11 月 7 日
黎新 720,000 0.13 2023 年 11 月 7 日
小计 500,000,000 89.29 ——
网下发行股份-限售部分 3,663,671 0.65 2023 年 5 月 7 日
首次公开
发行网上 网下发行股份-无限售部分 32,936,329 5.88 2022 年 11 月 7 日
网下发行 网上发行股份 23,400,000 4.18 2022 年 11 月 7 日
股份
小计 60,000,000 10.71 ——
合计 560,000,000 100.00 ——
注：各加数之和与合计数在尾数上若存在差异，系由计算过程中四舍五入造成。
（十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（十五）上市保荐机构：中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、
“保荐机构（主承销商）”或“主承销商”）
三、首次公开发行并上市时选择的具体上市标准
发行人依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
第二章第 2.1.2 条第（一）款的上市标准，即“最近两年净利润均为正，且累计
净利润不低于 5,000 万元”。
根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的容诚审字
[2022]361Z0041 号《审计报告》，发行人 2020 年度和 2021 年度实现的归属于母
公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据）分别为
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人的基本情况
中文名称 华厦眼科医院集团股份有限公司
英文名称 Huaxia Eye Hospital Group Co.,Ltd.
发行前注册资本 50,000.00 万元人民币
法定代表人 苏庆灿
住所 厦门市湖里区五通西路 999 号之 1701
中药零售；西药零售；第二类医疗器械零售；第三类医疗器械零售；第
二类医疗器械批发；第三类医疗器械批发；医学研究和试验发展；钟表、
眼镜零售；企业管理咨询；专科医院；教育辅助服务(不含教育培训及出
经营范围 国留学中介、咨询等须经许可审批的项目)；其他未列明的教育服务(不
含教育培训及其他须经行政许可审批的事项)；保健食品零售；特殊医学
用途配方食品零售；婴幼儿配方乳粉零售；其他婴幼儿配方食品零售；
化妆品及卫生用品零售；其他日用品零售；其他综合零售。
主营业务 眼科专科医疗服务
根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），公司所属
所属行业
行业为“卫生”（分类代码：Q83）
电话 0592-2108975
传真 0592-2108895
电子邮箱 zhengquanbu@huaxiaeye.com
董事会秘书 曹乃恩
二、发行人董事、监事、高级管理人员持有发行人股份情况
公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属持有公司股票、债券情况如下：
占发行前
持有
任职起止 直接持股数 合计持股数 总股本持
序号 姓名 职务 间接持股数量（股） 债券
日期 量（股） 量（股） 股比例
情况
（%）
董事长、 2019 年 12 月 通过华厦投资持有
总经理 -2022 年 12 月 143,227,846 股
苏庆灿配 通过涵蔚投资持有
偶的姐姐 730,000 股
占发行前
持有
任职起止 直接持股数 合计持股数 总股本持
序号 姓名 职务 间接持股数量（股） 债券
日期 量（股） 量（股） 股比例
情况
（%）
通过华厦投资持有
鸿浮投资持有
禄凯投资持有
苏庆灿妹
妹
胜投资持有 400,000
股；通过博凯投资
持有 342,000 股；通
过涵蔚投资持有
通过颂胜投资持有
董事兼副 2019 年 12 月 4,100,000 股；通过
总经理 -2022 年 12 月 禄凯投资持有
董事兼副 2019 年 12 月 通过涵蔚投资持有
总经理 -2022 年 12 月 1,500,000 股
-2022 年 12 月
-2022 年 12 月
-2022 年 12 月
-2022 年 12 月
监事会主 2019 年 12 月 通过颂胜投资持有
席 -2022 年 12 月 600,000 股
-2022 年 12 月 600,000 股
通过鸿浮投资持有
职工代表 2019 年 12 月 120,000 股；通过昊
监事 -2022 年 12 月 蕴投资持有 70,000
股
-2022 年 12 月 1,000,000 股
通过颂胜投资持有
-2022 年 12 月 禄凯投资持有
-2022 年 12 月 850,000 股
占发行前
持有
任职起止 直接持股数 合计持股数 总股本持
序号 姓名 职务 间接持股数量（股） 债券
日期 量（股） 量（股） 股比例
情况
（%）
董事会秘 2019 年 12 月 通过涵蔚投资持有
书 -2022 年 12 月 300,000 股
注：间接持股比例是根据各自然人持有公司股东的出资比例与公司股东持有本公司股权的比
例相乘得出；间接持股数是根据间接持股比例与公司总股本相乘得出。
除上述所列情况之外，本公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属不存在
直接或间接持有本公司股份的情况。
截至本上市公告书签署日，公司未对外发行债券，公司董事、监事、高级管
理人员无持有公司债券的情形。
三、控股股东、实际控制人情况及本次发行后与控股股东、实际控制
人的股权结构控制关系图
（一）控股股东及实际控制人
公司不存在控股股东。公司实际控制人为苏庆灿。
截至本上市公告书签署日，苏庆灿直接持有公司 170,270,659 股股份（占本
次发行前公司股份总数的 34.05%），同时其通过持有华厦投资 84%的股权间接
持有公司 143,227,846 股股份（占本次发行前公司股份总数的 28.65%）。综上，
公司实际控制人苏庆灿直接和间接持有公司 313,498,505 股股份，占本次发行前
公司总股本的 62.70%，系公司实际控制人。
苏庆灿先生，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1993
年 12 月至 1995 年 5 月，任厦门海沧经贸公司经理；1996 年 6 月设立厦门市欧
陆商贸有限公司并担任法定代表人；2000 年 3 月至今，任欧华进出口执行董事，
任公司执行董事、总经理；2015 年 12 月至今，任公司董事长、总经理。同时，
苏庆灿先生任第十四、十五届厦门市人大代表、第十一届福建省政协委员、中国
非公立医疗机构协会眼科专业委员会副主任委员、香港福建社团联会永久名誉主
席、中国健康促进基金会光明基金管委会副主任委员、中国民营医院发展联盟副
主席等职务，曾任厦门市社会医疗机构协会首任会长、厦门市软科学研究会会长
福建省青年企业家联合会副会长。2014 年至 2015 年，苏庆灿先生被福建省政府
分别授予“闽商建设海西突出贡献奖”和“福建非公有制经济人士捐赠公益事业
突出贡献奖”，2016 年 9 月，被厦门市人民政府授予“捐资兴学尊师重教金质
奖章”。此外，苏庆灿先生还先后获评 2008-2010 年度厦门市劳动模范、“2010
厦门十大财经风云人物”，“2016 医疗行业品牌领军人物”等，多次荣获“优
秀中国特色社会主义事业建设者”等荣誉称号，2019 年获评厦门市第十批拔尖
人才。
（二）本次发行后与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图
四、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励计划
截至本上市公告书签署日，公司不存在本次公开发行申报前已经制定或实施
的股权激励计划。
五、本次公开发行申报前已经制定或实施的员工持股计划
截至本上市公告书签署日，公司股东中有 6 家员工持股平台，即涵蔚投资、
鸿浮投资、昊蕴投资、博凯投资、禄凯投资、颂胜投资，具体情况如下：
（一）涵蔚投资
涵蔚投资持有公司 30,487,500 股股份（占本次发行前公司股份总数的比例为
码为 91350200MA3497PF6K 的《营业执照》，执行事务合伙人为张美嫦，合伙
人出资总额为 21,341.25 万元，住所为中国（福建）自由贸易试验区厦门片区象
屿路 93 号厦门国际航运中心 C 栋 4 层 431 单元 A，经营范围为“非证券类股权
投资及股权投资有关的咨询服务（法律、法规另有规定除外）”。2016 年 7 月，
涵蔚投资与厦门嘉圆股权投资合伙企业（有限合伙）签署《股权转让协议》，受
让厦门嘉圆股权投资合伙企业（有限合伙）持有的公司 6.2635%的股份，成为公
司股东。除持有公司股份外，涵蔚投资无其他对外股权投资且未开展其他业务。
截至本上市公告书签署日，涵蔚投资的合伙人出资情况如下：
序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资比例（%） 合伙人类别
序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资比例（%） 合伙人类别
合 计 21,341.25 100 -
涵蔚投资已承诺“自发行人首次公开发行股票在证券交易所上市交易之日起
十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首
次公开发行股票前所发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。”具体限售安
排详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、关于股份锁定的承诺”
之“（三）公司股东涵蔚投资、磐茂投资、启鹭投资、鸿浮投资、昊蕴投资、禄
凯投资、博凯投资、颂胜投资、前海淮泽、张美嫦、黎新承诺”部分内容。
（二）鸿浮投资
鸿浮投资持有公司 21,830,000 股股份（占本次发行前公司股份总数的比例为
码为 91350200MA3485Q09W 的《营业执照》，执行事务合伙人为张斌斌，合伙
人出资总额为 15,281 万元，住所为中国(福建)自由贸易试验区厦门片区象屿路
及与股权投资有关的咨询服务（法律、法规另有规定除外）”。2017 年 10 月，
鸿浮投资分别与宝鑫华厦、华厦投资签署《股权转让协议》，受让宝鑫华厦持有
的公司 4.166%的股份以及华厦投资持有的公司 0.4%的股份，成为公司股东。
截至本上市公告书签署日，鸿浮投资的合伙人出资情况如下：
序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资比例（%） 合伙人类别
序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资比例（%） 合伙人类别
合 计 15,281.00 100 -
鸿浮投资已承诺“自发行人首次公开发行股票在证券交易所上市交易之日起
十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首
次公开发行股票前所发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。”具体限售安
排详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、关于股份锁定的承诺”
之“（三）公司股东涵蔚投资、磐茂投资、启鹭投资、鸿浮投资、昊蕴投资、禄
凯投资、博凯投资、颂胜投资、前海淮泽、张美嫦、黎新承诺”部分内容。
（三）昊蕴投资
昊蕴投资持有公司 19,389,500 股股份（占本次发行前公司股份总数的比例为
码为 91350200MA3497JW7P 的《营业执照》，执行事务合伙人为吴文东，合伙
人出资总额为 13,572.65 万元，住所为中国（福建）自由贸易试验区厦门片区象
屿路 93 号厦门国际航运中心 C 栋 4 层 431 单元 A，经营范围为“非证券类股权
投资及股权投资有关的咨询服务（法律、法规另有规定除外）”。2016 年 7 月，
昊蕴投资与厦门嘉圆股权投资合伙企业（有限合伙）签署《股权转让协议》，受
让厦门嘉圆股权投资合伙企业（有限合伙）持有的公司 4.0679%的股份，成为公
司股东。
截至本上市公告书签署日，昊蕴投资的合伙人出资情况如下：
序号 合伙人姓名/名称 出资额（万元） 出资比例（%） 合伙人类别
宁波衍升投资管理
有限公司
序号 合伙人姓名/名称 出资额（万元） 出资比例（%） 合伙人类别
序号 合伙人姓名/名称 出资额（万元） 出资比例（%） 合伙人类别
合 计 13,572.65 100 -
昊蕴投资已承诺“自发行人首次公开发行股票在证券交易所上市交易之日起
十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首
次公开发行股票前所发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。”具体限售安
排详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、关于股份锁定的承诺”
之“（三）公司股东涵蔚投资、磐茂投资、启鹭投资、鸿浮投资、昊蕴投资、禄
凯投资、博凯投资、颂胜投资、前海淮泽、张美嫦、黎新承诺”部分内容。
（四）禄凯投资
禄凯投资持有公司 15,181,000 股股份（占本次发行前公司股份总数的比例为
码为 91350200MA349RGB07 的《营业执照》，执行事务合伙人为林宝谦，合伙
人出资总额为 10,626.70 万元，住所为中国（福建）自由贸易试验区厦门片区象
屿路 93 号厦门国际航运中心 C 栋 4 层 431 单元 A，经营范围为“依法从事对非
公开交易的企业股权进行投资以及相关咨询服务”。 2016 年 7 月，禄凯投资与
厦门嘉圆股权投资合伙企业（有限合伙）签署《股权转让协议》，受让厦门嘉圆
股权投资合伙企业（有限合伙）持有的公司 3.2162%的股份，成为公司股东。
截至本上市公告书签署日，禄凯投资的合伙人出资情况如下：
序号 合伙人姓名/名称 出资额（万元） 出资比例（%） 合伙人类别
厦门建极资本管理有
限公司
序号 合伙人姓名/名称 出资额（万元） 出资比例（%） 合伙人类别
合 计 10,626.70 100 -
禄凯投资已承诺“自发行人首次公开发行股票在证券交易所上市交易之日起
十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首
次公开发行股票前所发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。”具体限售安
排详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、关于股份锁定的承诺”
之“（三）公司股东涵蔚投资、磐茂投资、启鹭投资、鸿浮投资、昊蕴投资、禄
凯投资、博凯投资、颂胜投资、前海淮泽、张美嫦、黎新承诺”部分内容。
（五）博凯投资
博凯投资持有公司 11,612,000 股股份（占本次发行前公司股份总数的比例为
码为 91350200MA3497DW9H 的《营业执照》，执行事务合伙人为刘李晗，合伙
人出资总额为 8,128.40 万元，住所为中国（福建）自由贸易试验区厦门片区象屿
路 93 号厦门国际航运中心 C 栋 4 层 431 单元 A ，经营范围为“非证券类股权投
资及股权投资有关的咨询服务（法律、法规另有规定除外）”。2016 年 7 月，
博凯投资与厦门嘉圆股权投资合伙企业（有限合伙）签署《股权转让协议》，受
让厦门嘉圆股权投资合伙企业（有限合伙）持有的公司 2.4524%的股份，成为公
司股东。
截至本上市公告书签署日，博凯投资的合伙人出资情况如下：
序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资比例（%） 合伙人类别
序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资比例（%） 合伙人类别
合 计 8,128.40 100 -
博凯投资已承诺“自发行人首次公开发行股票在证券交易所上市交易之日起
十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首
次公开发行股票前所发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。”具体限售安
排详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、关于股份锁定的承诺”
之“（三）公司股东涵蔚投资、磐茂投资、启鹭投资、鸿浮投资、昊蕴投资、禄
凯投资、博凯投资、颂胜投资、前海淮泽、张美嫦、黎新承诺”部分内容。
（六）颂胜投资
颂胜投资持有公司 8,600,000 股股份（占本次发行前公司股份总数的比例为
为 91350200MA349HLR65 的《营业执照》，执行事务合伙人为陈凤国，合伙人
出资额为 6,020 万元，住所为中国（福建）自由贸易试验区厦门片区象屿路 93
号厦门国际航运中心 C 栋 4 层 431 单元 A，经营范围为“非证券类股权投资及
股权投资有关的咨询服务（法律、法规另有规定除外）”。2016 年 7 月，颂胜
投资与苏庆灿签署《股权转让协议》，受让苏庆灿持有的公司 1.52%的股份，颂
胜投资成为公司股东。
截至本上市公告书签署日，颂胜投资的合伙人出资情况如下：
序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资比例（%） 合伙人类别
合 计 6,020.00 100 -
颂胜投资已承诺“自发行人首次公开发行股票在证券交易所上市交易之日起
十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首
次公开发行股票前所发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。”具体限售安
排详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、关于股份锁定的承诺”
之“（三）公司股东涵蔚投资、磐茂投资、启鹭投资、鸿浮投资、昊蕴投资、禄
凯投资、博凯投资、颂胜投资、前海淮泽、张美嫦、黎新承诺”部分内容。
六、本次发行前后的股本结构变动情况
本次发行前后股本结构变动情况如下：
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
一、有限售条件流通股
华厦医疗投资（厦
门）有限公司
厦门涵蔚股权投资
伙）
磐茂（上海）投资
中心（有限合伙）
启鹭（厦门）股权
限合伙）
厦门鸿浮股权投资
伙）
厦门昊蕴股权投资
伙）
厦门禄凯股权投资
伙）
厦门博凯股权投资
伙）
厦门颂胜股权投资
伙）
深圳前海淮泽方舟
限合伙）
网下发行股份-限
售部分
小计 500,000,000 100.00 503,663,671 89.94 ——
二、无限售条件流通股
网下发行股份-无
限售部分
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
小计 - - 56,336,329 10.06 ——
合计 500,000,000 100.00 560,000,000 100.00 ——
七、本次发行后持股数量前十名股东
本次发行后、上市前，公司股东户数为 52,580 户，公司前十名股东及持股
情况如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 限售期限
华厦医疗投资（厦门）
有限公司
厦门涵蔚股权投资合
伙企业（有限合伙）
磐茂（上海）投资中心
（有限合伙）
启鹭（厦门）股权投资
合伙企业（有限合伙）
厦门鸿浮股权投资合
伙企业（有限合伙）
厦门昊蕴股权投资合
伙企业（有限合伙）
厦门禄凯股权投资合
伙企业（有限合伙）
厦门博凯股权投资合
伙企业（有限合伙）
厦门颂胜股权投资合
伙企业（有限合伙）
合计 494,880,000 88.37 ——
注：各加数之和与合计数在尾数上若存在差异，系由计算过程中四舍五入造成。
八、本次发行战略配售情况
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市场非
限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式
进行，不存在发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与本次发
行战略配售的情形，不存在发行人、主承销商向其他战略投资者配售股票的情形，
亦不存在发行人的保荐机构相关子公司参与本次发行战略配售的情形。
第四节 股票发行情况
一、首次公开发行股票数量
公司本次公开发行股票6,000.00万股（占发行后总股本的10.71%），本次发
行全部为新股，无老股转让。
二、发行价格
本次发行价格为50.88元/股，对应的发行人2021年经审计的扣除非经常性损
益前后孰低的归母净利润摊薄后市盈率为62.63倍。
三、每股面值
本次发行股票每股面值为1.00元。
四、发行市盈率
经常性损益前的 2021 年归属于母公司净利润除以本次发行前的总股数计算）；
经常性损益后的 2021 年归属于母公司净利润除以本次发行前的总股数计算）；
经常性损益前的 2021 年归属于母公司净利润除以本次发行后的总股数计算）；
经常性损益后的 2021 年归属于母公司净利润除以本次发行后的总股数计算）。
五、发行市净率
本次发行市净率为5.89倍（按每股发行价格除以发行后每股净资产计算，其
中，发行后每股净资产按2022年6月30日经审计的归属于母公司股东权益加上本
次募集资金净额除以本次发行后总股本计算）。
六、发行方式及认购情况
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）
和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资
者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
本次发行初始战略配售数量为300.0000万股，占本次发行数量的5.00%。本
次发行最终不向战略投资者定向配售，初始战略配售股数与最终战略配售股数的
差额300.0000万股回拨至网下发行。战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，
网下发行数量为4,860.0000万股，占本次发行数量的81.00%；网上初始发行数量
为1,140.0000万股，占本次发行数量的19.00%。
根据《华厦眼科医院集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发
行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申
购倍数为6,606.62566倍，高于100倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动
回拨机制，将本次公开发行股票数量的20.00%（向上取整至500股的整数倍，即
万股，占本次发行数量的61.00%；网上最终发行数量为2,340.0000万股，占本次
发行数量的39.00%。回拨后本次网上发行中签率为0.0310692884%。
根据《华厦眼科医院集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发
行结果公告》，本次网上投资者缴款认购22,818,402股，放弃认购数量581,598股。
网下最终发行数量为36,600,000股，其中网下投资者缴款认购36,600,000股，放弃
认购数量0股。本次发行网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承
销商）包销，保荐机构（主承销商）包销股份的数量为581,598股，包销金额为
七、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况
本次发行募集资金总额为 305,280.00 万元，本次发行费用为 28,430.75 万元
（不含增值税）；本次发行募集资金总额扣除本次发行费用（不含增值税）后，
募集资金净额为 276,849.25 万元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022
年 10 月 28 日对发行人募集资金的到位情况进行了审验，并出具了容诚验字
[2022]361Z0068 号《验资报告》。
八、本次发行费用
本次发行费用共计 28,430.75 万元，明细如下：
单位：万元
序号 费用名称 金额
合计 28,430.75
注：以上发行费用均为不含增值税金额
本次每股发行费用为 4.74 元（每股发行费用=发行费用总额/本次发行股数）。
九、募集资金净额
本次募集资金净额为276,849.25万元。
十、发行后每股净资产
发行后每股净资产为 8.64 元（按 2022 年 6 月 30 日经审计的归属于母公司
股东权益加上本次募集资金净额除以本次发行后总股本计算）。
十一、发行后每股收益
本次发行后每股收益为 0.81 元（按 2021 年度经审计的归属于母公司股东的
净利润和本次发行后总股本摊薄计算）。
十二、超额配售选择权
本次发行未使用超额配售选择权。
第五节 财务会计资料
公司聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2019 年 12 月 31
日、2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日及 2022 年 6 月 30 日的合并及母公
司资产负债表，2019 年度、2020 年度、2021 年度及 2022 年 1-6 月的合并及母公
司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报
表附注进行了审计。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无保留意见的审
计报告（容诚审字[2022]361Z0300 号）。相关数据已在招股说明书之“第八节 财
务会计信息与管理层分析”中进行了详细披露，投资者欲了解相关情况请详细阅
读刊登在深圳证券交易所创业板指定信息披露网站的招股说明书。
公司 2022 年 1-9 月的财务数据未经审计，并在上市公告书中披露，公司上
市后将不再另行披露 2022 年第三季度财务报告，敬请投资者注意。
一、2022 年 1-9 月主要财务信息
公司 2022 年 1-9 月主要财务数据列示如下：
本报告期末比上
项目 本报告期末 上年度期末
年度期末增减
流动资产（万元） 183,087.49 133,815.92 36.82%
流动负债（万元） 86,764.33 78,493.39 10.54%
总资产（万元） 369,859.13 321,998.93 14.86%
资产负债率（母公司） 35.57% 24.92% 10.65%
资产负债率（合并报表） 39.08% 42.58% -3.51%
归属于发行人股东的所有者权益（万元） 223,053.70 183,202.03 21.75%
归属于发行人股东的每股净资产（元/股） 4.46 3.66 21.75%
本报告期比上年
项目 本报告期 上年同期
同期增减
营业收入（万元） 252,299.85 229,048.27 10.15%
营业利润（万元） 58,791.12 48,320.49 21.67%
利润总额（万元） 52,271.65 43,038.63 21.45%
归属于发行人股东的净利润（万元） 39,764.12 33,662.19 18.13%
归属于发行人股东的扣除非经常性损益
后的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 0.80 0.67 18.75%
扣除非经常性损益后的基本每股收益
（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 19.58% 21.10% -1.52%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
收益率（%）
经营活动产生的现金流量净额（万元） 61,494.49 54,153.27 13.56%
每股经营活动产生的现金流量净额（元） 1.23 1.08 13.56%
注 1：资产负债率（母公司）和资产负债率（合并报表）两个指标的本报告期末比上年度期
末增减为两期末数的差值；净资产收益率和扣除非经常性损益后的净资产收益率两个指标的
本报告期比上年同期增减为两期数的差值
注 2：2021 年 1-9 月数据未经审计
万元及39,764.12万元，较去年同期分别增长10.15%及18.13%，主要系发行人大
力发展屈光等非医保项目，持续丰富业务结构，带动眼科医疗业务收入及利润增
长所致。随着营业收入及净利润的增长，公司经营性现金流亦保持良好增长，2022
年1-9月经营活动产生的现金流量净额为61,494.49万元，较去年同期增长13.56%。
截至2022年9月30日，公司总资产及归属于发行人股东的所有者权益分别为
动资产增长所致。截至2022年9月30日，公司流动资产为183,087.49万元，较上一
年末增长36.82%，主要系随着收入及利润持续增长，公司经营性现金流增加，货
币资金及交易性金融资产余额总和增长较快所致。截至2022年9月30日，公司流
动负债为86,764.33万元，较上一年末增长10.54%，主要系随着业务规模扩大，采
购量增加，应付账款余额略有增长所致。
二、2022 年度经营业绩预计情况
结合当前市场、行业的发展动态以及公司的实际经营状况，公司预计 2022
年度可实现的营业收入约为 331,700.00 万元至 344,000.00 万元，同比增长约 8.24%
至 12.26%；预计 2022 年度实现归属于母公司股东的净利润约为 52,000.00 万元
至 56,000.00 万元，同比增长约 14.31%至 23.10%；预计实现扣除非经常性损益
后的归属于母公司股东的净利润约为 55,500.00 万元至 59,500.00 万元，同比增长
约 16.60%至 25.00%。
上述 2022 年度财务数据为公司初步核算数据，未经会计师审计或审阅，不
构成公司的盈利预测或业绩承诺。
第六节 其他重要事项
一、募集资金专户存储三方监管协议的安排
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所
上市公司募集资金管理办法》，公司将于募集资金到位后一个月内尽快与保荐机
构和存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方/四方监管协议。
募集资金专户开设情况如下：
开户主体 开户银行 银行账号
华厦眼科医院集团股份有限公司 平安银行厦门分行营业部 15000109277884
华厦眼科医院集团股份有限公司 兴业银行厦门分行营业部 129680100101150065
华厦眼科医院集团股份有限公司 兴业银行厦门分行营业部 129680100101208661
华厦眼科医院集团股份有限公司 兴业银行厦门禾祥西支行 129230100100351385
华厦眼科医院集团股份有限公司 招商银行厦门分行营业部 592902283210558
中国光大银行股份有限公司厦门
华厦眼科医院集团股份有限公司 37510180801619979
分行
中国建设银行股份有限公司厦门
华厦眼科医院集团股份有限公司 35150198160100002796
厦禾支行
中国建设银行股份有限公司厦门
华厦眼科医院集团股份有限公司 35150198160100002829
厦禾支行
华厦眼科医院集团股份有限公司 中国银行厦门开元支行 414383025305
华厦眼科医院集团股份有限公司 中国银行厦门开元支行 405283164860
二、其他事项
本公司自刊登首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书至本上市公告
书刊登前，没有发生可能对公司有较大影响的重要事项，具体如下：
（一）本公司主要业务发展目标的进展正常；
（二）本公司所处行业和市场未发生重大变化；
（三）本公司未订立可能对资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的重
要合同；
（四）本公司未发生重大关联交易事项，资金未被关联方非经营性占用；
（五）本公司未发生重大投资；
（六）本公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及转换；
（七）本公司住所未发生变更；
（八）本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生变化；
（九）本公司未发生重大诉讼、仲裁事项；
（十）本公司未发生对外担保等或有事项；
（十一）本公司的财务状况和经营成果未发生重大变化；
（十二）本公司未召开股东大会、董事会、监事会及董事会专门委员会会议；
（十三）本公司未发生其他应披露的重大事项，招股说明书中披露的事项未
发生重大变化；
（十四）本公司无其他应披露的重大事项。
第七节 上市保荐机构及其意见
一、保荐机构对本次股票上市的推荐意见
中金公司作为华厦眼科医院集团股份有限公司首次公开发行 A 股股票并在
创业板上市的保荐机构，按照《公司法》、《证券法》、《注册办法》、《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《保荐人尽职调查工作准则》等法律法规和中国
证监会、深圳证券交易所的有关规定，通过尽职调查和对申请文件的审慎核查，
并与发行人、发行人律师及发行人审计师经过充分沟通后，认为华厦眼科医院集
团股份有限公司具备首次公开发行 A 股股票并在创业板上市的基本条件。因此，
中金公司同意保荐华厦眼科医院集团股份有限公司首次公开发行 A 股股票并在
创业板上市，并承担相关保荐责任。
中金公司已向深圳证券交易所提交了《中国国际金融股份有限公司关于华厦
眼科医院集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的上市保荐书》。
二、上市保荐机构情况
保荐机构（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
法定代表人：沈如军
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
联系电话：010-6505 1166
传真：010-6505 1156
保荐代表人：沈俊、赵冀
项目协办人：李胤康
项目组其他成员：李响、刘亦轩、王澜舟、周凌轩、杨世龙、任孟琦、高广
伟、王振兴、李梦月
联系人：沈俊
联系方式：010-6505 1166
三、为公司提供持续督导工作的保荐代表人情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》，中国
国际金融股份有限公司作为发行人的保荐机构，将对发行人股票上市当年剩余时
间及其后 3 个完整会计年度进行持续督导，由保荐代表人沈俊、赵冀提供持续督
导工作，两位保荐代表人具体情况如下：
沈俊：于 2018 年取得保荐代表人资格，截至本上市公告书签署日，为中金
公司投资银行部执行总经理，除本次华厦眼科首次公开发行 A 股股票并在创业
板上市项目外，最近 3 年内曾经担任苏州泽璟生物制药股份有限公司首次公开发
行 A 股股票项目、科博达技术股份有限公司首次公开发行 A 股股票项目、诺诚
健华医药有限公司首次公开发行 A 股股票项目的保荐代表人，在保荐业务执业
过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
赵冀：于 2020 年取得保荐代表人资格，截至本上市公告书签署日，为中金
公司投资银行部执行总经理，除本次华厦眼科首次公开发行 A 股股票并在创业
板上市项目外，最近 3 年内未曾担任过已完成的首次公开发行 A 股、再融资项
目签字保荐代表人，在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管
理办法》等相关规定，执业记录良好。
第八节 重要承诺事项
一、关于股份锁定的承诺
（一）公司实际控制人苏庆灿及其一致行动人苏世华承诺
公司实际控制人苏庆灿及其一致行动人苏世华关于股份锁定的承诺如下：
“1、自发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月
内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股
票前所发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；
申报所直接或间接持有的发行人股份及其变动情况。锁定期满后，在本人任职期
间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的 25%；
六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；若本人在任期届满后申报离
职的，自申报离职之日起六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；
行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末
（2023 年 5 月 7 日，非交易日顺延）股票收盘价低于发行价，本人持有发行人
股份的锁定期限自动延长六个月。
的价格不低于本次发行上市的 A 股股票的发行价。若在本人减持 A 股股份前，
公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本人所持 A 股
股票的减持价格应不低于经相应调整后的发行价。
的责任。
在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证
券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性
文件、政策及证券监管机构的要求。若上述锁定期间，发行人股票有派息、送股、
资本公积金转增股本等除权除息事项的，上述收盘价将按照中国证监会、深圳证
券交易所的有关规定作相应调整。
本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。”
（二）公司股东华厦投资承诺
公司股东华厦投资关于股份锁定的承诺如下：
“自发行人首次公开发行股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，
本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公开发行
股票前所发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
因发行人进行权益分派等导致本公司持有发行人股份发生变化的，仍应遵守
上述规定。
上市后本企业依法增持的股份不受本承诺函的约束。
如果中国证监会和深圳证券交易所对上述股份锁定期另有特别规定，按照中
国证监会和深圳证券交易所的规定执行。”
（三）公司股东涵蔚投资、磐茂投资、启鹭投资、鸿浮投资、昊蕴投资、禄凯投
资、博凯投资、颂胜投资、前海淮泽、张美嫦、黎新承诺
公司股东涵蔚投资、磐茂投资、启鹭投资、鸿浮投资、昊蕴投资、禄凯投资、
博凯投资、颂胜投资、前海淮泽、张美嫦、黎新关于股份锁定的承诺如下：
“自发行人首次公开发行股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，本
企业/本人不转让或者委托他人管理本企业/本人直接或间接持有的发行人首次公
开发行股票前所发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
因发行人进行权益分派等导致本企业/本人持有发行人股份发生变化的，仍
应遵守上述规定。
上市后本企业/本人依法增持的股份不受本承诺函的约束。
在持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监
管机构的要求发生变化，则愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政
策及证券监管机构的要求。”
（四）间接持有公司股份的其他董事、高级管理人员、监事承诺
“（1）本人通过厦门颂胜股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“颂
胜投资”）、厦门禄凯股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“禄凯投资”）
所持有的发行人首次公开发行股票前发行的股份，其限售分别按照颂胜投资、禄
凯投资的承诺执行；
（2）自发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，
本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票
前所发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；
（3）在本人担任发行人董事、副总经理期间，本人将按规定向发行人申报
所直接或间接持有的发行人股份及其变动情况。锁定期满后，在本人任职期间，
每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的 25%；
（4）若本人在任期届满前申报离职的，在就任时确定的任期内和任期届满
后六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；若本人在任期届满后申报
离职的，自申报离职之日起六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；
（5）发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起六个月内，如
发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末
（2023 年 5 月 7 日，非交易日顺延）股票收盘价低于发行价，本人持有发行人
股份的锁定期限自动延长六个月；
（6）上市后本人依法增持的股份不受本承诺函的约束。
在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证
券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性
文件、政策及证券监管机构的要求。若上述锁定期间，发行人股票有派息、送股、
资本公积金转增股本等除权除息事项的，上述收盘价将按照中国证监会、深圳证
券交易所的有关规定作相应调整。
本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。”
“（1）本人通过厦门涵蔚股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“涵
蔚投资”）所持有的发行人首次公开发行股票前发行的股份，其限售按照涵蔚投
资的承诺执行；
（2）自发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，
本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票
前所发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；
（3）在本人担任发行人董事、副总经理期间，本人将按规定向发行人申报
所直接或间接持有的发行人股份及其变动情况。锁定期满后，在本人任职期间，
每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的 25%；
（4）若本人在任期届满前申报离职的，在就任时确定的任期内和任期届满
后六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；若本人在任期届满后申报
离职的，自申报离职之日起六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；
（5）发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起六个月内，如
发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末
（2023 年 5 月 7 日，非交易日顺延）股票收盘价低于发行价，本人持有发行人
股份的锁定期限自动延长六个月；
（6）上市后本人依法增持的股份不受本承诺函的约束。
如果中国证监会和深圳证券交易所对上述股份锁定期另有特别规定，按照中
国证监会和深圳证券交易所的规定执行。若上述锁定期间，发行人股票有派息、
送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，上述收盘价将按照中国证监会、
深圳证券交易所的有关规定作相应调整。
本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。”
“（1）本人通过厦门颂胜股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“颂
胜投资”）所持有的发行人首次公开发行股票前发行的股份，其限售按照颂胜投
资的承诺执行；
（2）自发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，
本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票
前所发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；
（3）在本人担任发行人监事期间，本人将按规定向发行人申报所直接或间
接持有的发行人股份及其变动情况。锁定期满后，在本人任职期间，每年转让的
股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的 25%；
（4）若本人在任期届满前申报离职的，在就任时确定的任期内和任期届满
后六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；若本人在任期届满后申报
离职的，自申报离职之日起六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；
（5）发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起六个月内，如
发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末
（2023 年 5 月 7 日，非交易日顺延）股票收盘价低于发行价，本人持有发行人
股份的锁定期限自动延长六个月；
（6）上市后本人依法增持的股份不受本承诺函的约束。
如果中国证监会和深圳证券交易所对上述股份锁定期另有特别规定，按照中
国证监会和深圳证券交易所的规定执行。若上述锁定期间，发行人股票有派息、
送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，上述收盘价将按照中国证监会、
深圳证券交易所的有关规定作相应调整。
本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。”
“（1）本人通过厦门颂胜股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“颂
胜投资”）所持有的发行人首次公开发行股票前发行的股份，其限售按照颂胜投
资的承诺执行；
（2）自发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，
本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票
前所发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；
（3）在本人担任发行人监事期间，本人将按规定向发行人申报所直接或间
接持有的发行人股份及其变动情况。锁定期满后，在本人任职期间，每年转让的
股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的 25%；
（4）若本人在任期届满前申报离职的，在就任时确定的任期内和任期届满
后六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；若本人在任期届满后申报
离职的，自申报离职之日起六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；
（5）发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起六个月内，如
发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末
（2023 年 5 月 7 日，非交易日顺延）股票收盘价低于发行价，本人持有发行人
股份的锁定期限自动延长六个月；
（6）上市后本人依法增持的股份不受本承诺函的约束。
如果中国证监会和深圳证券交易所对上述股份锁定期另有特别规定，按照中
国证监会和深圳证券交易所的规定执行。若上述锁定期间，发行人股票有派息、
送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，上述收盘价将按照中国证监会、
深圳证券交易所的有关规定作相应调整。
本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。”
“（1）本人通过厦门鸿浮股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“鸿
浮投资”）、厦门昊蕴股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“昊蕴投资”）
所持有的发行人首次公开发行股票前发行的股份，其限售分别按照鸿浮投资、昊
蕴投资的承诺执行；
（2）自发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，
本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票
前所发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；
（3）在本人担任发行人监事期间，本人将按规定向发行人申报所直接或间
接持有的发行人股份及其变动情况。锁定期满后，在本人任职期间，每年转让的
股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的 25%；
（4）若本人在任期届满前申报离职的，在就任时确定的任期内和任期届满
后六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；若本人在任期届满后申报
离职的，自申报离职之日起六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；
（5）发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起六个月内，如
发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末
（2023 年 5 月 7 日，非交易日顺延）股票收盘价低于发行价，本人持有发行人
股份的锁定期限自动延长六个月；
（6）上市后本人依法增持的股份不受本承诺函的约束。
如果中国证监会和深圳证券交易所对上述股份锁定期另有特别规定，按照中
国证监会和深圳证券交易所的规定执行。若上述锁定期间，发行人股票有派息、
送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，上述收盘价将按照中国证监会、
深圳证券交易所的有关规定作相应调整。
本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。”
“（1）本人通过厦门涵蔚股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“涵
蔚投资”）所持有的发行人首次公开发行股票前发行的股份，其限售按照涵蔚投
资的承诺执行；
（2）自发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，
本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票
前所发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；
（3）在本人担任发行人副总经理期间，本人将按规定向发行人申报所直接
或间接持有的发行人股份及其变动情况。锁定期满后，在本人任职期间，每年转
让的股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的 25%；
（4）若本人在任期届满前申报离职的，在就任时确定的任期内和任期届满
后六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；若本人在任期届满后申报
离职的，自申报离职之日起六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；
（5）发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起六个月内，如
发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末
（2023 年 5 月 7 日，非交易日顺延）股票收盘价低于发行价，本人持有发行人
股份的锁定期限自动延长六个月；
（6）上市后本人依法增持的股份不受本承诺函的约束。
如果中国证监会和深圳证券交易所对上述股份锁定期另有特别规定，按照中
国证监会和深圳证券交易所的规定执行。若上述锁定期间，发行人股票有派息、
送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，上述收盘价将按照中国证监会、
深圳证券交易所的有关规定作相应调整。
本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。”
“（1）本人通过厦门颂胜股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“颂
胜投资”）、厦门禄凯股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“禄凯投资”）
所持有的发行人首次公开发行股票前发行的股份，其限售分别按照颂胜投资、禄
凯投资的承诺执行；
（2）自发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，
本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票
前所发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；
（3）在本人担任发行人副总经理期间，本人将按规定向发行人申报所直接
或间接持有的发行人股份及其变动情况。锁定期满后，在本人任职期间，每年转
让的股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的 25%；
（4）若本人在任期届满前申报离职的，在就任时确定的任期内和任期届满
后六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；若本人在任期届满后申报
离职的，自申报离职之日起六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；
（5）发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起六个月内，如
发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末
（2023 年 5 月 7 日，非交易日顺延）股票收盘价低于发行价，本人持有发行人
股份的锁定期限自动延长六个月；
（6）上市后本人依法增持的股份不受本承诺函的约束。
如果中国证监会和深圳证券交易所对上述股份锁定期另有特别规定，按照中
国证监会和深圳证券交易所的规定执行。若上述锁定期间，发行人股票有派息、
送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，上述收盘价将按照中国证监会、
深圳证券交易所的有关规定作相应调整。
本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。”
“（1）本人通过厦门涵蔚股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“涵
蔚投资”）所持有的发行人首次公开发行股票前发行的股份，其限售分别按照涵
蔚投资的承诺执行；
（2）自发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，
本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票
前所发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；
（3）在本人担任发行人财务总监期间，本人将按规定向发行人申报所直接
或间接持有的发行人股份及其变动情况。锁定期满后，在本人任职期间，每年转
让的股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的 25%；
（4）若本人在任期届满前申报离职的，在就任时确定的任期内和任期届满
后六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；若本人在任期届满后申报
离职的，自申报离职之日起六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；
（5）发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起六个月内，如
发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末
（2023 年 5 月 7 日，非交易日顺延）股票收盘价低于发行价，本人持有发行人
股份的锁定期限自动延长六个月；
（6）上市后本人依法增持的股份不受本承诺函的约束。
如果中国证监会和深圳证券交易所对上述股份锁定期另有特别规定，按照中
国证监会和深圳证券交易所的规定执行。若上述锁定期间，发行人股票有派息、
送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，上述收盘价将按照中国证监会、
深圳证券交易所的有关规定作相应调整。
本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。”
“（1）本人通过厦门涵蔚股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“涵
蔚投资”）所持有的发行人首次公开发行股票前发行的股份，其限售按照涵蔚投
资的承诺执行；
（2）自发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，
本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票
前所发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；
（3）在本人担任发行人董事会秘书期间，本人将按规定向发行人申报所直
接或间接持有的发行人股份及其变动情况。锁定期满后，在本人任职期间，每年
转让的股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的 25%；
（4）若本人在任期届满前申报离职的，在就任时确定的任期内和任期届满
后六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；若本人在任期届满后申报
离职的，自申报离职之日起六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；
（5）发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起六个月内，如
发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末
（2023 年 5 月 7 日，非交易日顺延）股票收盘价低于发行价，本人持有发行人
股份的锁定期限自动延长六个月；
（6）上市后本人依法增持的股份不受本承诺函的约束。
如果中国证监会和深圳证券交易所对上述股份锁定期另有特别规定，按照中
国证监会和深圳证券交易所的规定执行。若上述锁定期间，发行人股票有派息、
送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，上述收盘价将按照中国证监会、
深圳证券交易所的有关规定作相应调整。
本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。”
二、关于持股及减持意向的承诺
（一）公司实际控制人苏庆灿承诺
公司实际控制人苏庆灿关于持股及减持意向的承诺如下：
“一、本人将严格遵守本人关于所持公司股票锁定期及转让的有关承诺。
二、如股份锁定期届满后拟减持公司股份，将通过法律法规允许的方式并在
符合以下条件的前提下进行：
（1）在股份锁定期届满后的两年内若减持股份，将依照相关法律、法规、
规章规定的方式进行，包括但不限于证券交易所集中竞价交易、大宗交易、协议
转让等；减持价格（如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行
除权、除息的，则按照有关规定作相应调整）将不低于发行人首次公开发行股票
时的发行价格；
（2）本人作为公司的董事/高级管理人员期间，直接或间接持有的公司公开
发行股票前已发行的股份在锁定期届满后两年内减持的，每年减持的公司股票数
量不超过本人直接或间接持有本公司股份数量的 25%；且减持价格均不低于发行
价；
（3）减持发行人股份的行为将严格遵守相关法律、法规、规章的规定，提
前三个交易日予以公告，但持有发行人股份低于 5%时除外。如通过证券交易所
集中竞价交易减持股份，将在首次卖出的十五个交易日前向证券交易所报告并预
先披露减持计划，由证券交易所予以备案；
（4）通过证券交易所集中竞价交易方式减持的，在任意连续九十个自然日
内，减持股份的总数，不超过发行人股份总数的 1%；通过大宗交易方式减持的，
在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数，不超过发行人股份总数的 2%；
通过协议转让方式减持的，单个受让方的受让比例不得低于发行人股份总数的
（5）如公司及相关方在采取稳定股价的措施阶段时，本人将不减持所持有
的公司股份；
（6）若违反相关承诺，所得的收入归发行人所有。在获得收入的 5 日内将
前述收入支付给发行人指定账户。
如果中国证监会和深圳证券交易所对持股及减持另有特别规定，按照中国证
监会和深圳证券交易所的规定执行。
本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。”
关于公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限自
动延长六个月的相关承诺详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、
股份锁定的承诺”之“（一）公司实际控制人苏庆灿及其一致行动人苏世华承诺”。
（二）持有公司5%以上股份的股东华厦投资承诺
持有公司 5%以上股份的股东华厦投资关于持股及减持意向的承诺如下：
“一、本企业将严格遵守本企业关于所持公司股票锁定期及转让的有关承诺。
二、如股份锁定期届满后拟减持公司股份，将通过法律法规允许的方式并在
符合以下条件的前提下进行：
（1）在股份锁定期届满后的两年内若减持股份，将依照相关法律、法规、
规章规定的方式进行，包括但不限于证券交易所集中竞价交易、大宗交易、协议
转让等；减持价格（如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行
除权、除息的，则按照有关规定作相应调整）将不低于发行人首次公开发行股票
时的发行价格；
（2）减持发行人股份的行为将严格遵守相关法律、法规、规章的规定，提
前三个交易日予以公告，但持有发行人股份低于 5%时除外。如通过证券交易所
集中竞价交易减持股份，将在首次卖出的十五个交易日前向证券交易所报告并预
先披露减持计划，由证券交易所予以备案；
（3）在任意连续九十个自然日内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的
总数，不超过发行人股份总数的 1%；通过大宗交易方式减持的，在任意连续九
十个自然日内，减持股份的总数，不超过发行人股份总数的 2%；通过协议转让
方式减持的，单个受让方的受让比例不得低于发行人股份总数的 5%；前述方式
的转让价格依照法律规定确定；
（4）如公司及相关方在采取稳定股价的措施阶段时，本企业将不减持所持
有的公司股份；
（5）若违反相关承诺，所得的收入归发行人所有。在获得收入的 5 日内将
前述收入支付给发行人指定账户。
三、发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起六个月内，如发
行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末
（2023 年 5 月 7 日，非交易日顺延）股票收盘价低于发行价，本企业持有发行
人股份的锁定期限自动延长六个月。
如果中国证监会和深圳证券交易所对持股及减持另有特别规定，按照中国证
监会和深圳证券交易所的规定执行。”
（三）持有公司5%以上股份的股东涵蔚投资承诺：
持有公司 5%以上股份的股东涵蔚投资关于持股及减持意向的承诺如下：
“一、本企业将严格遵守本企业关于所持公司股票锁定期及转让的有关承诺。
二、如股份锁定期届满后拟减持公司股份，将通过法律法规允许的方式并在
符合以下条件的前提下进行：
（1）在股份锁定期届满后的两年内若减持股份，将依照相关法律、法规、
规章规定的方式进行，包括但不限于证券交易所集中竞价交易、大宗交易、协议
转让等；减持价格（如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行
除权、除息的，则按照有关规定作相应调整）将不低于发行人首次公开发行股票
时的发行价格；
（2）减持发行人股份的行为将严格遵守相关法律、法规、规章的规定，提
前三个交易日予以公告，但持有发行人股份低于 5%时除外。如通过证券交易所
集中竞价交易减持股份，将在首次卖出的十五个交易日前向证券交易所报告并预
先披露减持计划，由证券交易所予以备案；
（3）在任意连续九十个自然日内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的
总数，不超过发行人股份总数的 1%；通过大宗交易方式减持的，在任意连续九
十个自然日内，减持股份的总数，不超过发行人股份总数的 2%；通过协议转让
方式减持的，单个受让方的受让比例不得低于发行人股份总数的 5%；前述方式
的转让价格依照法律规定确定；
（4）如公司及相关方在采取稳定股价的措施阶段时，本企业将不减持所持
有的公司股份；
（5）若违反相关承诺，所得的收入归发行人所有。在获得收入的 5 日内将
前述收入支付给发行人指定账户。
如果中国证监会和深圳证券交易所对持股及减持另有特别规定，按照中国证
监会和深圳证券交易所的规定执行。”
（四）公司其他董事、监事、高级管理人员承诺：
公司其他董事、监事、高级管理人员关于持股及减持意向的承诺如下：
“一、本人将严格遵守本人关于所持公司股票锁定期及转让的有关承诺。
二、如本人锁定期满后拟减持公司股份，将通过法律法规允许的方式并在符
合以下条件的前提下进行：
（1）在股份锁定期届满后的两年内若减持股份，将依照相关法律、法规、
规章规定的方式进行，包括但不限于证券交易所集中竞价交易、大宗交易、协议
转让等；减持价格（如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行
除权、除息的，则按照有关规定作相应调整）将不低于发行人首次公开发行股票
时的发行价格；
（2）本人作为公司的董事/监事/高级管理人员期间，直接或间接持有的公司
公开发行股票前已发行的股份在锁定期届满后两年内减持的，每年减持的公司股
票数量不超过本人直接或间接持有公司股份数量的 25%，且减持价格均不低于发
行价格；
（3）减持发行人股份的行为将严格遵守相关法律、法规、规章的规定，提
前三个交易日予以公告，但持有发行人股份低于 5%时除外。如通过证券交易所
集中竞价交易减持股份，将在首次卖出的十五个交易日前向证券交易所报告并预
先披露减持计划，由证券交易所予以备案；
（4）通过证券交易所集中竞价交易方式减持的，在任意连续九十个自然日
内，减持股份的总数，不超过发行人股份总数的 1%；通过大宗交易方式减持的，
在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数，不超过发行人股份总数的 2%；
通过协议转让方式减持的，单个受让方的受让比例不得低于发行人股份总数的
（5）如公司及相关方在采取稳定股价的措施阶段时，本人将不减持所持有
的公司股份；
（6）若违反相关承诺，所得的收入归发行人所有。在获得收入的 5 日内将
前述收入支付给发行人指定账户。
如果中国证监会和深圳证券交易所对持股及减持另有特别规定，按照中国证
监会和深圳证券交易所的规定执行。
本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。”
关于公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限自
动延长六个月的相关承诺详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、
股份锁定的承诺”之“（四）间接持有公司股份的其他董事、高级管理人员、监
事承诺”。
三、稳定股价及相应约束措施的承诺
（一）稳定股价的启动条件和措施
根据经公司第二届董事会第三次会议及 2020 年第二次临时股东大会审议通
过的《华厦眼科医院集团股份有限公司关于公司股票上市后三年内稳定股价的预
案的议案》，公司稳定股价的启动条件和措施等情况如下：
“一、启动稳定股价措施的条件
（一）启动条件：在公司首次公开发行股票并上市后三年内，除不可抗力等
因素所导致的股价下跌之外，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派
发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳
证券交易所的有关规定作复权处理，下同）均低于公司上一会计年度经审计的每
股净资产（以下简称“启动条件”，每股净资产=合并财务报表中归属于母公司
普通股股东权益合计数÷年末公司股份总数，下同）时，为维护广大股东利益，
增强投资者信心，维护公司股价稳定，公司将启动稳定股价的预案。上述第 20
个交易日定义为“触发日”。
（二）继续实施条件：在公司稳定股价措施实施期限（自触发日起 120 天）
届满时，若股价稳定方案的终止条件未能实现，义务人将即刻提出并追加实施回
购或增持措施（追加措施的比例和期限可届时视情形确定），直至股价稳定方案
终止条件实现。
（三）终止条件：触发启动条件后，在稳定股价的具体措施实施前，如公司
股价已经不满足启动条件的，可不再实施该措施。在实施稳定股价措施过程中，
若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实施完毕，已公告的稳定股价方
案终止执行：
的每股净资产；
求；
上述稳定股价具体措施实施期满后，如再次发生符合启动条件，则再次启动
股价稳定预案。
二、稳定股价的顺序及措施
当启动条件触发时，公司将根据市场情况、公司实际情况，按以下优先顺序：
（1）公司回购股票、（2）公司实际控制人苏庆灿及股东华厦医疗投资（厦门）
有限公司（以下简称“华厦投资”）增持公司股票、（3）董事（不含独立董事，
下同）、高级管理人员增持公司股票，实施股价稳定措施，直至触发稳定股价预
案的条件消除。
三、稳定股价的具体措施
（一）公司回购股票
公司回购股票具体措施如下：
社会公众股份管理办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股
份的补充规定》等相关法律、法规的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市
条件。
股价具体方案（方案内容应包括但不限于拟回购本公司股份的种类、数量区间、
价格区间、实施期限等内容）。公司董事承诺就该等回购事宜在董事会上投赞成
票（如有投票权）。
三分之二以上通过，公司实际控制人及股东华厦投资承诺就该等回购事宜在股东
大会中投赞成票。
动回购，股份回购事宜的期限为自股东大会审议通过回购股份方案之日起 3 个月
内。
或者回购方案实施完毕后依法注销，并办理工商变更登记手续。其他未尽事宜按
照相关法律法规的规定执行。
件的要求之外，还应符合下列各项条件：
（1）公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行股票所募
集资金的总额；
（2）公司单次用于回购股份的资金不少于最近一个会计年度经审计的归属
于母公司股东净利润的 20%；
（3）公司单一会计年度用于回购股份的资金总额累计不超过最近一个会计
年度经审计的归属于母公司股东净利润的 50%；
（4）公司单次回购股份不超过公司总股本的 2%，如上述第（2）项与本项
冲突的，按照本项执行。
的其他方式回购公司股票。
最近一期末经审计的每股净资产，公司董事会应作出决议终止回购股份事宜，且
在未来 3 个月内不再启动股份回购事宜。
（二）公司实际控制人及股东华厦投资增持
若公司一次或多次实施回购后“启动条件”再次被触发，且公司用于回购股
份的资金总额累计已经达到最近一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利
润 50%的，则公司不再实施回购，而由公司实际控制人苏庆灿及股东华厦投资增
持公司股票。
公司实际控制人苏庆灿及股东华厦投资增持股票的具体措施如下：
规范性文件的条件和要求且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，通
过交易所集中竞价交易方式或者中国证监会、证券交易所认可的其他方式增持公
司股票。
交易日内，将其拟增持股票的具体计划（内容包括但不限于增持股数区间、计划
的增持价格上限、完成时效等）以书面方式通知公司并由公司进行公告。
的，除应符合相关法律、行政法规和规范性文件之要求外，还应符合下列各项：
（1）增持股份的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产；
（2）单次触发启动条件时，公司实际控制人苏庆灿及股东华厦投资用于增
持公司股票的资金不少于其上一会计年度从公司获取税后现金分红合计金额的
（3）单一会计年度内，公司实际控制人苏庆灿及股东华厦投资用于增持公
司股票的资金累计不超过其上一个会计年度从公司获取税后现金分红合计金额
的 50%；
（4）公司实际控制人苏庆灿及股东华厦投资单次增持股份不超过公司总股
本的 2%，如上述第（2）项与本项冲突的，按照本项执行。
让所增持的公司股份。
（三）董事（不包括独立董事）、高级管理人员增持
若公司实际控制人苏庆灿及股东华厦投资一次或多次实施增持后“启动条件”
再次被触发，且实际控制人苏庆灿及股东华厦投资用于增持公司股份的资金总额
累计已经达到其上一个会计年度从公司获取税后现金分红合计金额的 50%的，则
实际控制人苏庆灿及股东华厦投资不再进行增持，而由各董事（不包括独立董事）、
高级管理人员进行增持。
公司董事、高级管理人员增持股票的措施如下：
条件和要求且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，通过交易所集中
竞价交易方式或者中国证监会、证券交易所认可的其他方式增持公司股票。
其拟增持股票的具体计划（内容包括但不限于增持股数区间、计划的增持价格上
限、完成时效等）以书面方式通知公司并由公司进行公告。
相关法律、行政法规和规范性文件之要求外，还应符合下列各项：
（1）增持股份的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产；
（2）单次触发启动条件时，公司董事、高级管理人员用于增持公司股票的
资金不少于其最近一个会计年度自公司实际领取的税后薪酬的 20%；
（3）单一会计年度内，公司董事、高级管理人员用于增持公司股票的资金
累计不超过其最近一个会计年度自公司实际领取的税后薪酬的 50%；
之日起三年内，公司若聘任新的董事、高级管理人员的，将在聘任前要求其签署
承诺书，保证其履行公司本次发行上市时董事、高级管理人员已做出的相应承诺。
让所增持的公司股份。”
（二）稳定股价的承诺
“一、公司严格按照《华厦眼科医院集团股份有限公司关于稳定股价的预案》
的相关要求，全面履行在稳定股价预案项下的各项义务和责任。
二、在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如公司未按照上述预案采取稳
定股价的具体措施，公司同意采取下列约束措施：
（一）公司将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取稳定
股价措施的具体原因，并向公司股东和投资者道歉。如非因不可抗力导致，公司
未采取稳定股价的具体措施给投资者造成损失的，将按中国证监会或其他有权机
关的认定向投资者进行赔偿。
（二）公司将自稳定股价方案期限届满之日起暂停发放未按该方案执行的董
事、高级管理人员的董事薪酬（津贴），以及除基本工资外的其他奖金或津贴，
直至董事、高级管理人员采取相应的股价稳定措施并实施完毕为止。
（三）公司将立即停止制定或实施重大资产购买、出售等行为，以及增发股
份、发行公司债券以及重大资产重组等资本运作行为，直至公司按本预案的规定
采取相应的稳定股价措施并实施完毕；
（四）如因相关法律、法规对于社会公众股股东最低持股比例的规定导致公
司在一定时期内无法履行回购义务的，公司可免于前述惩罚，但亦应积极采取其
他措施稳定股价。”
“一、本人严格按照《华厦眼科医院集团股份有限公司关于稳定股价的预案》
的相关要求，全面履行在稳定股价预案项下的各项义务和责任。
二、如本人届时持有公司的股票，本人将在审议股份回购议案的股东大会中
就相关股份回购议案投赞成票。
三、在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如本人未按照上述预案采取稳
定股价的具体措施，本人同意采取下列约束措施：
（一）本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取稳定
股价措施的具体原因，并向公司股东和投资者道歉；
（二）本人将暂停在公司获得股份分红，直至本人采取相应的股价稳定措施
并实施完毕为止。如非因不可抗力导致，未采取稳定股价的具体措施给公司和/
或投资者造成损失的，本人将依法向公司和/或投资者进行赔偿。”
“一、本企业严格按照《华厦眼科医院集团股份有限公司关于稳定股价的预
案》的相关要求，全面履行在稳定股价预案项下的各项义务和责任。
二、如本企业届时持有公司的股票，本企业将在审议股份回购议案的股东大
会中就相关股份回购议案投赞成票。
三、在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如本企业未按照上述预案采取
稳定股价的具体措施，本企业同意采取下列约束措施：
（一）本企业将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取稳
定股价措施的具体原因，并向公司股东和投资者道歉；
（二）本企业将暂停在公司获得股份分红，直至本企业采取相应的股价稳定
措施并实施完毕为止。如非因不可抗力导致，未采取稳定股价的具体措施给公司
和/或投资者造成损失的，本企业将依法向公司和/或投资者进行赔偿。”
“一、本人严格按照《华厦眼科医院集团股份有限公司关于稳定股价的预案》
的相关要求，全面履行在稳定股价预案项下的各项义务和责任。
二、如本人届时持有公司的股票，本人将在审议股份回购议案的股东大会中
就相关股份回购议案投赞成票。
三、在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如本人未按照上述预案采取稳
定股价的具体措施，本人同意采取下列约束措施：
（一）本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取稳定
股价措施的具体原因，并向公司股东和投资者道歉；
（二）本人将自稳定股价方案期限届满之日起，本人若未按该方案执行将暂
停领取董事薪酬（津贴），以及除基本工资外的其他奖金或津贴和股东分红（如
有），直至本人按上述预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时止。如
非因不可抗力导致，本人未采取稳定股价的具体措施给公司或者投资者造成损失
的，将依法对公司和/或投资者进行赔偿。”
四、关于对欺诈发行上市的股份回购和股份买回的承诺
（一）发行人承诺
公司关于对欺诈发行上市的股份回购和股份买回的承诺如下：
“本公司本次公开发行股票并在深圳交易所创业板上市不存在任何欺诈发
行的情形。如本公司存在欺诈发行上市的情形且已经发行上市，本公司将在中国
证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份回购程序，回购本公司本次公开
发行的全部新股。”
（二）公司实际控制人苏庆灿承诺
公司实际控制人苏庆灿关于对欺诈发行上市的股份回购和股份买回的承诺
如下：
“保证发行人本次公开发行股票并在深圳交易所创业板上市不存在任何欺
诈发行的情形。如发行人存在欺诈发行上市的情形且已经发行上市，本人将在中
国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份买回程序，买回发行人本次公
开发行的全部新股。
因发行人欺诈发行上市致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本人将
依法赔偿投资者损失。”
（三）公司股东华厦投资承诺
公司股东华厦投资关于对欺诈发行上市的股份回购和股份买回的承诺如下：
“保证发行人本次公开发行股票并在深圳交易所创业板上市不存在任何欺
诈发行的情形。如发行人存在欺诈发行上市的情形且已经发行上市，本公司将在
中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份买回程序，买回发行人本次
公开发行的全部新股。
因发行人欺诈发行上市致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本公司
将依法赔偿投资者损失。”
五、关于招股说明书及其他信息披露资料真实性、准确性、完整性的
承诺
（一）发行人承诺
公司关于招股说明书及其他信息披露资料真实性、准确性、完整性的承诺如
下：
“本公司招股说明书或其他信息披露资料的内容真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本公司按照诚信原则履行承诺，并承担相应
的法律责任。
如因本公司招股说明书或其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损
失。”
（二）公司实际控制人苏庆灿承诺
公司实际控制人苏庆灿关于招股说明书及其他信息披露资料真实性、准确性、
完整性的承诺如下：
“发行人招股说明书或其他信息披露资料的内容真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本人按照诚信原则履行承诺，并承担相应的
法律责任。
如因发行人招股说明书或其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。”
（三）公司股东华厦投资承诺
公司股东华厦投资关于招股说明书及其他信息披露资料真实性、准确性、完
整性的承诺如下：
“发行人招股说明书或其他信息披露资料的内容真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本公司按照诚信原则履行承诺，并承担相应
的法律责任。
如因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损
失。”
（四）公司董事、监事、高级管理人员承诺
公司董事、监事、高级管理人员关于招股说明书及其他信息披露资料真实性、
准确性、完整性的承诺如下：
“发行人招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，发行人全体董事、监事、高级管理人员按照诚信原则履行承诺，
并承担相应的法律责任。
如因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，发行人全体董事、监事、高
级管理人员将依法赔偿投资者损失。
承诺人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。”
六、证券服务机构作出的承诺
公司保荐机构中国国际金融股份有限公司承诺：
“本公司为发行人上市制作、
出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。如因本公司为发行人首次
公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造
成损失的，将依法赔偿投资者损失。”
公司律师上海市锦天城律师事务所承诺：“锦天城为华厦眼科首次公开发行
股票制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；若因
锦天城为华厦眼科首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，给投资者造成损失的，锦天城将依法赔偿投资者损失。”
公司审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：“本所为发行人上
市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。如因本所为发行
人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投
资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。”
公司评估机构厦门嘉学资产评估房地产估价有限公司承诺：“本公司为发行
人上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。如因本公司
为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。”
截至本上市公告书签署日，上述承诺人均严格履行相关承诺。
七、关于未履行承诺的约束措施的承诺函
（一）发行人承诺
公司关于未履行承诺的约束措施的承诺如下：
“如非因不可抗力等原因导致本公司违反就首次公开发行时所作出的一项
或多项公开承诺，应接受如下约束措施，直至该等承诺或替代措施实施完毕：
（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原
因并向股东和社会公众投资者道歉；
（2）不得进行公开再融资；
（3）对公司该等未履行承诺的行为负有责任的股东暂停分配利润；
（4）对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理
人员停发薪酬或津贴；
（5）给投资者造成损失的，本公司将向投资者依法承担赔偿责任；
（6）如本公司就未能履行特定承诺事项另行作出约束措施的，应从严从重
履行相关约束措施。”
（二）公司实际控制人苏庆灿承诺
公司实际控制人苏庆灿关于未履行承诺的约束措施的承诺如下：
“如非因不可抗力等原因导致本人违反就首次公开发行时所作出的一项或
多项公开承诺，应接受如下约束措施，直至该等承诺或替代措施实施完毕：
（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原
因并向其他股东和社会公众投资者道歉；
（2）不得转让所持有的公司股票，因被强制执行、上市公司重组、为履行
保护投资者利益等必须转股的情形除外；
（3）暂不领取公司分配利润中归属于本人的部分；
（4）如因未履行相关承诺而给公司、投资者造成损失的，依法赔偿公司、
投资者损失；
（5）如本人就未能履行特定承诺事项另行作出约束措施的，应从严从重履
行相关约束措施。”
（三）公司股东华厦投资承诺
公司股东华厦投资关于未履行承诺的约束措施的承诺如下：
“本企业将严格履行发行人就公司首次公开发行股票并上市所作出的所有
公开承诺事项，积极接受社会监督。
如本企业违反就发行人首次公开发行股票并上市时所作出的一项或多项公
开承诺，应接受如下约束措施，直至该等承诺或替代措施实施完毕：
体原因并向其他股东和社会公众投资者道歉；
履行保护投资者利益等必须转股的情形除外；
获得收益的五个工作日内将所获收益支付给发行人指定账户；
投资者损失；
行相关约束措施。”
（四）公司董事、监事、高级管理人员承诺
公司董事、监事、高级管理人员关于未履行承诺的约束措施的承诺如下：
“如非因不可抗力等原因导致本人违反就首次公开发行时所作出的一项或
多项公开承诺，应接受如下约束措施，直至该等承诺或替代措施实施完毕：
（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原
因并向其他股东和社会公众投资者道歉；
（2）不得转让所持有的公司股票（如有），因被强制执行、上市公司重组、
为履行保护投资者利益等必须转股的情形除外；
（3）暂不领取公司应支付的薪酬或者津贴及公司分配利润中归属于本人的
部分（如有）；
（4）如因未履行相关承诺而给公司、投资者造成损失的，依法赔偿公司、
投资者损失；
（5）如本人就未能履行特定承诺事项另行作出约束措施的，应从严从重履
行相关约束措施。”
八、对不存在重大未披露事项的承诺
发行人、保荐机构承诺，除招股说明书等已披露的申请文件外，公司不存在
其他影响发行上市和投资者判断的重大事项。
九、保荐机构和发行人律师对公开承诺内容以及未能履行承诺时的约
束措施的核查意见
保荐机构经核查后认为，发行人及其实际控制人、董事、监事、高级管理人
员等相关责任主体已经按照《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》
《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等法律、法规的要求，
就股份限售及减持、稳定公司股价等事项作出承诺，并对其未能履行相关承诺提
出约束措施。上述责任主体所作出的承诺合法、合理，失信补救措施及时有效。
发行人律师经核查后认为，上述相关责任主体就本次上市作出的相关承诺系
经相关责任主体合法签署，承诺内容包括相关责任主体承诺的约束措施内容符合
法律、法规、规范性文件的强制性规定，符合中国证监会、深圳证券交易所等相
关规定。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华厦眼科医院集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业
板上市之上市公告书》之盖章页）
华厦眼科医院集团股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《华厦眼科医院集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业
板上市之上市公告书》之盖章页）
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