浙江交通科技股份有限公司
(2022 年 10 月）
第一章 总 则
第一条 为规范浙江交通科技股份有限公司（以下简称“公
司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披
露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息
披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕
信息知情人登记管理制度》《深交所股票上市规则》（以下简
称“《股票上市规则》”）、《深交所上市公司自律监管指引
第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规及《浙江交
通科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
有关规定，结合公司实际，制定本制度。
第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、分公
司、子公司（包括公司直接或间接控股 50%以上的子公司和其
他纳入公司合并报表的子公司）以及公司能够对其实施重大影
响的参股公司（以下简称“参股公司”）。
第三条 公司董事会应当按照中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）的相关规定以及深交所（以下简称“深
交所”）相关规则及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保
— 1 —
证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任
人。董事长应当结合公司的信息披露工作，落实有关法律、法
规、规范性文件规定的要求，切实做好内幕信息保密管理工作。
董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事
宜，董事会办公室（战略发展部）协助董事会秘书处理公司内
幕信息的日常管理相关事务。董事长与董事会秘书应当对内幕
信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
第二章 内幕信息及内幕知情人
第五条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二
条规定,涉及公司经营、财务或者对公司股票交易价格有重大影
响的尚未公开的信息。《证券法》第八十条第二款、第八十一
条第二款所列重大事件属于内幕信息。
尚未公开的信息是指公司尚未在中国证监会指定、公司选
定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。本公司
选定的信息披露媒体为《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn)。
第六条 本制度所称内幕信息的范围包括但不限于：
（一）可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事
件：
一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额 30%，或者公司
— 2 —
营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产
的 30%；
可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
况，或者发生大额赔偿责任；
者总经理无法履行职责；
份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其
控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大
变化；
依法进入破产程序、被责令关闭；
依法撤销或者宣告无效；
罚、重大行政处罚；公司的控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制
措施；
— 3 —
（二）可能对公司债券的交易价格产生较大影响的重大事
件：
产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制
措施；
第七条 本制度所称内幕信息知情人，是指可以接触、获取
内幕信息的公司内部和外部相关人员，包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级
管理人员；公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、
— 4 —
高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取
公司有关内幕信息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实
际控制人、董事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、
证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机
构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及
其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管
部门、监管机构的工作人员；
（九）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人备案登记管理
第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写公司
《内幕信息知情人员档案》（附件 1），并在内幕信息首次依
法公开披露后 5 个交易日内向深交所报备。
内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证
件类型、证件号码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手
机、通讯地址、所属单位、与上市公司关系、职务、关系人、
关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情
内容、登记人信息、登记时间等信息。
— 5 —
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息
的第一时间。知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面
报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹划，论证咨询，合同
订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第九条 内幕信息知情人登记备案的基本流程
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（包括但
不限于公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制
人、公司相关部门、各子分公司负责人）应在第一时间告知董
事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人各项保密事项和
责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围。
（二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填
写《内幕信息知情人员档案》并及时对内幕信息加以核实，以
确保《内幕信息知情人员档案》所填写的内容真实性、准确性。
（三）董事会秘书核实无误后，按照规定向深交所、浙江
证监局进行报备。
（四）所涉内幕信息事项发生重大进展或变化的，相关人
员应及时报告公司董事会秘书，董事会秘书及时做好相关信息
披露工作。
第十条 公司发生以下重大事项的，应当向深交所报送相关
内幕信息知情人员档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变
— 6 —
动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者深交所要求的其他可能对公司股票
及其衍生品种的交易价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应
当及时向深交所补充提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生
异常波动的，公司应当向深交所报送相关内幕信息知情人档
案。公司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信
息知情人的范围，保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准
确性。
第十一条 公司进行本制度第十条规定的重大事项的，应当
做好内幕信息管理工作，视情况分阶段披露相关情况；还应当
制作《重大事项进程备忘录》（附件 2），记录筹划决策过程
中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方
式等内容，并督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确
认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制
作《重大事项进程备忘录》。
— 7 —
《重大事项进程备忘录》应记载重大事项的每一具体环节
和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出
相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、
参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后 5 个交易日
内向深交所报送《重大事项进程备忘录》。
第十二条 公司董事、监事、高级管理人员、各部门、分公
司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的主
要负责人及其他内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信
息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以
及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十三条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、关
联人、收购人、重大资产重组交易对方、涉及公司并对公司股
价有重大影响事项的其他发起方、证券公司、证券服务机构以
及其他内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情
人登记工作，及时告知公司涉及内幕信息的知情人情况以及相
关内幕信息知情人的变更情况。上述主体应当根据事项进程将
内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情
人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知
情人的登记，并做好上述涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十四条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经
常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未
发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同
— 8 —
一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的
时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，
公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部
门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第 十 五 条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案
及重大事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项
进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。中国
证监会及浙江证监局、深交所可调取查阅公司内幕信息知情人
档案及重大事项进程备忘录。
公司应当在内幕信息依法公开披露后 5 个交易日内将内幕
信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深交所。深交所可
视情况要求上市公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应
当及时向深交所补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程
备忘录。
第 十 六 条 证券公司、证券服务机构应当协助配合公司及
时报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录，并依照执
业规则的要求，对相关信息进行核实。
第四章 内幕信息保密管理
第十七条 本制度规定的内幕信息知情人应做好内幕信息
的保密工作，在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露该信
息，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，不得进行
— 9 —
内幕交易或配合他人操纵股票交易价格。
第十八条 公司全体董事、监事、高级管理人员及相关内幕
信息知情人员在公司信息尚未公开披露前，应将信息知情范围
控制到最小。
第十九条 公司内幕信息尚未公布前，内幕人员不得将有关
内幕信息内容向外界泄露、报道、传送，不得在公司内部网站
上以任何形式进行传播和粘贴。
第二十条 公司应当积极与控股股东、实际控制人进行沟
通，做好内幕信息的保密管理和对外报送工作。
内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用
其股东权利、支配地位，不得要求公司及其董事、监事、高级
管理人员违规向其提供内幕信息。
第二十一条 对外提供内幕信息须经公司董事会秘书批准，
并在公司董事会秘书处备案。
公司依法向外部使用人提供内幕信息的，应明确告知对方
知情人员做好保密工作（附件 4），并不得买卖公司股票。如
有必要，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议（附件 3）
或者取得其对相关信息保密的承诺（附件 5）。
公司控股股东、实际控制人等相关方筹划涉及公司的股权
激励、并购重组、定向增发等重大事项，要在启动前做好相关
信息的保密工作，应与相关中介机构签订保密协议，明确协议
各方的权利、义务和违约责任。
— 10 —
第五章 责任追究
第二十三条 公司有权对内幕信息知情人买卖公司证券的
情况进行查询并形成书面记录，有权对公司员工违法违规买卖
公司证券的情况进行问责，并按规定将自查和处理结果向相关
监管机构备案。
公司内部内幕信息知情人违反本制度，擅自泄露内幕信
息、利用内幕信息进行交易、建议或配合他人利用内幕信息进
行交易，或由于失职导致违规而给公司造成严重影响或损失
的，公司将视情节轻重，按照公司相关制度予以问责。
公司外部内幕信息知情人违反本制度规定，致使公司遭受
严重影响或经济损失的，公司有权依法要求其承担赔偿责任；
如利用所获取的内幕信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证
券的，公司将依法移送证券监督管理机构处理；涉嫌犯罪的，
依法移送司法机关处理。
第六章 附 则
第二十七条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布的法
律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定不一致的，按法
律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第二十八条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十九条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效。公
司 2021 年 6 月制定的《内幕信息知情人登记管理制度》同时废
止。
— 11 —
附件：1. 内幕信息知情人员档案
— 12 —
附件 1
浙江交通科技股份有限公司
内幕信息知情人员档案 （ 注 1）
（注 2）
证券代码：002061 证券简称：浙江交科 内幕信息事项 ：
内幕信息
序 身份证号 所在单位/ 职务 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 内幕信息 内幕信息 内幕信息
知情人员 登记时间 登记人
号 码 部门 /岗位 信息时间 信息地点 信息方式 内容 所处阶段 公开时间
姓名
注3 注4 注5 注6
法定代表人签名： 浙江交通科技股份有限公司（盖章）
注：1.本表所列项目仅为必备项目，公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应当按照《关于上市公司建立内
幕信息知情人登记管理制度的规定》第九条的要求内容进行登记。具体档案格式由上市公司根据需要确定，并注意保持稳定性。
分别记录。
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；
（二）交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），以及前述自然人的配偶、直系亲属；
（三）本次重大资产交易聘请的中介机构及相关经办人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；
（四）其他知悉本次重大资产交易内幕信息的法人和自然人，以及前述自然人的配偶、直系亲属。
— 13 —
附件 2
浙江交通科技股份有限公司
重大事项进程备忘录
公司简称：浙江交科 公司代码： 002061
所涉重大事项简述：
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容 签名
注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
法定代表人签名：
浙江交通科技股份有限公司（盖章）
— 14 —
附件 3
浙江交通科技股份有限公司
内幕信息知情人保密协议
甲方：浙江交通科技股份有限公司
乙方：
鉴于甲方系深交所主板上市公司，乙方作为担任甲方公
司职务或从事与甲方相关业务而涉及可能知悉甲方内幕信
息的知情人，根据《证券法》、中国证监会《上市公司监管
指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深
交所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》
等法律法规、规范性文件及公司《内幕信息知情人登记管理
制度》《信息披露制度》的要求，甲乙双方在意思表示真实
的基础上，达成如下协议：
第一条 本协议所称“内幕信息”，系根据《证券法》
第五十二条规定，涉及公司经营、财务或者对公司证券及其
衍生品种市场价格有重大影响的尚未公开信息，
“尚未公开”
指甲方尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或
网站上公开披露。
第二条 乙方承诺不对双方以外的第三人泄露内幕信息，
直至甲方公开披露后。
第三条 乙方承诺对甲方未披露的内幕信息，采取必要的
防范措施以防止未经甲方同意而披露给其他第三方，并承诺
将知悉人员控制在最小范围内。乙方确因工作原因需将内幕
— 15 —
信息传递给相关人员的，应当在传递内幕信息时要求接收信
息的人员签署《浙江交通科技股份有限公司内幕信息知情人
保密协议》，并第一时间告知甲方将其作为内幕信息知情人
予以管理。
第四条 乙方不得利用未公开的内幕信息买卖甲方公开
发行的证券，也不得建议他人买卖甲方公开发行的证券，不
进行内幕交易或配合他人操纵甲方公开发行证券的交易价
格。
第五条 如甲方要求，乙方应及时将甲方所提供的内幕信
息涉及的原件及复印件归还给甲方，不得私自留存。
第六条 乙方若违反本协议，给甲方造成损失的，应承担
甲方及监管部门的处罚，并赔偿甲方损失。
第七条 因执行本协议发生争议，双方应首先通过友好协
商解决，协商不成，可诉诸甲方住所地人民法院解决。
第八条 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，自协议双
方签署之日起生效。
第九条 本协议未尽事项，依照国家有关法律法规及规范
性文件的相关规定执行，并不当然免除双方应承担的法定保
密义务。
甲方：浙江交通科技股份有限公司
乙方：
本协议于 年 月 日在 签署。
— 16 —
附件 4
浙江交通科技股份有限公司
禁止内幕交易告知书
各内幕信息知情单位或个人：
因（时间 / 地点 / 方式 / 内容 ） ，
所获得的信息目前尚未对外披露。
根据《证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第 5
号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规、
规范性文件及公司《内幕信息知情人登记管理制度》的要求，
公司应做好内幕信息保密和管理工作，有效防范和打击内幕
交易等证券违法违规行为。贵单位/个人本次所获悉的信息属
于内幕信息，贵单位/个人属于公司内幕信息知情人，应对知
悉的内幕信息保密。现将有关保密义务及责任告知如下：
在内幕信息公开前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、
传送，同时应采取必要措施将该信息的知情者控制在最小范
围内；
券及其衍生品种，或建议他人买卖公司证券及其衍生品种，
或配合他人操纵公司证券及其衍生品种交易价格；
友或他人谋利；
— 17 —
交易，或建议他人利用内幕信息进行交易，公司将视情节轻
重对相关责任人进行处罚，涉及犯罪的，将依法移送司法机
关追究其刑事责任。
特此告知！
浙江交通科技股份有限公司
年 月 日
— 18 —
附：禁止内幕交易的有关法律规定
《证券法》第五十三条：证券交易内幕信息的知情人和
非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公
司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持
有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以
上股份的自然人、法人、非法人组织收购上市公司的股份，
本法另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成
损失的，应当依法承担赔偿责任。
《证券法》第一百九十一条：证券交易内幕信息的知情
人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定
从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法
所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法
所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百
万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责
的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元
以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人
员从事内幕交易的，从重处罚。违反本法第五十四条的规定，
利用未公开信息进行交易的，依照前款的规定处罚。
《刑法》第一百八十条：证券交易内幕信息的知情人员
或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发
行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开
前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，
处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍
以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下
— 19 —
有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前
款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其
他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息
的范围，依照法律、行政法规的规定确定。知情人员的范围，
依照法律、行政法规的规定确定。
— 20 —
附件 5
浙江交通科技股份有限公司
防范内幕交易承诺函
为了规范浙江交通科技股份有限公司内幕信息管理，履
行内幕信息保密义务，本人与浙江交通科技股份有限公司签
订此防范内幕交易承诺函：
息披露管理办法》等法规要求，履行《内幕信息知情人登记
管理制度》的各项义务，不利用内幕信息买卖公司股票。
信息。
市公司董事、监事、高管及相关人员买卖股票的限制性规定，
将证券交易账户、买卖股票交易信息及时提交公司。
如违反上述承诺，本人自愿接受浙江交通科技股份有限
公司的责任追究，并承担一切法律责任。
承诺人（签字）：
年 月 日
— 21 —
首页
微信公众号
证券之星APP
