证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2022-094
新乡拓新药业股份有限公司
关于首次公开发行前已发行股份及首次公开发行
战略配售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
“发行人”或“拓新药业”）首次公开发行前已发行的部分股份和首次公开发行
战略配售股份，本次限售股上市流通数量为 59,224,980 股,占公司股本总数的
略配售限售股份数量为 2,471,480 股，占发行后总股本的 1.96%，股东数量为 1
名，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 12 个月。
一、首次公开发行股份情况和上市后股份变动概况
开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3021 号）同意注册，深圳证券交易所
《关于新乡拓新药业股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深
证上[2021]1038 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）31,500,000
股，并于 2021 年 10 月 27 日在深圳证券交易所上市交易。首次公开发行股票后，
公司股份总数由 94,500,000 股增加至 126,000,000 股，其中，无流通限制及锁
定安排的股票数量为 27,506,432 股，占公司发行后总股本的比例为 21.83%，有
流通限制或锁定安排的股票数量为 98,493,568 股，占发行后总股本的比例为
下配售限售股”）1,522,088 股上市流通，网下配售限售股的限售期为自公司股
票上市之日起 6 个月。该次解除限售股份占公司总股本的 1.21%，解除限售股东
户数共计 9,806 户。
发 行 的 限 售 股 份 56,753,500 股 及 公 司 首 次 公 开 发 行 战 略 配 售 限 售 股 份
为自公司股票上市之日起 12 个月。
注销、派发股票股利或用资本公积金转增股本等事项，公司总股本未发生变化。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东共 17 名，分别为：
序号 股东名称 股东类型
中信建投证券－中信银行－中信建投拓新药业战略配售 首次公开发行
集合资产管理计划 战略配售股东
上述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次
公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出承诺如下：
（一）公司董事、监事、高级管理人员（包括股东蔡玉瑛、渠桂荣、董春红、
王秀强、阎业海）承诺
有（包括直接持有或间接持有）的发行人首次公开发行股票前已发行的股份；
派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则价格进行相应调整）
均低于发行价，或者上市后6个月期末（2022年4月27日，非交易日顺延）收盘价
低于发行价，本人所直接或间接持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延
长6个月的锁定期；
年转让持有的公司股份不超过本人所持有的股份总数的25%；如本人在任期届满
前离职的，本人在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，遵守以上限制性
规定；在本人离职后半年内不转让本人所持有的公司股份；
的，减持价格不低于发行价。如发行人有派息、送股、资本公积金转增股本、配
股等除权除息事项，则前述发行价格进行相应调整。
（二）股东ShenglinHoldingCo.Ltd.、北京新华联产业投资有限公司、路可
可作企业有限公司、孔繁馨、刘军、刘小琴、李根水、梁耀明、李炬、江西萬物
药业有限公司、张中义承诺
本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不以任何理由要求
发行人回购该部分股份；
价格不低于发行价，若公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、
除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。若公司股票有派息、送股、资本
公积金转增股本等事项的，减持数量将进行相应调整；
会、证券交易所等有权监管机关关于股东减持的相关规定。
（三）中信建投拓新药业战略配售集合资产管理计划承诺获得本次配售的股
票持有期限为自公司首次公开发行并上市之日起 12 个月。
除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东无其他特别承诺。截至本公告
披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承
诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上
市公司资金的情形，也不存在公司对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
(一)本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 10 月 28 日。
(二)本次解除限售股份的数量为 59,224,980 股，占公司总股本的 47.00%。
(三)本次申请解除股份限售的股东数量为 17 户。
(四)本次申请解除限售股份的具体情况如下：
所持限售股数 本次解除限售 本次实际可上市流 股东
序号 股东名称
量（股） 数（股） 通股数（股） 类型
SHENGLIN
LTD.
首次
北京新华联产业
投资有限公司 发行
路可可作企业有 前股
限公司 东
江西萬物药业有
限公司
首次
中信建投证券－
公开
中信银行－中信
发行
战略
略配售集合资产
配售
管理计划
股东
合计 59,224,980 59,224,980 48,052,605
注 1：公司 5%以上持股股东北京新华联产业投资有限公司本次解除限售股份数量为 13,500,000 股，占
总股本 10.71%。该部分解除限售股份中，质押股份合计 13,500,000 股，占其所持有公司股份总数的 100%，
占公司总股本的 10.71%。除股东北京新华联产业投资有限公司持有股份存在质押、冻结情形外，本次解除
限售其余股份不存在被质押、冻结的情形；
注 2：本次股份解除限售股东中，蔡玉瑛为公司董事兼总经理，渠桂荣为公司董事，董春红为公司监
事，王秀强为公司董事兼副总经理，阎业海为公司董事会秘书兼副总经理，上述股东限售股份解除限售后，
同时遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定，在任职期间，每年转让的股份不超过本人所持有公司
股份的 25%, 因此, 蔡玉瑛女士本次实际可上市流通 1,451,250 股；渠桂荣女士本次实际可上市流通
阎业海先生本次实际可上市流通 375 股；
注 3：本次解除限售股份不存在股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年的情形。
本次解除限售股份公司董事会承诺将监督相关股东在出售股份时严格遵守
承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
股份数量（股) 比例（%） 增加（股） 减少（股） 股份数量（股） 比例（%）
一、限售条件
流 通 股 /非 流 96,971,580 76.96% 11,172,375 59,225,005 48,918,950 38.82%
通股
首发前限售股 94,500,000 75.00% 0 56,753,500 37,746,500 29.96%
高管锁定股 100 0.00% 11,172,375 25 11,172,450 8.87%
战略配售限售
股
二、无限售条
件流通股
三、总股本 126,000,000 100% 59,225,005 59,225,005 126,000,000 100%
注 1：本次变动总股本数 59,225,005 股与本次解除首次公开发行前已发行股份及战略配售股份限售股
数量 59,224,980 股差异 25 股，系公司董事、高管蔡玉瑛公司上市未满一年内本人增持的 100 股高管锁定
股解除限售 25 股所致；
注 2：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准；
注 3：本表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次申请上市流通的首次公开发行前限售股股
东及首次公开发行战略配售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；公司本
次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业
务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定；公司关
于本次首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通的信
息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对本次公司首次公开发行前部分已发行股份及首次公开发行
战略配售股份上市流通事项无异议。
六、备查文件
特此公告。
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