金禄电子科技股份有限公司 重大信息内部报告制度
金禄电子科技股份有限公司
重大信息内部报告制度
目 录
第一章 总 则
第一条 为加强金禄电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）
重大信息内部报告工作的管理，确保及时、公平地披露所有对公司证
券及其衍生品种交易价格有较大影响的信息，根据《上市公司信息披
露管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和
《金禄电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及
公司能够对其实施重大影响的参股公司，公司董事、监事、高级管理
人员、持股 5%以上的股东、实际控制人等均应按照本制度的规定履
行重大信息内部报告义务。
第二章 一般规定
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第三条 当出现、发生或者即将发生可能对公司证券及其衍生品
种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报
告义务的责任人应当及时履行内部报告程序，将相关信息向公司董事
会和董事会办公室报告。
第四条 公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、分公
司的负责人、公司派驻控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参
股公司的董事、监事和高级管理人员为重大信息内部报告的第一责任
人，负有向公司董事会和董事会办公室报告其职权范围内所知悉重大
信息的义务。持股 5%以上的股东、实际控制人应按照本制度的规定
向公司董事会和董事会办公室报告相关重大信息。
公司下属各部门、分公司、控股子公司、公司能够对其实施重大
影响的参股公司负责人及持股 5%以上的股东、实际控制人应指定熟
悉相关业务和法规的人员担任内部报告联络人，并报备公司董事会办
公室认可。
第五条 按照本制度规定负有报告义务的有关人员及其他知情
人员在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得
泄露公司的内幕信息，不得利用内幕信息买卖公司证券或建议他人买
卖公司证券。
第三章 重大信息的范围
第六条 公司（包括各部门、分公司、控股子公司、公司能够对
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其实施重大影响的参股公司）发生或即将发生以下情形时，负有报告
义务的相关人员应及时、准确、真实、完整地向公司董事会和董事会
办公室报告有关信息。具体包括：
（大）会决议等重要文件；
出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、废料等与
日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍
包含在内）、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）、租入或租出
资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、赠与（对
外捐赠）或受赠资产、债权或债务重组、研究与开发项目的转移、签
订许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）、
提供财务资助（含委托贷款）、对外担保、关联交易、资产抵押（质
押）、对外融资、签署日常经营重大合同等；
主要办公地址和联系电话等；
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该资产的百分之三十；
的违约情况；
行职责；
的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
撤销或者宣告无效；
权未提取足额坏账准备；
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重大影响；
者挂牌；
动）；
上）及单笔 100 万元以上的政府补助；
被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受
到其他有权机关重大行政处罚；
被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
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员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个
月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行
职责；
第七条 公司持股 5%以上的股东、实际控制人发生或即将发生
以下情形时，相关人员应及时、准确、真实、完整地向公司董事会和
董事会办公室报告有关信息。具体包括：
制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业
从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
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中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有
权机关重大行政处罚；
被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责。
第八条 按照本制度规定负有报告义务的有关人员，应以书面形
式向公司董事会和董事会办公室提供重大信息，包括但不限于与该信
息相关的合同、有权机关出具的文件、法律文书、情况说明等。
第四章 重大信息内部报告程序
第九条 公司董事、监事、高级管理人员及其他责任人员知悉须
内部报告的重大信息发生时，应在当日或次日以电话、即时通讯工具、
电子邮件等方式通知董事会秘书，并同时将与重大信息有关的书面文
件原件或复印件报送公司董事会办公室，由董事会秘书判断该信息是
否需要履行信息披露义务，如需则应立即向董事长汇报，董事长应当
立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关信息披露工作；对外签
署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件，经办人员在签署
前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前
确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和董事会办公
室。
第十条 涉及需要履行信息披露义务的重大信息的审核、披露程
序按照公司《信息披露管理制度》的有关规定执行。
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上述重大信息涉及的事项发生重大进展或变化的，相关人员应及
时报告董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作（如
需）。
第十一条 发生瞒报、漏报、误报导致重大信息未及时上报或报
告失实的，公司将追究信息报告第一责任人的责任；已造成不良影响
的，由该部门或该单位信息报告第一责任人承担相应的责任。
第五章 附 则
第十二条 除非特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》
中该等术语的含义相同。
第十三条 本制度未尽事宜，或本制度生效后与新颁布的法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等冲突的，以法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定为准。
第十四条 本制度由公司董事会负责解释。
第十五条 本制度经公司董事会审议通过后生效并实施，修改时
亦同。
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