证券简称：慈星股份 证券代码：300307
宁波慈星股份有限公司
（草案）
二零二二年十月
声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划草案及其摘要不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责
任。
本公司所有激励对象承诺：如因公司信息披露文件中有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信
息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏后，将因本激励计划所
获得的全部利益返还公司。
特别提示
一、宁波慈星股份有限公司（以下简称“慈星股份”、“本公司”或“公司”）
民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》
及其他有关法律、法规及规范性文件和《宁波慈星股份有限公司章程》制定。
二、本限制性股票激励计划所采用的激励工具为限制性股票（第二类限制性
股票）。股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格
分次获得公司增发的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司
进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该
限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
三、本计划拟向激励对象授予的第二类限制性股票总量为 2,240.00 万股，约
占本计划公告时公司股本总额 78,054.18 万股的 2.87%。其中：首次授予 1,940.00
万股，占本计划拟授予权益总数的 86.61%，占本计划公告时公司股本总额的 2.49%；
预留 300.00 万股，占本计划拟授予权益总数的 13.39%，占本计划公告时公司股本
总额的 0.38%。本计划任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授
的公司股票累计不超过公司股本总额的 1%。
预留部分将在本计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确预留限制性股票的
授予对象。预留部分的授予由董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律
师发表专业意见并出具法律意见书，公司在指定网站对包括激励份额、激励对象
职务、授予价格等详细内容做出充分的信息披露后，按本计划的约定进行授予。
超过 12 个月未明确激励对象的，预留限制性股票失效。
四、本激励计划首次授予激励对象限制性股票的授予价格为 2.46 元/股，预留
部分限制性股票授予价格与首次授予的限制性股票授予价格相同。
五、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属期间，若公司发
生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限
制性股票的授予价格和数量将做相应的调整。
六、本激励计划首次授予激励对象总人数为 124 人，激励对象包括公司公告
本激励计划时在公司（含下属分、子公司，下同）董事、高级管理人员、核心骨
干人员以及公司董事会认为需要进行激励的其他员工，公司独立董事与监事不在
本计划的激励对象范围之内，符合《上市公司股权激励管理办法》第八条、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》第 8.4.2 条的规定。本计划激励对象不存在不
得成为激励对象的以下情形：
或者采取市场禁入措施；
七、本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制
性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。激励对象获授的限制性
股票将按约定比例分次归属，每次权益归属以满足相应的归属条件为前提条件。
八、公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：
意见的审计报告；
示意见的审计报告；
润分配的情形；
九、激励对象参与本激励计划的资金来源合法合规，符合《管理办法》第二
十一条的规定，公司承诺不为激励对象依本计划获取有关权益提供贷款以及其他
任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十、所有激励对象承诺：如因公司信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息
披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏后，将因本激励计划所获
得的全部利益返还公司。
十一、本计划经公司股东大会审议通过方可实施。
十二、自公司股东大会审议通过本计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召
开董事会对激励对象进行首次授予，并完成公告等相关程序。授予日应为交易日。
公司未能在 60 日内完成上述工作的，应及时披露未完成的原因并终止实施本计划，
未授予的限制性股票失效。根据《管理办法》及《监管指南 1 号》规定，上市公
司不得授出权益的期间不计算在 60 日内。预留部分限制性股票的激励对象在本计
划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。
十三、本计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。
释义
在本计划中，除非另有特殊说明，以下名词或简称在本文中具有如下含义：
释义项 释义内容
慈星股份、本公司、公司 指 宁波慈星股份有限公司
激励计划、本激励计划、
指 宁波慈星股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
本计划
股东大会 指 本公司股东大会
董事会 指 本公司董事会
监事会 指 本公司监事会
限制性股票、第二类限制 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件
指
性股票 后分次获得并登记的本公司股票
根据本激励计划获得限制性股票的公司（含下属分、子公司）
激励对象 指 董事、高级管理人员、核心骨干人员以及公司董事会认为需
要进行激励的其他员工
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
自限制性股票首次授予日起到激励对象获授的限制性股票
有效期 指
全部归属或作废失效的期间
第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，公司将相应部
归属 指
分股票登记至激励对象账户的行为
限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的
归属日 指
日期，必须为交易日
限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所
归属条件 指
需满足的获益条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号
《监管指南第 1 号》 指
——业务办理》
《公司章程》 指 《宁波慈星股份有限公司章程》
《宁波慈星股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施
《考核管理办法》 指
考核管理办法》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所、证券交易所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：
据该类财务数据计算的财务指标。
造成。
第一章 本激励计划的目的与原则
为了进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全激励机制和约束机
制，增强公司董事、高级管理人员、核心骨干人员对实现公司持续、健康发展的
责任感、使命感，确保公司发展战略与经营目标的实现，公司根据《公司法》《证
券法》《管理办法》《上市规则》及《监管指南第1号》等有关法律、法规和规范
性文件以及《公司章程》的规定，制定本计划。
一、本激励计划的目的
（一）进一步建立、健全公司治理结构及运营机制，建立和完善公司激励约束机
制，确保公司发展战略与经营目标的实现；
（二）建立和完善公司员工与所有者共享机制，有效地将股东利益、公司利益和
核心团队个人利益结合在一起，促进各方共同关注公司的长远发展；
（三）吸引和保留优秀的管理人才和核心骨干，满足公司对核心人才的巨大需
求，建立公司的人力资源优势，进一步激发公司创新活力，为公司的持续快速发
展注入新的动力。
二、本激励计划遵循的原则
（一）充分保障股东利益，遵循收益与贡献对等的原则；
（二）股东利益、公司利益和员工利益一致，遵循有利于公司的可持续发展的原
则；
（三）依法规范，公开透明，遵循依据相关法律法规和《公司章程》规定的原则。
第二章 本激励计划的管理机构
一、股东大会是公司的最高权力机构，负责审议批准本计划及本计划的变更
和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本计划相关的部分事宜授权董事会办
理。
二、董事会是本计划的执行管理机构，负责本计划的实施。董事会下设薪酬
与考核委员会，负责拟定和修订本计划并报董事会审议，董事会对激励计划审议
通过后，报股东大会审批。董事会可以在股东大会授权范围内办理本计划的其他
相关事宜。
三、监事会是本计划的监督机构，应当就本计划是否有利于公司的持续发展，
是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会负责审核激励对
象的名单，并对本计划的实施是否符合相关法律、行政法规、部门规章和《公司
章程》进行监督。
四、独立董事应当就本计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害
公司及全体股东的利益的情况发表独立意见，并就本计划向所有股东征集委托投
票权。
五、公司在股东大会审议通过本计划之前对其进行变更的，独立董事、监事
会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全
体股东利益的情形发表明确意见。
六、公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就本激励计划设
定的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本计
划安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发表明
确意见。
七、激励对象在行使权益前，独立董事、监事会应当就本激励计划设定的激
励对象行使权益的条件是否成就发表明确意见。
第三章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
（一）激励对象确定的法律依据
本计划的激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《监
管指南第 1 号》等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的相关规定，结
合公司实际情况而确定。
（二）激励对象确定的职务依据
本计划的激励对象包括公司董事、高级管理人员、核心骨干人员以及公司董
事会认为需要进行激励的其他员工。对符合本计划的激励对象范围的人员，由公
司董事会薪酬与考核委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。
（三）激励对象的考核依据
根据公司董事会审议通过的《考核管理办法》对激励对象进行考核，激励对
象经考核合格后方具有获得本计划项下限制性股票及归属的资格和条件。
二、激励对象的范围
（一）本计划首次授予涉及的激励对象共计 124 人，包括：
本计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事。以上激励对象中，董事、高
级管理人员必须经公司股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在公
司授予限制性股票时和本激励计划规定的考核期内与公司存在聘用或劳动关系。
（二）本计划的激励对象包含公司的实际控制人孙平范。孙平范先生作为公
司董事长及总经理，对公司的战略规划、经营管理、业务发展、企业文化建设等
重大决策具有决定性的影响力，对公司的发展起到关键核心的作用。因此，本计
划将孙平范作为激励对象符合公司的实际情况和发展需要，符合《上市规则》等
相关法律法规的规定，具有必要性和合理性。
（三）预留激励对象的确定依据参照首次授予的依据，公司应当在本计划经
股东大会审议通过后 12 个月内明确预留限制性股票的授予对象，经董事会提出、
独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司
按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权
益失效。
三、激励对象的核实
（一）公司聘请律师对激励对象的资格是否符合《管理办法》等相关法律、
法规及本计划相关规定出具专业意见。
（二）公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部
公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
（三）公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公
司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的
说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
第四章 限制性股票的来源、数量和分配
一、本激励计划的股票来源
本计划所涉及的第二类限制性股票来源为公司向激励对象定向发行的慈星股
份 A 股普通股股票。
二、授予限制性股票的数量
本计划拟向激励对象授予的第二类限制性股票总量为 2,240.00 万股，约占本
计划公告时公司股本总额 78,054.18 万股的 2.87%。其中：首次授予 1,940.00 万股，
占本计划拟授予权益总数的 86.61%，占本计划公告时公司股本总额的 2.49%；预
留 300.00 万股，占本计划拟授予权益总数的 13.39%，占本计划公告时公司股本总
额的 0.38%。本计划任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的
公司股票累计不超过公司股本总额的 1%。
预留部分将在本计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确预留限制性股票的
授予对象。预留部分的授予由董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律
师发表专业意见并出具法律意见书，公司在指定网站对包括激励份额、激励对象
职务、授予价格等详细内容做出充分的信息披露后，按本计划的约定进行授予。
在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属期间，若公司发生资
本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性
股票的授予价格和数量将做相应的调整。
三、限制性股票的分配
本计划的激励对象人员名单及限制性股票在各激励对象之间的分配情况如
下：
占本激励计划拟 占本激励计划公
获授的限制性股
姓名 职务 授予权益总数的 告之日公司总股
票数量(万股)
比例 本的比例
孙平范 董事长、总经理 100.00 4.46% 0.13%
董事、财务总监、
邹锦洲 100.00 4.46% 0.13%
副总经理
董事、董秘、副
杨雪兰 100.00 4.46% 0.13%
总经理
李立军 董事、副总经理 100.00 4.46% 0.13%
卢德春 副总经理 100.00 4.46% 0.13%
汪传龙 副总经理 100.00 4.46% 0.13%
徐卫东 副总经理 100.00 4.46% 0.13%
核心骨干人员（117 人） 1240.00 55.36% 1.59%
首次授予限制性股票合计 1940.00 86.61% 2.49%
预留部分 300.00 13.39% 0.38%
合计 2240.00 100.00% 2.87%
注：
超过公司股本总额的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股
权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。
过后 12 个月内明确预留限制性股票的授予对象，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确
意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按要求及时准确披露激励对象相关信息。
超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
第五章 激励计划的有效期、授予日、归属安排、禁售规定
一、本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予日起至激励对象获授的限制性股票
全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
二、本激励计划的授予日
本激励计划授予日在本计划提交公司股东大会审议通过后由公司董事会确
定。公司股东大会审议通过本激励计划后 60 日内，由公司按相关规定召开董事会
对激励对象进行首次授予，并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述
工作的，应当及时披露不能完成的原因，并终止实施本激励计划，未授予的限制
性股票失效。预留部分须在本激励计划经公司股东大会审议通过后的 12 个月内授
出。
根据《管理办法》和《监管指南第 1 号》规定不得授出权益的期间不计算在
日顺延至其后的第一个交易日。
三、本激励计划的归属安排
本激励计划授予的第二类限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约
定比例分次归属，归属日必须为交易日，且获得的第二类限制性股票不得在下列
期间内归属：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前三十日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
本激励计划首次授予的第二类限制性股票以是否达到绩效考核目标为激励对
象能否办理归属的条件。归属期以及各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排 归属期 归属比例
自首次授予日起 12 个月后的首个交易日起至首次授
第一个归属期 40%
予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起 24 个月后的首个交易日起至首次授
第二个归属期 30%
予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起 36 个月后的首个交易日起至首次授
第三个归属期 30%
予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
若预留部分在公司 2022 年三季报报告披露之前授予，则预留授予的限制性股
票的归属期和归属比例安排同首次一致；若预留部分在公司 2022 年三季报报告披
露之后授予，则预留授予的限制性股票的归属期和归属比例安排具体如下：
归属安排 归属期 归属比例
自预留授予日起 12 个月后的首个交易日起至预留授
第一个归属期 50%
予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予日起 24 个月后的首个交易日起至预留授
第二个归属期 50%
予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
激励对象根据本激励计划获授的第二类限制性股票在归属前不得转让、用于
担保或偿还债务。在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而
不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、送股、派
送股票红利等情形增加的股票同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于
担保或偿还债务，若届时第二类限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股
份同样不得归属，作废失效。
四、本激励计划的禁售规定
本激励计划的禁售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范
性文件和《公司章程》等规定执行，具体规定如下：
（一）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股
份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持
有的本公司股份；
（二）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买
入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益；
（三）激励对象减持公司股票还需遵守《上市公司股东、董监高减持股份的
若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持实
施细则》等相关规定；
（四）在本计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》等文件对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有
关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符
合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的规定。
第六章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
一、首次授予限制性股票的授予价格
首次授予限制性股票的授予价格为每股 2.46 元，即满足授予条件和归属条件
后，激励对象可以每股 2.46 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股
股票。
二、首次授予的限制性股票授予价格的确定方法
本激励计划首次授予部分限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低
于下列价格较高者：
（一）本激励计划草案公告日前 1 个交易日交易均价（前 1 个交易日股票交
易总额/前 1 个交易日股票交易总量）每股 4.78 元/股的 50%，为每股 2.39 元；
（二）本激励计划草案公告前 20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个交易
日股票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）每股 4.92 元的 50%，为每股 2.46
元。
三、预留部分限制性股票授予价格的确定方法
预留的限制性股票授予价格与首次授予一致，为每股 2.46 元。即满足预留授
予条件和归属条件后，激励对象可以每股 2.46 元的价格购买公司向激励对象授予
的限制性股票。预留部分限制性股票在授予前须召开董事会审议通过相关议案，
并披露授予情况。
第七章 限制性股票的授予与归属条件
一、限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予第二类限制性股票，反之，
若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予第二类限制性股票。
（一）慈星股份未发生如下任一情形：
意见的审计报告；
示意见的审计报告；
分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
者采取市场禁入措施；
二、限制性股票的归属条件
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事
宜：
（一）慈星股份未发生如下任一情形：
意见的审计报告；
示意见的审计报告；
分配的情形；
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，激励对象根据本计划已获授但尚
未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
者采取市场禁入措施；
某一激励对象出现上述第（二）条规定情形之一的，公司将终止其参与本激
励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消
归属，并作废失效。
（三）公司业绩考核要求
本计划授予的限制性股票，分年度进行绩效考核并归属，以达到绩效考核目
标作为激励对象的归属条件，根据考核指标每年对应的完成情况核算公司层面归
属比例，具体如下所示：
本激励计划首次授予的限制性股票的归属考核年度为 2022-2024 年三个会计
年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
归属安排 考核年度 公司业绩考核目标
第一个归属期 2022年 以 2021 年净利润为基数，
公司 2022 年净利润增长率不低于 12%；
第二个归属期 2023年 以 2021 年净利润为基数，
公司 2023 年净利润增长率不低于 24%；
第三个归属期 2024年 以 2021 年净利润为基数，
公司 2024 年净利润增长率不低于 36%。
注：上述“净利润”为公司经审计合并报表的归属于上市公司股东的净利润，并剔除公
司非控股子公司损益及全部在有效期内激励计划在当年所产生的股份支付费用的影响作为计
算依据，下同。
若预留部分限制性股票在 2022 年三季报披露之前授予，则预留部分业绩考核
与首次授予部分一致；若预留部分限制性股票在 2022 年三季报披露之后授予，则
预留部分考核年度为 2023-2024 年两个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度
业绩考核目标如下表所示：
归属安排 考核年度 公司业绩考核目标
第一个归属期 2023年 以 2021 年净利润为基数，
公司 2023 年净利润增长率不低于 24%；
第二个归属期 2024年 以 2021 年净利润为基数，
公司 2024 年净利润增长率不低于 36%。
根据《考核管理办法》，若公司在各归属期未能完成业绩考核指标，则该期
激励对象对应授予部分限制性股票取消归属，并作废失效。
（四）个人绩效考核要求
根据《考核管理办法》，公司对激励对象设置个人绩效考核指标，并根据激
励对象绩效考核指标完成情况对应不同的当期归属比例。激励对象的绩效考核结
果分为 A（优秀）、B（良好）、C（合格）和 D（不合格）四个等级，届时根据
以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数
量：
评价等级 A（优秀） B（良好） C（合格） D（不合格）
评级评分 S≥90 90＞S≥80 80＞S≥60 S＜60
个人层面归属比例 100% 80% 60% 0%
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际归属额度=个人当年计
划可归属额度×个人层面归属比例。
激励对象只有在上一年度绩效考核合格并经公司董事会、监事会审议通过，
方达成归属当期相应比例的激励股票个人归属条件，激励对象可按照考核结果对
应的归属比例计算实际额度归属，当期未归属部分股票取消归属，并作废失效，
不可递延至下一年度；若激励对象考核不合格或经公司董事会、监事会审议未通
过，则其相对应归属期所获授但尚未归属的限制性股票不能归属，并作废失效。
所有激励对象在各归属期对应的满足归属条件可归属的董事会决议公告日前
（含公告日）须为公司在职员工。
（五）业绩考核指标设置的合理性分析
本次限制性股票激励计划考核指标分为两个层面，分别为公司层面业绩考核、
个人层面绩效考核。
公司选取净利润作为公司层面业绩指标。净利润指标是反映公司增长或发展
最终成果的核心财务指标，能综合反映公司的市场竞争力或获利能力。公司主要
从事针织机械的研发、生产和销售，是一家致力于提高我国针织机械技术水平、
推动针织工艺发展的进步，实现针织业产业升级的高新技术企业，公司主要产品
为智能针织机械设备，该设备主要用于毛衫及鞋面的生产。公司也是国内首批电
脑横机研制企业，拥有行业最齐全的各类针距电脑横机，设备的功能能够覆盖和
满足不同目标市场。与此同时，当前纺机行业面临的发展形势不稳定因素也较多，
全球疫情仍处于紧张态势，国际政治经济局势复杂多变，2021 年 10 月以来国内多
地出现疫情局部反弹，同时国内部分地区“限电限产”、原材料价格持续上涨、
国际海运物流价格居高不下等不利因素影响，行业稳定发展仍面临多方面考验。
在此基础上，公司考虑到宏观经济环境、公司历史业绩、行业发展状况以及公司
未来的发展规划等因素，设置了具有一定挑战性的业绩考核目标，在体现公司成
长性的基础上保障预期激励效果。
除公司层面的业绩考核外，公司对激励对象个人还设置了严密的绩效考核体
系，能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激
励对象年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到归属条件。
综上，公司本激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指
标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本
激励计划的考核目的。
第八章 限制性股票的调整方法和程序
一、限制性股票授予数量及归属数量的调整方法
若在本激励计划公告日至激励对象获授的第二类限制性股票完成归属登记
前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，
应对第二类限制性股票的授予/归属数量进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前第二类限制性股票的授予/归属数量；n为每股的资本公积转
增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增
加的股票数量）；Q为调整后的第二类限制性股票授予/归属数量。
（二）配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）
其中：Q0为调整前的第二类限制性股票授予/归属数量；P1为股权登记日当日
收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比
例）；Q为调整后的第二类限制性股票授予/归属数量。
（三）缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的第二类限制性股票授予/归属数量；n 为缩股比例（即 1
股公司股票缩为 n 股股票）；Q 为调整后的第二类限制性股票授予/归属数量。
（四）如有其他未列明的股权相关变动情况发生，应对尚未归属的第二类限制
性股票数量进行相应调整。
二、限制性股票授予价格的调整方法
在本激励计划公告日至激励对象获授的第二类限制性股票完成归属登记前，
有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项，应
对第二类限制性股票授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、
股票拆细的比率；P为调整后的授予价格。
（二）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]
其中：P0为调整前的授予价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；
n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的
授予价格。
（三）缩股
P＝P0÷n
其中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格。
（四）派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
（五）如有其他未列明的股权相关变动情况发生，应对尚未归属的限制性股
票的授予价格进行相应调整。
三、公司在发生公开发行或非公开发行股票的情况下，第二类限制性股票的
授予/归属数量和价格不做调整。
四、本激励计划调整的程序
当出现上述情况时，应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票授予/归属
数量、授予价格的议案（因上述情形以外的事项需调整限制性股票授予/归属数量
和价格的，除董事会审议相关议案外，须提交公司股东大会审议）。公司应聘请
律师就上述调整是否符合《管理办法》《公司章程》和本激励计划的规定，向公
司董事会出具专业意见。调整议案经董事会审议通过后，公司应当及时披露董事
会决议公告，同时公告法律意见书。
第九章 限制性股票的会计处理
按照《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号——金融
工具确认和计量》的相关规定，公司将在归属日前的每个资产负债表日，根据最
新取得的可归属人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属的限
制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相
关成本或费用和资本公积。
一、限制性股票的公允价值及确定方法
公司根据《企业会计准则第11号-股份支付》和《企业会计准则第22号-金融工
具确认和计量》等相关规定，公司选择Black—Scholes模型计算第二类限制性股票
的公允价值，并于董事会审议草案当日用该模型对首次授予的1,940.00万股限制性
股票的公允价值进行预测算（授予时进行正式测算），具体参数选取如下：
款基准利率；
根据高管减持相关规定，参与本激励计划的董事、高级管理人员自每批次限
制性股票归属之日起6个月内，不转让其所持有的当批次归属的全部限制性股票
（以下简称“限制性因素”），此条件为非可行权条件，依据会计准则：企业在确定
权益工具授予日的公允价值时，应当考虑非可行权条件的影响。对于董事、高级
管理人员获授的限制性股票公允价值，应当在期权价值基础上剔除限制性因素所
带来的折价。公司选择Black—Scholes模型作为定价模型，以董事会审议草案当日
作为基准日对首次授予董事、高级管理人员的700.00万股限制性股票因限制性因素
所带来的折价进行预测算（授予时进行正式测算）。具体参数选取如下：
款基准利率；
二、限制性股票费用的摊销
公司按照相关估值工具确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本计
划的股份支付费用，该等费用将在本计划的实施过程中按归属比例摊销。由本激
励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
假设于2022年11月初首次授予，根据中国会计准则要求，本激励计划授予的
限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：
首次授予限制性股票 需摊销的总成本 2022年 2023年 2024年 2025年
数量（万股） （万元） (万元) (万元) (万元) (万元)
上述测算部分不包含预留部分限制性股票，预留部分授予时将产生额外的股
份支付费用。公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激
作用情况下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程
度不大。若考虑本激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积
极性，提高经营效率，降低人员成本，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于
因其带来的费用增加。
本测算是在一定的参数取值和定价模型的基础上计算，实际股权激励成本将
根据董事会确定授予日后各参数取值的变化而变化。公司将在定期报告中披露具
体的会计处理方法及其对公司财务数据的影响。具体对财务状况和经营成果的影
响，应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
第十章 限制性股票激励计划的实施程序
一、实施本激励计划的程序
（一）公司董事会薪酬与考核委员会负责拟定激励计划草案，并提交董事会
审议。
（二）董事会审议通过激励计划草案，成为激励对象的董事回避表决；独立
董事应当就激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东
利益发表独立意见。
（三）监事会应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在明显
损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。
（四）公司聘请独立财务顾问，对本激励计划的可行性、授予价格定价合理
性、是否有利于公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形
发表专业意见。公司聘请律师对激励计划出具法律意见书。
（五）董事会审议通过激励计划草案后，公告董事会决议、激励计划草案及
摘要、独立董事意见及监事会意见等文件。
（六）公司就激励计划相关事宜发出召开股东大会的通知。
（七）公司对内幕信息知情人及激励对象在本激励计划公告前6个月内买卖
本公司股票的情况进行自查。
（八）公司在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公
示激励对象姓名及职务，公示期为不少于10天。监事会将对激励对象名单进行审
核，充分听取公示意见。公司在股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励
对象名单审核及公示情况的说明。
（九）独立董事应当就本激励计划及相关议案向所有股东征集委托投票权。
（十）股东大会以现场会议和网络投票方式审议本激励计划，以特别决议审
议本激励计划相关议案，关联股东应当回避表决；监事会就激励对象名单核实情
况在股东大会上进行说明。
（十一）公司披露股东大会决议公告、经股东大会审议通过的股权激励计划、
以及法律意见书等。本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司董事会根据股
东大会授权，自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内授出权益、后续的归
属（登记）事宜并完成公告等相关程序。
（十二）预留限制性股票的授予等其他事项依据本激励计划的相关规定执
行。
二、授予限制性股票的程序
（一）自公司股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司召开董事会
对激励对象进行首次授予。
（二）公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就本激励计划设定的激励
对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告。独立董事及监事会应当同时发表
明确意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。
公司监事会应当对限制性股票授予日激励对象名单进行核实并发表意见。公司向
激励对象授出权益与本计划的安排存在差异时，独立董事、监事会（当激励对象
发生变化时）、律师事务所、独立财务顾问应当同时发表明确意见。
（三）公司与激励对象签订《限制性股票授予协议书》，确认股权激励计划
的内容，约定双方的权利与义务。
（四）公司根据激励对象签署协议及认购情况制作限制性股票计划管理名册，
记载激励对象姓名、授予数量、授予日、《限制性股票授予协议书》编号等内容。
（五）股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应当在 60 日内首次授予激
励对象限制性股票并完成公告。若公司未能在 60 日内完成首次授予公告的，本激
励计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且 3 个月内不得再次审议股
权激励计划。
（六）预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月
内明确，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
三、第二类限制性股票的归属程序
（一）第二类限制性股票归属前，公司董事会应当就本激励计划设定的激励
对象归属条件是否成就进行审议，独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律
师事务所应当就激励对象归属的条件是否成就出具法律意见。
（二）对于满足归属条件的激励对象，需将认购第二类限制性股票的资金按
照公司规定缴款至公司指定账户，并经注册会计师验资确认，逾期未缴款视为激
励对象放弃认购已满足归属条件的第二类限制性股票；对于未满足归属条件的激
励对象，当期对应的第二类限制性股票取消归属，并作废失效。公司应当及时披
露相关实施情况的公告。
（三）公司办理激励对象第二类限制性股票归属事宜前，应当向证券交易所
提出申请，经证券交易所确认后，由登记结算公司办理归属事宜。
（四）激励对象可对已归属的第二类限制性股票进行转让，但公司董事和高
级管理人员所持股份的转让应当符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。
（五）第二类限制性股票完成归属后，涉及注册资本变更的，由公司向市场
监督主管部门办理变更登记手续。
四、本激励计划的变更程序
（一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟变更本激励计划的，需经董事
会审议通过。
（二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后变更本激励计划的，应当由
股东大会审议通过，且不得包括下列情形：
导致降低授予价格情形除外）。
（三）公司应及时披露变更前后方案的修订情况对比说明，独立董事及监事
会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全
体股东利益的情形发表明确意见。律师事务所应当就变更后的方案是否符合《管
理办法》等法律法规的有关规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形
发表专业意见。
五、本激励计划的终止程序
（一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的，需经
董事会审议通过。
（二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，应
当由股东大会审议决定。
（三）律师事务所应当就公司终止实施激励是否符合本办法及相关法律法规
的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
（四）本计划终止时，公司尚未归属的第二类限制性股票作废失效。
第十一章 公司与激励对象各自的权利义务
一、公司的权利与义务
（一）公司具有对本计划的解释和执行权，并按本计划规定对激励对象进行
绩效考核，若激励对象未达到本计划所确定的归属条件，或因触犯法律、违反职
业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉，经董事会
批准，公司将按本计划规定的原则对激励对象尚未归属的限制性股票取消归属，
并作废失效。
（二）公司根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应缴纳的个人所得
税及其它税费。
（三）公司承诺不为激励对象依本激励计划提供贷款以及其他任何形式的财
务资助，包括为其贷款提供担保。
（四）公司应及时按照有关规定履行限制性股票计划申报、信息披露等义务。
（五）公司应当根据限制性股票计划及中国证监会、证券交易所、中国证券
登记结算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足归属条件的激励对象按规定
归属。但若因中国证监会、证券交易所、登记结算公司的原因造成激励对象未能
按自身意愿归属并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。
（六）法律、法规规定或相关方约定的其他权利义务。
二、激励对象的权利与义务
（一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为
公司的发展做出应有贡献。
（二）激励对象认购限制性股票的资金来源合法，为激励对象自有或自筹资
金。
（三）激励对象获授的限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务。
（四）激励对象有权且应当按照法律、法规、规章、《公司章程》、激励计
划等的规定归属，并按规定锁定和买卖股票。
（五）激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法律法规缴纳个人所
得税及其它税费。
（六）激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息
披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得
的全部利益返还公司。
（七）法律、法规、本激励计划规定或相关方约定的其他权利义务。
三、公司与激励对象之间的纠纷或争议解决机制
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将与每一位激励对象签署《限
制性股票授予协议书》，明确约定各自在本激励计划项下的权利义务及其他相关
事项。本计划实施过程中，如公司与本计划的激励对象因本计划实施情况产生任
何争议或纠纷，各方应按照本激励计划和《限制性股票授予协议书》的规定友好
协商解决；如果协商失败或当事人一方拒绝协商，双方可向公司董事会薪酬与考
核委员会申请调解程序。若双方未能通过上述方式解决或通过上述方式未能解决
相关争议或纠纷，任一方有权将争议事项提交至公司住所地有管辖权的人民法院
以诉讼方式解决。
四、其他说明
本公司确定本激励计划的激励对象，并不构成对公司和子公司员工聘用期限
的承诺。公司和子公司仍按与激励对象签订的《劳动合同》或聘任合同确定对员
工的聘用关系。
第十二章 公司、激励对象异动的处理
一、公司发生异动的处理
（一）公司出现下列情形之一时，本计划即行终止：
意见的审计报告；
示意见的审计报告；
润分配的情形；
当公司出现终止计划的上述情形时，对激励对象已获授但尚未归属的限制性
股票取消归属，并作废失效，公司不对激励对象承担任何赔偿或补偿责任。
（二）公司出现下列情形之一时，本计划不做变更，按本计划的规定继续执
行：
（三）公司因本次信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导
致不符合限制性股票授予条件或权益归属安排的，激励对象已获授但尚未归属的
限制性股票取消归属，并作废失效。
激励对象获授限制性股票已归属的，所有激励对象应当返还已获授权益。董
事会应当按照前款规定和本计划相关安排收回激励对象所得收益。
二、激励对象个人情况发生变化
（一）激励对象发生职务变更
员，其已归属股票不作处理，其已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作
废失效。
获授的限制性股票完全按照职务变更前本激励计划规定的程序进行；但是，激励
对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎
职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公司解除与
激励对象劳动关系的，激励对象未归属的限制性股票不得归属，作废处理。
违反公司制度等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致
公司或其子公司解除与激励对象劳动关系或聘用关系的，激励对象已归属的限制
性股票不作处理，已获授予但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
（二）激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、劳动合同/聘用
协议到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议等，
其已归属股票不作处理，自离职之日起激励对象已获授予但尚未归属的限制性股
票不得归属，并作废失效。激励对象离职前需要向公司支付完毕已归属限制性股
票所涉及的个人所得税。
个人过错包括但不限于以下行为，公司有权视情节严重性就因此遭受的损失
按照有关法律的规定向激励对象进行追偿：
违反了与公司或其关联公司签订的雇佣合同、保密协议、竞业禁止协议或任
何其他类似协议；违反了居住国家的法律，导致刑事犯罪或其他影响履职的恶劣
情况；从公司以外公司或个人处收取报酬，且未提前向公司披露等。
（三）激励对象因退休返聘，其获授的限制性股票完全按照职务变更前本激
励计划规定的程序进行；退休后不再在公司任职，激励对象其获授的限制性股票
将完全按照退休前本计划规定的程序进行，且董事会可以决定其个人绩效考核条
件不再纳入归属条件。
（四）激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：
照丧失劳动能力前本激励计划规定的程序办理归属，且其个人绩效考核条件不再
纳入归属条件。激励对象离职前需要向公司支付完毕已归属限制性股票所涉及的
个人所得税。
限制性股票不作处理，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
激励对象离职前需要向公司支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税。
（五）激励对象身故，应分以下两种情况处理：
承人或法定继承人代为持有，未归属的限制性股票按照身故前本激励计划规定的
程序进行，其个人绩效考核结果不再纳入归属条件。
理，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
（六）本激励计划未规定的其它情况由公司董事会认定，并确定其处理方式。
第十三章 附则
一、本激励计划由公司董事会薪酬与考核委员会拟订，董事会审议通过，并
经股东大会批准之日起生效。
二、激励对象违反本激励计划、《公司章程》或国家有关法律、法规及规范
性文件，出售按照本激励计划所获得的股票，其收益归公司所有，由公司董事会
负责执行。
三、公司实施本激励计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关法律法
规、财务制度、会计准则、税务制度规定执行。公司股东大会授权董事会负责本
激励计划的后续管理，本激励计划由公司董事会负责解释。
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