广东领益智造股份有限公司 监事会议事规则
广东领益智造股份有限公司
监事会议事规则（草案）
（2022 年 10 月修订）
第一章 总则
第一条 为规范广东领益智造股份有限公司（以下简称“公司”）运作，完善监督机制，维
护公司和股东的合法权益，提高监事会工作效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）
、《中华人民共和国证券法》
《上市公司治理准则》
《深圳证券交易所股票上
、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
市规则》（以下简称“《上市规则》”）
（以下简称“《规范运作指引》”）、
主板上市公司规范运作》 《到境外上市公司章程必备条款》
《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》等有关法律、法规、规范性文
件和《广东领益智造股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制定本规
则。
第二条 监事会依法向公司全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理及其他高级管理
人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
第三条 监事应当遵守法律、法规和《公司章程》
，忠实履行监事会和监事的职责。
第四条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告签署书面确认意见。
第五条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。监事履行职责
时，公司各业务部门应当予以协助，不得拒绝、推诿或阻挠。
第二章 监事会成员的构成及职责
第六条 监事会由 3 名监事组成，其中股东代表监事 2 名，职工代表监事 1 名。股东代表监
事由股东大会选举和罢免，职工代表监事由职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举
产生和罢免。
第七条 监事会设主席 1 人，不设副主席。监事会主席由全体监事过半数选举产生。
第八条 监事任期三年，任期届满，可连选连任。但因监事会换届任期未满三年的或因其他
原因辞职、离职或免职的除外。
第九条 公司监事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的监事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
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（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑
罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有
个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人
责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任公司监事，期限尚未届满。
（八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派监事的，该选举、委派或者聘任无效。监事在任职期间出现本
条情形的，公司解除其职务。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第十条 监事会主席行使下列职权：
（一）召集和主持监事会会议；
（二）检查监事会决议的执行情况；
（三）代表监事会向股东大会报告工作。
监事会成员应具备履行职务所必需的知识、技能和素质，具备合理的专业结构。
第三章 监事会的职权
第十一条 监事会对股东大会负责，并依法行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、
《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以
纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会
职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
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（七）代表公司与董事、高级管理人员交涉或者依照《公司法》第一百五十一条的规定，
对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师
事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等财务资
料，发现疑问的，可以公司名义委托注册会计师、执业审计师帮助复审
（十）法律、行政法规、部门规章或本章程规定以及股东大会授予的其他职权。
监事会可以要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人员等列席监事会会议，回答
所关注的问题。
第十二条 监督检查主要形式：监事会依照法定程序对相关事项进行监督检查，可以采取
列席董事会、专项检查、专题调研、实地考察、个别交流、查阅公司财务和审计等定期报表
资料等方式，必要时，要求公司审计部门进行核实和解释说明，委托有资质的会计师事务所、
律师事务所等专业性机构进行核实、取证等多种形式开展工作。
第十三条 监事会在履行监督权时，针对所发现问题可采取下列措施：
（一）发出口头或书面通知，要求予以纠正；
（二）向董事及高级管理人员通报检查结果，提出整改建议，必要时向股东大会报告；
（三）对于需要股东大会审议的重大事项，向董事会提议召开临时股东大会，并书面阐
明会议议题等要求，提请董事会召集；如董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议
后十日内未做出书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事
会可以自行召集和主持。召集的程序应与董事会召集股东大会的程序相同。监事会因董事会
未应前述要求举行会议而自行召集并举行临时股东大会的，由公司给予监事会必要的协助；
（四）向国家有关监督机构、司法机关报告或者提出申诉。
第十四条 监事会参照上述程序对公司下属控股企业实施监督检查。
第四章 监事会会议的召集、主持及提案
第十五条 监事会会议分为定期会议和临时会议。
第十六条 监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务
的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
第十七条 监事会定期会议每六个月至少召开一次。
第十八条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，可以向全体监事征集会议提案及向公
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司员工征求意见。
第十九条 监事提议召开监事会临时会议的，应当向监事会主席提交经提议监事签字的书
面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
在监事会主席收到监事的书面提议后三日内，应当发出召开监事会临时会议的通知。监
事会怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。
第五章 监事会会议通知和召开
第二十条 召开监事会定期会议和临时会议，应当提前将书面会议通知，通过专人送出、
传真、邮件（包括电子邮件）方式，提交全体监事和董事会秘书。非直接送达的，还应当通
过电话进行确认并做相应记录。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会
议通知，在通知全体监事的前提下，可以随时召开临时监事会，但召集人应当在会议上作出
说明。
第二十一条 书面会议通知应当至少包括举行会议的日期、地点和会议期限，事由及议题，
发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括会议的时间、地点及议题，以及情况紧急需要尽快召开监事会
临时会议的说明。
第二十二条 监事会定期会议应当以现场方式召开。
监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以用传真或电子邮件方式进行并
作出决议，并由参会监事签字。
第二十三条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。
第六章 监事会会议表决
第二十四条 监事会会议的表决实行一人一票制，采用记名投票方式进行。
第二十五条 监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，
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未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，
视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
第二十六条 监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席的，可以书面委托其他监
事代为出席。
委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。
代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未
委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第二十七条 监事会形成决议应当经全体监事过半数同意。
第二十八条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音、录像。
第二十九条 监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）会议出席情况；
（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意
向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）
；
（七）与会监事认为应当记载的其他事项。
对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会议记录。
第三十条 监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签字。监事
有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录应作为公司重
要档案妥善保存。监事既不在会议记录上进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或
发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
第三十一条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、表
决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由监事会主席指定专人负责保管。
第七章 决议公告与执行
第三十二条 监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上市规则》等有关规定和《公司章
程》的有关规定办理。在决议公告披露之前，与会董事和会议列席人员、记录和服务人员等
负有对决议内容保密的义务。
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第三十三条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会议
上通报已经形成的决议的执行情况。
第八章 附则
第三十四条 规则未尽事宜，依照《公司法》《证券法》
《上市规则》《规范运作指引》及公
司股票或 GDR 上市地证券监督管理机构、证券交易所规定等有关法律、法规、规章和《公
司章程》的规定执行。
第三十五条 本规则所称“以上”
“内”
，含本数；
“过”
“低于”
“多于”
，不含本数。
第三十六条 本规则为《公司章程》附件，与《公司章程》有同等效力，与《公司章程》的
规定有抵触时，以《公司章程》规定为准。
第三十七条 本规则由公司监事会负责解释。
第三十八条 本规则自公司股东大会审议通过，并自公司发行的 GDR 在【】上市交易之日
起生效实施。自本规则生效之日起，公司原《监事会议事规则》自动失效。
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