华泰联合证券有限责任公司
关于普莱柯生物工程股份有限公司
使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理
的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的有关规
定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称“普莱柯”或“公司”）2022 年
非公开发行股票的保荐机构，对普莱柯使用部分闲置募集资金及自有资金进行现
金管理的事项进行了核查，核查意见如下：
一、使用闲置募集资金进行现金管理基本情况
（一）募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准普莱柯生物工程股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1251 号）核准，公司非公开发行 31,420,573
股 的 人民币普通股（A 股），发行价格为 28.58 元/ 股，募集资金总额为
金已全部到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《普莱柯生
物工程股份有限公司验资报告》（信会师报字〔2022〕第 ZA15752 号）。
公司对募集资金进行专户管理，并与保荐机构、募集资金专户存储银行签署
了募集资金专户存储多方监管协议，严格按照规定使用募集资金。截至 2022 年
使用计划及目前投资项目使用募集资金的情形，部分募集资金在一段时间内处于
闲置状态。
（二）本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
为提高公司暂时闲置募集资金使用效率，在确保募集资金投资项目建设正常
开展、募集资金安全的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金进行安全性高、流
动性好、保本型短期理财产品投资，以增加公司投资收益。
公司拟对额度不超过人民币 6.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在
上述额度内，该类资金可以单笔或分笔进行单次或累计滚动不超过一年期的现金
管理，使用期限自 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
资金来源为公司部分暂时闲置的募集资金。
公司按照相关规定严格控制风险，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理，投资产品仅限于购买安全性高、流动性好、保本型短期理财产品及结构性存
款且不影响募集资金投资项目的正常实施。
自 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
在上述投资额度范围内，授权董事长或董事长授权人员行使投资决策并签署
相关合同文件。该事项已经公司第四届董事会第三十二次会议审议通过，尚需提
交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
二、使用闲置自有资金进行现金管理基本情况
（一）投资目的
公司目前经营情况稳定、财务状况稳健，为提高公司资金使用效率，在不影
响公司主营业务正常经营和资金安全的情况下，使用暂时闲置自有资金进行现金
管理，以更好实现公司资金的保值增值，为公司和股东获取较好的投资回报。
（二）投资额度和期限
公司拟对额度不超过人民币 5.5 亿元的暂时闲置自有资金进行现金管理，在
上述额度内，该类资金可以单笔或分笔进行单次或累计滚动不超过一年期的现金
管理，使用期限自 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
（三）资金来源
资金来源为公司未来一年内闲置的自有资金，如经营活动产生的现金流、按
照规定程序置换的前期已投入募投项目的自有资金等。
（四）投资品种
闲置自有资金现金管理品种须为安全性高、流动性好、中等及以下风险型、
投资回报相对较高的理财产品，包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构发
行的结构性存款、银行理财产品、券商理财产品等产品及其他根据公司内部决策
程序批准的理财对象及理财方式。
公司对闲置自有资金进行现金管理，不得开展证券投资、衍生品投资等高风
险投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，不得购买
以二级市场股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品。
（五）决议有效期
自 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
（六）投资决策及实施
在上述投资额度范围内，授权董事长或董事长授权人员行使投资决策并签署
相关合同文件。该事项已经公司第四届董事会第三十二次会议审议通过，尚需提
交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
三、投资风险及其控制措施
（一）投资风险
公司本次使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，仅投资于安
全性高、流动性好的理财产品或结构性存款，投资风险可控；但金融市场受宏观
经济影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场变化适时适量的介入，但不排
除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
为确保资金安全，公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立、健全
相关事宜的审批和执行程序，确保该事项有效开展和规范运行，采取的具体措施
如下：
确保不影响募集资金投资项目和生产经营正常进行。
短期理财产品进行管理，事后及时跟踪资金投向并做好资金使用账务核算工作。
请专业机构进行审计。
告期内使用闲置资金进行现金管理的具体情况。
四、对公司的影响
保公司日常经营和资金安全的前提下实施的，不影响公司募集资金投资项目建设
和主营业务的正常开展。
资效益，同时提升公司整体业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。
五、相关批准程序及审核意见
（一）董事会意见
公司于 2022 年 9 月 30 日召开了第四届董事会第三十二次会议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。董事会认为：
同意公司使用不超过 6.5 亿元的闲置募集资金和 5.5 亿元的公司自有资金进行现
金管理，使用期限自 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
在上述额度内，该类资金可以单笔或分笔进行单次或累计滚动不超过一年期的
现金管理，并授权董事长或董事长授权人员行使投资决策并签署相关合同文件，
并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（二）独立董事意见
公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，并同意将其提交公司股东大
会审议，经审阅独立董事认为：
程序，符合相关法律、法规及规范性文件的规定。
情况下，公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理不会影响公司正常
的业务发展。
效率，能获得一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多
的投资回报，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形。因此，
公司独立董事同意公司使用不超过 6.5 亿元的闲置募集资金和 5.5 亿元的公司自
有资金进行现金管理。
（三）监事会意见
公司于 2022 年 9 月 30 日召开了第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。监事会认为：公司
使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，履行了必要审批程序，是
在保障募集资金投资项目建设、募集资金使用和正常生产经营的前提下实施的，
不会影响公司的正常业务发展。监事会同意公司使用不超过 6.5 亿元的闲置募集
资金和 5.5 亿元的公司自有资金进行现金管理，同意将其提交公司股东大会审议。
六、保荐机构核查意见
经核查，普莱柯本次使用部分闲置募集资金及公司自有资金进行现金管理的
事项已经公司第四届董事会第三十二次会议及第四届监事会第十七次会议审议
通过，独立董事发表了明确同意的意见，公司董事会将该事项提交公司 2022 年
第一次临时股东大会审议，履行了必要的审批和决策程序，符合《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法规的规定。保荐机构对公司本次使用
部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项无异议。
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