东方证券承销保荐有限公司
关于苏州富士莱医药股份有限公司首次公开发行网下配售
限售股上市流通的核查意见
东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为
苏州富士莱医药股份有限公司（以下简称“富士莱”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深
圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的有关规定，对富士
莱本次相关股东延长股份锁定期的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、公司首次公开发行股票的情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州富士莱医药股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕251号）同意注册，公司首次公开
向社会公众发行人民币普通股（A股）股票2,292万股，每股面值人民币1.00元，
每股发行价格为48.30元。公司总股本由6,875.00万股变更为9,167.00万股，其中有
限售条件的股份数量为69,934,117股，占公司总股本的76.29%；无限售条件的股
份数量为21,735,883股，占公司总股本的23.71%。公司股票已于2022年3月29日在
深圳证券交易所创业板上市。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下发行配售限售股，股份数
量为1,184,117股，占发行后总股本的1.29%，限售期为自公司首次公开发行并上
市之日起6个月，该部分限售股将于2022年9月29日锁定期届满并上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量
变动的情况。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》：
“网下发行部
分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计
算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获
配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即
可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易
之日起开始计算。对应的股份数量为 1,184,117 股，占发行后总股本的 1.29%。”
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
所持限售股份 限售股占总股 本次解除限售 剩余限售股数
股东名称
总数（股） 本比例 数量（股） 量（股）
首次公开发行网
下配售限售股东
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，无股东担任公
司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。
五、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次首次公开发行网下配售限售股解除限售后，公司股本结构变动情况如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 增加（股） 减少（股） 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 69,934,117 76.29% - 1,184,117 68,750,000 75.00%
其中：首发前限售股 68,750,000 75.00% - - 68,750,000 75.00%
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 增加（股） 减少（股） 数量（股） 比例
首发后限售股 1,184,117 1.29% - 1,184,117 - -
二、无限售条件股份 21,735,883 23.71% 1,184,117 - 22,920,000 25.00%
三、总股本 91,670,000 100.00% - - 91,670,000 100.00%
注：部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市
流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 13 号——保荐业务》等相关规定的要求；公司本次解除限售股份股东严格
履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的
信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。
（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于苏州富士莱医药股份有限公
司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
卞加振 葛绍政
东方证券承销保荐有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
