证券代码：601919 证券简称：中远海控 公告编号： 2022-026
中远海运控股股份有限公司
关于调整股票期权激励计划可行权日的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上
市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规
则（2022 年修订）》关于董事、高级管理人员买卖上市公司股票的
规定，调整中远海运控股股份有限公司（以下简称“中远海控”、“公
司”或“本公司”）《股票期权激励计划（修订稿）》（以下简称“《激励
计划》”）关于可行权日的规定。
? 该项调整根据公司 2019 年第一次临时股东大会暨 2019 年第
一次 A 股类别股东大会及 2019 年第一次 H 股类别股东大会对公司董
事会的授权，经董事会审议一致通过，无需提交公司股东大会审议。
中远海控于 2022 年 5 月 19 日召开公司第六届董事会第十七次
会议及第六届监事会第十次会议，会议审议一致通过了《关于调整中
远海控股票期权激励计划可行权日的议案》，公司执行董事万敏先生、
黄小文先生及杨志坚先生回避表决，公司独立董事、监事会及北京
市通商律师事务所发表了意见。有关内容公告如下：
一、股票期权激励计划已履行的决策程序
法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》等
法律法规的有关规定，经公司董事会、监事会及股东大会审议通过，
公司实施了 A 股股票期权激励计划，并进行了股票期权激励计划首
次授予及预留期权授予。详见公司于 2018 年 12 月 4 日，2019 年 3
月 7 日、4 月 20 日、5 月 31 日、6 月 4 日、7 月 20 日、7 月 26 日，
披露媒体发布的相关公告。
激励计划首次授予期权第一个行权期符合行权条件，批准符合条件
的激励对象进行股票期权行权。详见公司于 2021 年 5 月 18 日通过指
定信息披露媒体发布的相关公告。
公司调整股票期权激励计划行权价格、期权数量。详见公司于 2021
年 7 月 8 日通过指定信息披露媒体发布的相关公告。
（1）根据中国证券监督管理委员会《上市公司董事、监事和高级管
理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022 年修订）》，调整
《激励计划》关于可行权日的规定，（2）调整股票期权激励计划预
留及首次授予激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未行权
的股票期权的议案，及（3）股票期权激励计划预留授予期权第一个
行权期及首次授予期权第二个行权期符合行权条件的议案。公司独
立董事发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行核实并发表意
见。详见公司同步通过指定信息披露媒体发布的相关公告。
二、本次股票期权激励计划调整内容
公司董事会及监事会经审议，同意对公司《激励计划》关于可行
权日的规定进行如下修订：
修订前 修订后
可行权日必须为交易日,但不得在 可行权日必须为交易日,但不得在
下列期间内行权： 下列期间内行权：
（一）公司定期报告公告前三十 （一）公司年度报告、半年度报
日内，因特殊原因推迟定期报告公告 告公告前三十日内，因特殊原因推迟
日期的，自原预约公告日前三十日起 公告日期的，自原预约公告日前三十
算，至公告前一日； 日起算，至公告前一日；
（二）公司业绩预告、业绩快报 （ 二 ） 公 司 季 度 报告 、 业 绩 预
修订前 修订后
公告前十日内； 告、业绩快报公告前十日内；
（三）自可能对公司股票及其衍 （三）自可能对公司股票及其衍
生品种交易价格产生较大影响的重大 生品种交易价格产生较大影响的重大
事 件 发生之日或者进入决策程序之 事件发生之日或者进入决策程序之
日，至依法披露后二个交易日内； 日，至依法披露之日内；
（四）中国证监会、证券交易 （四）中国证监会、证券交易
所、香港联交所及适用的境内外法律 所、香港联交所及适用的境内外法律
法规所规定的其它期间。 法规所规定的其它期间。
除上述修订外，《激励计划》其他内容不变。
三、本次调整事项的原因以及对公司的影响
中国证监会《上市公司股权激励管理办法》规定，激励对象不得
在对上市公司董事、高级管理人员买卖本公司股票有限制的期间行
使权益；2022 年 1 月 5 日，中国证监会颁布《上市公司董事、监事和
高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022 年修订）》，
对董事和高级管理人员不得买卖本公司股票的期间进行修订，公司
据此对《激励计划》关于可行权日的规定进行修订。公司 2019 年第一
次临时股东大会暨 2019 年第一次 A 股类别股东大会及 2019 年第一
次 H 股类别股东大会通过的决议，股东大会授权董事会对本次股票
期权激励计划进行其他必要的管理和调整。本次修订按上述《上市公
司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则
（2022 年修订）》，及公司股东大会对董事会的授权，由公司董事
会审议一致通过，无需提交公司股东大会审议。
本次修订使公司股票期权激励计划相关规定与中国证监会相关
管理规定保持一致，不会导致降低行权价格，不违背国务院国有资
产监督管理委员会对公司激励计划的批复原则以及有关法律法规，
不存在损害上市公司及全体股东利益的情形，亦不会改变或削弱已
获授股票期权的激励对象的权利与义务。
四、监事会关于调整股票期权激励计划可行权日的核查意见
根据《上市公司股权激励管理办法》《上市公司董事、监事和高
级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022 年修订）》等
相关法律、法规和规范性文件规定，以及《激励计划》相关规定，我
们认为，因《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及
其变动管理规则》修订，对股票期权激励计划可行权日进行调整，情
况属实，程序合规，符合相关法律、法规及规范性文件规定。
五、独立董事关于调整股票期权激励计划可行权日的独立董事意
见
管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022 年修订）》，自
公布之日起施行。因此，根据《上市公司股权激励管理办法》规定，
公司拟对《激励计划》及其摘要中关于可行权日进行相应修订。公司
对激励计划中可行权日的修订符合《公司法》《上市公司股权激励管
理办法》等有关法律、法规及规范性文件，程序合法、合规。
六、法律意见书结论性意见
北京市通商律师事务所出具了《北京市通商律师事务所关于中远
海运控股股份有限公司股票期权激励计划相关事项的法律意见书》，
认为截至法律意见书出具日，公司对股票期权可行权日的调整符合
《上市公司股权激励管理办法》和《激励计划》的规定。
七、上网公告附件
（一）独立董事意见
（二）北京市通商律师事务所关于中远海运控股股份有限公司
股票期权激励计划相关事项的法律意见书
特此公告。
中远海运控股股份有限公司董事会
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