兴业证券股份有限公司
关于立方数科股份有限公司
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：立方数科
保荐代表人姓名：王海桑 联系电话：021-38565722
保荐代表人姓名：李圣莹 联系电话：021-38565722
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
见本条“5.现场检查情况”之“（3）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 现场检查发现的主要问题及整改情
况”相关内容
（1）查询公司募集资金专户次数 6
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
子公司使用本质来源于募集资金专
户的资金购买存单并质押借款。截至
购买存单的质押并将存单全部赎回，
上述募集资金使用不合规事项已经
纠正；
郭文娟借款、公司孙公司向关联方盖
德软件科技集团有限公司采购未履
行关联交易审议及披露程序。公司已
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 经针对前述关联交易补充了审议及
披露程序；②2021 年公司向关联方
贝叶传奇（北京）文化发展有限公司
支付两笔采购预付款，该交易发生前
未履行相关审议及披露程序。截至
奇（北京）文化发展有限公司支付的
采购预付款已经全部退回，该关联交
易撤销。
具体详见《兴业证券股份有限公司关
于立方数科股份有限公司持续督导
之 2021 年定期现场检查报告》
（1）发表独立意见次数 1
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
面价值 33,185.48 万元，占 2021 年
末 净 资 产 52.26% ， 预 付 账 款
产 17.15%；截至 2022 年 3 月末，公
司应收账款账面价值 22,912.35 万
元，占 2022 年 3 月末净资产 37.34%，
预付账款 13,454.12 万元，占 2022
年 3 月末净资产 21.93%。公司应收
账款及预付账款金额较高，保荐机构
提示公司完善客户及供应商管理、合
同信用期、收付款等条款审批的相关
内控制度及流程，加强应收账款及预
付账款管理工作，保障公司合同执行
（2）关注事项的主要内容 不会发生重大风险，避免公司发生大
额坏账损失；
的《关于公司股东股份解除司法标
记、司法冻结及轮候冻结的公告》 （公
告编号：2022-020），樊立、樊志合
计持有公司 140,317,715 股股份（占
公司总股本 21.87%），樊立、樊志
合计持有的公司 140,314,304 股股
份（占樊立、樊志所持股份比例为
樊志持有公司 70,264,265 股股份
（占其所持股份比例为 100.00%）处
于司法标记及冻结状态。保荐机构提
请上市公司及投资者关注前述股权
质押及冻结导致的公司股权结构潜
在变动风险；
资金管理与使用、关联交易、信息披
露、内控制度及执行等事项开展全面
核查和整改工作，提高公司规范性，
维护投资者权益；
公司 2021 年度归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益的净利润为
-872.60 万元，营业收入扣除后金额
为 12,767.38 万元。根据公司《2022
年第一季度报告》，公司 2022 年 1
季度归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润为-2,450.64
万元。请上市公司及投资者关注公司
经营业绩变化及疫情对公司业务开
展的影响。
付账款管理及回收风险；
押及冻结问题导致的股权结构潜在
变动风险；
募集资金使用不规范事项已经整改，
（3）关注事项的进展或者整改情况 需要持续关注公司内部控制完善情
况，不断提高公司规范运作水平和信
息披露质量；
产品业务进展及疫情对公司业务开
展的影响;
营业绩变动情况。
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021 年 12 月 30 日
上市公司规范运作、董监高合规交
（3）培训的主要内容
易、募集资金使用与管理
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
见本条“2.公司内部制度 见本条“2.公司内部制度
的建立和执行”相关内容 的建立和执行” 相关内容
（1）公司已经针对关联交
易进行 了补 充审议 及披
（1）公司 2021 年度存在 露，并完善了关联交易内
关联交易未及时履行审议 部审批流程；（2）公司
及披露程序；（2）公司 2021 年末 已经 针对 募集
执行
用不规范事项。 整改；（3）保荐机构提示
公司持续完善内部控制，
不断提高公司规范性。
无 不适用
变动
的建立和执行” 相关内容 的建立和执行” 相关内容
的建立和执行” 相关内容 的建立和执行” 相关内容
（包括对外投资、风险投 无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
中介机构配合保荐工作的 无 不适用
情况
公司 2021 年度及 2022 年
业务发展、财务状况、管
东的扣除非经常性损益的 品业务进展及疫情对公司
理状况、核心技术等方面
净利润均为负，盈利能力 业务开展的影响
的重大变化情况）
较弱。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
是 不适用
竞争的承诺
是 不适用
交易的承诺
是 不适用
承诺
及高级管理人员所做的关于填补被摊 是 不适用
薄即期回报的措施及承诺
持对合肥岭岑、宁波岭楠及立方数科的 是 不适用
控制权的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
机构或者其保荐的公司采取监管措施 不适用
的事项及整改情况
有限公司及相关当事人的监管函》；2021
年 11 月 25 日，公司收到北京证监局出
具的《关于对立方数科股份有限公司、
汪逸、马超、樊立、项良宝采取出具警
示函行政监管措施的决定》；2021 年 12
月 10 日，公司收到深交所创业板公司管
理部《关于对立方数科股份有限公司的
监管函》；2022 年 2 月 8 日，公司收到
深交所创业板公司管理部《关于对立方
数科股份有限公司的监管函》；2022 年
管理部《关于对立方数科股份有限公司
的监管函》。
提示公司针对相关函件内容认真落实整
改，不断提高公司规范运作水平和信息
披露质量。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于立方数科股份有限公司 2021
年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：_______________ _______________
王海桑 李圣莹
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