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致：高新兴科技集团股份有限公司
广东广信君达律师事务所（以下简称“本所”）接受高新兴科技集团股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，根据《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证
券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证
券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股
东大会规则》”）等其他现行有效的法律、行政法规及规范性文件以及《高新兴
科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，指派
律师出席公司于2022年5月16日召开的2022年第一次临时股东大会（以下简称“本
次股东大会”），并对本次股东大会的相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的《公司章程》、公司董事
会为召开本次股东大会所作出的决议及公告文件、本次股东大会会议文件、出席
会议股东及股东代理人的登记证明等必要的文件和资料。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本
次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合《公司法》、
《股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定发表
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意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据
的真实性和准确性发表意见。本所律师假定公司提交给本所律师的资料（包括但
不限于有关人员的居民身份证、股票账户卡、授权委托书等）真实、准确、完整
和有效，资料上的签字和/或印章均是真实的，资料的副本或复印件均与正本或
者原件一致。
本法律意见仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，未经
本所事先书面同意，不得用作任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对公司提供的必要文件资料和有关事项进行了核查和现场见
证，据此出具见证意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
司2022年第一次临时股东大会的议案》，决定于2022年5月16日（星期一）召开
公司2022年第一次临时股东大会。
等中国证券监督管理委员会指定的其他信息披露媒体刊登了《关于召开公司2022
年第一次临时股东大会通知的公告》。
等中国证券监督管理委员会指定的其他信息披露媒体刊登了《关于召开公司2022
年第一次临时股东大会通知的提示性公告》。
（二）本次股东大会的召开
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城开创大道 2819 号公司一号楼一楼党建会议室召开，该现场会议由公司董事长
刘双广先生主持。
至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统
进行网络投票的时间为2022年5月16日上午9:15至下午15:00的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的
议案与《关于召开公司2022年第一次临时股东大会通知的公告》中公告的时间、
地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会会议人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会会议人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人
股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书等相关资料进行了核查，确认
现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共计4人，代表股份354,150,578股，
占上市公司总股份的20.3795％。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股
东大会网络投票的股东共35人，代表股份5,393,384股，占上市公司总股份的
综上，出席本次股东大会的股东人数共计39人，代表股份359,543,962股，占
上市公司总股份的20.6898％。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席/列席本次股东大会现场会议的人
员还包括公司董事、监事、高级管理人员以及本所律师。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验
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证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投
票的股东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提
下，本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
（三）征集表决权
资讯网发布《高新兴科技集团股份有限公司独立董事公开征集表决权的公告》
（编
号：2022-024），由其作为征集人就公司本次股东大会审议的股票期权激励计划
相关议案无偿向公司全体股东征集表决权；征集期限：2022年5月12日（上午
生未收到股东的投票权委托。
经本所律师验证，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人和其他与
会人员均具有相应资格，参与本次股东大会网络投票的股东资格在深圳证券交易
所交易系统进行认证的股东身份准确的情况下，具有相应的资格，符合我国《公
司法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
通知的公告》相符。
见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了《关于召开公司2022年第一
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次临时股东大会通知的公告》中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事
代表及本所律师共同进行了计票、监票。
系统投票或互联网投票系统投票行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息
有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二）本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和
《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
（一）审议通过《关于公司〈第三期股票期权激励计划（草案）〉及其摘要
的议案》
总表决情况：
同意 356,940,721 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.2760％；反对
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 2,790,143 股，占出席会议的中小股东所持股份的 51.7327％；反对
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
（二）审议通过《关于公司〈第三期股票期权激励计划实施考核管理办法〉
的议案》
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总表决情况：
同意 356,940,721 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.2760％；反对
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 2,790,143 股，占出席会议的中小股东所持股份的 51.7327％；反对
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
（三）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理第三期股票期权激励计
划有关事项的议案》
总表决情况：
同意 356,940,721 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.2760％；反对
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 2,790,143 股，占出席会议的中小股东所持股份的 51.7327％；反对
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决结果符合相关法律、行政
法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
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综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》
《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；
出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和
表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式两份，经本所盖章并由经办律师签字后生效。
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（本页无正文，为《广东广信君达律师事务所关于高新兴科技集团股份有限
公司2022年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
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王晓华 刘东栓
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