会议材料
二〇二二年六月
第一创业证券股份有限公司
现场会议召开时间：2022年6月2日13:30
会议地点: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20层1号会议室
召集人：第一创业证券股份有限公司董事会
现场会议议程：
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目 录
一、表决事项
议案 7：关于公司 2021 年度关联交易执行情况及预计公司 2022 年度
议案 10：关于审议《第一创业证券股份有限公司募集资金管理办法》
议案 11：关于审议 2021 年度公司董事薪酬总额的议案 ......... 95
议案 12：关于审议 2021 年度公司监事薪酬总额的议案 ......... 96
二、非表决事项
关于 2021 年度公司高级管理人员履行职责及薪酬情况的专项说明 97
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议案 1
公司 2021 年度董事会工作报告
各位股东：
根据《中华人民共和国公司法》《第一创业证券股份有限公司
章程》等有关规定，公司编制了《第一创业证券股份有限公司 2021
年度董事会工作报告》（详见附件）。
本议案内容已经公司第四届董事会第六次会议审议通过，现提
请股东大会予以审议。
附件：
《第一创业证券股份有限公司 2021 年度董事会工作报告》
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二二年六月二日
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附件：
第一创业证券股份有限公司
响，中国经济持续稳定恢复。2021 年 GDP 同比增长 8.1%，实现“十
四五”良好开局，开启向第二个百年奋斗目标进军新征程。2021 年，
中国资本市场继续深化改革开放。北京证券交易所设立，深圳证券交
易所主板和中小板合并，多层次资本市场体系不断完善，股票发行的
全面注册制推行在即。与此同时，资本市场对外开放不断推进，外资
加速布局中国资本市场，外资证券公司、公募基金公司不断扩容，外
资独资金融机构纷纷涌现。在沪伦通的基础上，我国证券交易所与境
外证券交易所的互联互通进一步拓展。投资品种的范围进一步向外资
开放。在上述背景下，资本市场迎来新的机遇和挑战。公司董事会从
全体股东的利益出发，科学决策、审慎履职，有力推动和促进了公司
的持续、稳健、健康发展。
一、公司 2021 年度总体经营情况
圆满完成预算目标。2021 年度，公司实现营业收入 32.55 亿元，预
算完成率为 112%；实现归属上市公司股东的净利润 7.45 亿元，预算
完成率为 103%；实现加权平均净资产收益率 5.26%，预算完成率为
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二、2021 年度董事会主要工作完成情况
（一）顺利完成董事会换届工作
规和《公司章程》，规范组织第四届董事会的提名、选举工作，顺利
完成董事会换届。新一届董事会经营管理经验丰富，行业背景更加多
元，董事会结构进一步完善。董事会多次听取公司及相关部门的工作
汇报，主动了解公司情况，积极参与公司治理，为公司发展投入充足
的时间和精力，有效地保障了公司治理机制的规范运行，促进了公司
治理质量的不断提升。
（二）组织讨论公司新三年战略规划
董事会投资与发展委员会全面回顾了公司 2018-2020 年战略执
行情况，系统分析了宏观形势、行业变化趋势，了解了公司各主要业
务线面临的竞争态势、市场状况、公司客户需求与公司业务能力等多
方面的情况，认真讨论了公司《2022-2024 年战略发展规划》，并向
经营管理层提出了建设性意见和建议。
未来三年，公司坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务
为核心的证券公司”的特色化发展道路。坚持以客户为中心，以转型
谋发展，因时因势而变：固定收益业务向交易驱动转型，以交易驱动
为引擎，投资、销售为两翼，提升盈利和客户服务能力；资产管理业
务以
“固收+”为核心，
增强投研实力，
大力发展 FOF/MOM 和公募 REITs，
追求绝对收益；证券经纪业务向财富管理转型，分支机构成为公司的
全业务线展业窗口，做大客户数量、提升客户资产规模；投行业务聚
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集区域、聚焦产业、聚集股东资源客户及专精特新中小企业客户；私
募股权投资业务围绕科技投资等核心领域布局基金管理，构建全生命
周期、多行业的基金矩阵。
（三）加快建设北京总部，不断提高公司在北京客户的影响力
在增强公司资本实力的同时，也为公司的业务发展带来积极有益的影
响。为充分发挥股东资源优势，实现公司整体实力的跃升，公司董事
会提出加强深圳和北京“双总部”建设。
在京资源的投入。公司在北京设立了战略客户部，同时一创投行在北
京安排专门团队，加强对北京地区国企客户的覆盖与服务力度；公司
完成了北京新职场的租赁，并按照北京总部的标准在进行新职场的建
设。公司董事会已协调各方资源，加快做实做强北京总部。
（四）调整组织架构，对经营管理层适度授权，推动业务发展
适应业务发展的需求。
为推动固定收益业务向交易驱动转型，实现“以交易驱动为引擎，
投资、销售为两翼”的业务发展策略，公司调整固定收益线组织架构，
以人才专业化、分工专业化、决策专业化为原则，设立固定收益交易
投资部、固定收益销售部和固定收益运营部，以支持新三年战略规划
下经营目标的实现。
为加快证券经纪业务向财富管理转型，充分发挥分支机构作为证
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券公司综合金融服务窗口作用，推动经营管理层更灵活、高效的进行
网点布局，公司董事会授权公司经营管理层根据市场情况和公司整体
布局，于 2024 年 12 月 31 日前新设不超过 18 家分支机构，结合自身
资源禀赋，强化协同，致力于为客户提供优质的综合金融服务，实现
客户资产的价值提升。
此外，公司设立武汉科技中心，为公司金融科技的发展储备后备
力量；公司设立文化建设与员工培训中心，牵头组织企业文化建设，
统筹公司培训管理，为公司文化理念的践行、员工能力的提升提供组
织保障。
（五）积极践行 ESG 理念，提升可持续发展能力
董事会坚持“追求可持续发展，做受人尊敬的一流投资银行”的
公司愿景，积极践行 ESG 理念，审议通过《建立 ESG 治理体系、落实
ESG 实质性议题》。2021 年，公司成立了 ESG 委员会，由党委书记和
总裁共同担任主任委员，
以 ESG 实质性议题为核心实施公司 ESG 战略，
推动 ESG 治理、ESG 投资、ESG 风险管理和 ESG 信息披露工作全面展
开；逐步将 ESG 实质性议题落实情况纳入公司绩效考核体系，从机制
上确保 ESG 实质性议题的落实。
在 ESG 可持续发展战略引领下，公司基于负责任投资原则，着力
打造 ESG 投研体系，将 ESG 因素全面融入投资分析和决策过程，积极
开展 ESG 投资实践，为客户提供符合 ESG 标准和绿色金融标准的金
融产品与服务；将环境气候风险纳入公司全面风险管理体系，针对重
大 ESG 风险实施负面清单管理，建立健全 ESG 风险监测分析和决策审
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批流程；将 ESG 投研能力建设流程化、制度化，为风险管理和价值创
造提供体系化支撑。
金融协会首批会员单位，并以出色的 ESG 实践，首次被纳入恒生 A 股
可持续发展企业基准指数成份股，并荣膺“2021 大湾区上市公司绿
色治理 TOP20”，荣获《财经》长青奖“可持续发展风控奖”。
（六）完善公司治理与信息披露机制建设
根据最新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件，公司
对公司治理、上市公司规范运作、信息披露等相关制度进行了系统检
视，根据检视结果划分为废止、修订、合并三类，拟订了分批次修订
计划。2021 年，在董事会的指导和支持下，公司完成了《信息披露
事务管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》《重大信息内部报
告制度》《年报信息披露重大差错责任追究制度》《董事会审计委员
会年报工作规程》《独立董事工作制度》《董事会秘书工作制度》《股
东大会网络投票管理办法》《对外捐赠管理制度》等首批 9 个制度的
修订，进一步完善了公司作为上市公司的制度体系。
（七）积极履行企业社会责任
防汛救灾。同时，在公司党委的组织推动下，公司在结对帮扶县开展
了公益帮扶、教育帮扶、消费帮扶、文化帮扶、生态帮扶等一系列帮
扶行动，助力乡村振兴。公司多年来持续捐资建设“第一创业-梦想
中心”多媒体教室，为偏远地区农村儿童提供优质的素养教育。
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为更好地服务国家战略，持续推进公司的公益事业计划，专业化
地开展各项公益活动，2021 年 12 月，公司公益性支出 600 万元发起
设立深圳市第一创业公益基金会，并于 2022 年 2 月 17 日正式登记成
立。
三、董事履职情况
定，忠实、勤勉履职，积极出席股东大会、董事会和相关专门委员会
会议，认真审议各项议案，在公司战略制定、制度建设、授权管理、
关联交易管理、合规与风险管理、内控体系完善、高级管理人员选聘
等方面，充分发挥专业所长，提供具有前瞻性、建设性和针对性的意
见及建议，为董事会专业化、科学化决策发挥了重要作用，有力促进
公司规范运作和稳健发展。
本报告期应参加 亲自出席 授权委托 缺席
董事姓名 职务
董事会会议次数 董事会次数 出席次数 次数
刘学民 董事长 9 9 - -
王 芳 董事 9 9 - -
邓文斌 董事 5 4 1 -
杨维彬 董事 9 9 - -
徐 建 董事 5 5 - -
梁望南 董事 5 5 - -
臧 莹 董事 5 5 - -
高天相 董事 9 9 - -
龙翼飞 独立董事 9 9 - -
彭沛然 独立董事 9 9 - -
罗 飞 独立董事 9 9 - -
李旭冬 独立董事 5 4 1 -
刘晓蕾 独立董事 5 5 - -
林 伟 董事（离任） 4 3 1 -
张 兴 董事（离任） 4 3 - 1
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张轶伟 董事（离任） 4 4 - -
蔡启孝 董事（离任） 4 4 - -
刘 斌 独立董事（离任） 4 4 - -
梁 琪 独立董事（离任） 1 1 - -
年内召开董事会会议次数 9
其中：现场与视频相结合召开会议次数 6
视频会议召开次数 2
通讯表决会议次数 1
注：
事会，邓文斌先生、徐建先生、梁望南先生、臧莹女士新任公司董事，李旭冬先生、刘
晓蕾女士新任公司独立董事；林伟先生、张兴先生、张轶伟先生、蔡启孝先生不再担任
公司董事，刘斌先生不再担任公司独立董事。
四、2022 年董事会主要工作计划
重压力。世纪疫情冲击之下，百年变局加速演进，外部环境更趋复杂
严峻和不确定。从国际形势来看，2022 年 2 月 24 日，俄乌冲突爆发，
随着冲突的持续，国际地缘政治和全球金融市场面临着较大的不确定
性。此外，美联储今年会多次加息，结束超宽松货币政策，美联储加
息将对全球产生外溢效应，中美货币政策将产生分化。从国内形势来
看，新冠疫情自今年 2 月以来在全国多点爆发，呈现出点多、面广、
频发的特点，加大了疫情防控的难度，对企业的正常生产经营和经济
社会发展提出了挑战。
在复杂多变的国内外形势下，风险和挑战前所未有。从去年底中
央经济工作会议部署的七大政策到今年政府工作报告提出的一系列
新目标新部署，都体现了稳字当头、稳中求进的基调。政府工作报告
指出,经济增速预期目标的设定,主要考虑稳就业保民生防风险的需
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要。
公司董事会充分认识到当前复杂严峻的时代背景，并对全面深化
改革开放充满信心，董事会将以公司《2022-2024 年战略发展规划》
为蓝本，在严控风险的前提下，全力支持公司稳步向前、行稳致远。
（一）实施新战略，持续打造核心竞争力
公司董事会将持续推动公司《2022-2024 年战略发展规划》的落
地执行。公司要保持战略定力，在特色化和差异化发展上做好布局和
资源投入，持续打造核心竞争力。
（二）继续加强北京总部建设
公司将继续加强北京总部建设，充分结合股东资源，推动公司与
北京国企客户在金融领域的深入合作，提升公司服务能力和整体实力。
（三）持续完善公司治理，强化履职保障
业监管的学习，积极参加相关培训，持续推进公司治理制度修订和完
善工作，适时引入董事责任险，持续规范和完善公司治理。
（四）推动公司持续提升风控能力
公司董事会将推动公司不断提升风险管理能力，有效识别并防范
投资业务中的信用风险，有效管理市场风险，加强投行项目质量控制，
防范执业风险，及时处置风险事项，建立健全成熟稳健的风险管理体
系，提升公司经营质量与资产质量。
（五）继续践行 ESG 理念，持续加强 ESG 实践
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公司将坚持可持续发展理念，以 ESG 实质性议题为核心，推动公
司落实 ESG 投资、ESG 风险管理；通过引入和参考 GRI、MSCI、标普、
恒生等可持续发展披露指标，不断完善公司 ESG 信息披露，助力公司
ESG 评级的提升。
公司还将充分发挥第一创业公益基金会的作用，在公司党委的领
导下，专业化、体系化地推进公益事业，打造公众可感知可信赖的社
会责任品牌。
优质的金融服务支持实体经济高质量发展，回报广大投资者。
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议案 2
公司 2021 年度监事会工作报告
各位股东：
根据《第一创业证券股份有限公司章程》等有关规定，公司编制
了《第一创业证券股份有限公司 2021 年度监事会工作报告》（详见
附件）。
本议案内容已经公司第四届监事会第四次会议审议通过，现提请
股东大会予以审议。
附件：
《第一创业证券股份有限公司 2021 年度监事会工作报告》
第一创业证券股份有限公司监事会
二〇二二年六月二日
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附件：
第一创业证券股份有限公司
严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、
法规和准则以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）、《第一创业证券股份有限公司监事会议事规则》（以下简称
“《监事会议事规则》”）的规定和要求，围绕公司全年战略重点和工作
任务，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。现将公司 2021 年
度监事会工作报告如下：
一、2021 年监事会主要工作情况
（一）顺利完成监事会换届工作
公司第三届监事会任期于 2021 年 6 月届满。公司第四届职工代表大
会第十次会议、第三届监事会第十六次会议、2020 年度股东大会按规范
程序提名、选举第四届监事会监事，圆满完成监事会换届工作。
公司第四届监事会由 4 名非职工代表监事和 3 名职工代表监事组成。
新一届监事会成立后，全体监事迅速投入各项工作，勤勉尽责地履行监督
职责，实现了监事会的平稳换届和有效衔接。
（二）规范履行法定职责
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润分配方案、续聘会计师事务所、合规管理报告、风险管理报告、内部控
制评价报告、监事薪酬以及监事会换届选举等重大事项进行了审议。
报告期内，监事会共审议通过 18 项议案，听取 1 项报告，具体情况
详见附表。监事会会议的召集、召开程序符合相关法律、法规和准则的要
求，并依法履行了信息披露义务。公司监事在监事会会议召开前，认真审
阅会议材料，会议期间充分讨论议案内容，依法履行了监事职责。
报告期内，公司监事履行职责情况如下：
本报告期应参
亲自出席 授权委托 缺席
监事姓名 职务 加监事会会议
监事会次数 出席次数 次数
次数
钱龙海 监事会主席 6 6 0 0
李 章 监事 6 6 0 0
陈志成 监事 3 3 0 0
王学锋 监事 3 3 0 0
孙 晶 职工代表监事 6 5 1 0
孙 蕤 职工代表监事 6 6 0 0
覃荔荔 职工代表监事 3 3 0 0
王 佳 监事（离任） 3 3 0 0
杨 鸿 监事（离任） 3 3 0 0
屈 婳 职工代表监事（离任） 1 1 0 0
年内召开监事会会议次数 6
其中：现场与视频相结合召开会议次数 6
注：
和准则的规范性要求，会议决议情况均按要求履行了信息披露义务。报告
期内，公司监事会共审议通过 18 项议案，听取 1 项报告。
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席董事会专门委员会会议 9 次，就公司定期报告、年度预算、关联交易、
制度修订、换届选举、高管聘任、内部审计工作情况、合规与风险管理、
对外捐赠、对外担保等重大事项进行全面了解和评估，并现场监督董事和
高级管理人员出席会议、发表意见及投票表决情况。监事会主席及部分监
事还通过参加或列席总裁办公会及下设专业委员会会议、经营分析会和公
司工作总结计划会等各类重要经营会议，持续关注公司重要经营决策及其
执行情况，及时、全面地获取各类经营管理信息。
通过履行以上法定职责，监事会对董事会和经营管理层执行股东大会
决议、依照公司治理程序开展议事决策、信息披露的及时性和有效性、董
事会专门委员会运作和履职情况、董事和高级管理人员履职尽责情况等实
施了有效监督。
（三）监事会对公司 2021 年度有关事项发表的意见
报告期内，公司严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》等法律、法规和准则和以《公司章程》为核心的公司管理制度
运作。公司董事和高级管理人员各司其职、各负其责，监事会未发现上述
人员在执行公司职务时存在违反相关法律法规及《公司章程》规定或损害
公司和股东利益的行为。
报告期内，监事会根据会计师事务所出具的年度审计报告，结合日
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常监督掌握的经营管理情况，认真审核了公司 2020 年年度报告、2021 年
第一季度报告、2021 年半年度报告、2021 年第三季度报告，客观公正地
发表了书面审核意见。
监事会持续高度关注证券行业市场发展和监管趋势的变化，重视公
司持续稳健发展。报告期内，监事会成员通过参与公司董事会投资与发展
委员会会议、公司经营分析会等，与经营管理层密切沟通，全面了解公司
新三年战略规划和公司经营管理相关的重大决策事项，进一步强化履职监
督职责。
报告期内，监事会审阅了《公司 2020 年度全面风险管理报告》《公
司 2020 年度净资本等风险控制指标情况报告》《公司 2021 年半年度净资
本等风险控制指标情况报告》，对公司全面风险管理情况履行监督职责。
监事会认为，公司严格按照监管部门和中国证券业协会关于全面风险管理
的相关规定，不断健全风险管理体系，持续优化对净资本等风险控制指标
的监控管理；公司各项业务稳健经营，未发生重大违法违规行为及重大风
险事件。
报告期内，监事会通过审阅《公司 2020 年度内部控制评价报告》等
相关文件，认为《公司 2020 年度内部控制评价报告》真实、客观、完整
地反映了公司内部控制制度的执行情况和效果，未发现公司内部控制存在
重大或重要缺陷。
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报告期内，公司根据《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、
法规和准则对《第一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》等信
息披露制度进行了修订，进一步完善了信息披露制度体系建设。监事会认
为，公司严格依法履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公平地
披露相关信息，简明清晰、通俗易懂，不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
报告期内，公司根据有关法律、法规和准则对《第一创业证券股份有
限公司内幕信息知情人登记管理制度》进行了修订，对内幕信息知情人管
理进行了规范和完善。公司严格按照相关法律、法规和准则的要求，规范
管理公司内幕信息及知情人登记，加强内幕信息保密工作，能够真实、完
整地记录内幕信息在公开披露前的编制、传递、审核和披露等各环节所有
内幕信息知情人。监事会认为，公司内幕信息管控有效，不存在内幕信息
知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股
票及其衍生品的情况。
监事会通过审议年度合规报告、内部控制评价报告、风险管理报告等
方式，认真履行反洗钱工作的监督职责。监事会认为，报告期内，公司严
格遵循法律法规及公司制度，平稳有序开展反洗钱工作，公司董事、高级
管理人员依法履行了反洗钱职责。
（四）践行 ESG 可持续发展战略，助力绿色事业和可持续发展
监事会持续支持公司积极推进可持续发展战略，提升公司可持续发
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展能力。2021 年，公司将 ESG 纳入治理体系，大力推进 ESG 投资、ESG
风险管理和 ESG 信息披露工作。为进一步完善公司 ESG 治理结构，整体提
升公司 ESG 绩效，公司于 2021 年 7 月设立 ESG 委员会并颁布《ESG 委员
会议事规则》，监事会主席任 ESG 委员会联席主任委员，统筹推进公司
ESG 战略落地。2021 年，公司成为深圳市绿色金融协会首批会员单位，作
为《深圳经济特区绿色金融条例》配套制度课题研究组成员获得贡献奖，
成为深圳绿色金融制度体系和评估标准制定的参与者之一；公司首次入选
恒生 A 股可持续发展企业基准指数(HSCASUSB)成份股，并以出色的 ESG
公司治理实践荣膺“2021 大湾区上市公司绿色治理 TOP20”，荣获《财经》
长青奖“可持续发展风控奖”。
二、2022 年监事会工作计划
年规划战略的要求，本着独立、专业、审慎的原则，严格按照相关法律、
法规和准则及《公司章程》《监事会议事规则》的规定，忠实、勤勉地履
行监督职责。2022 年主要工作计划如下：
（一）切实履行监督职责，不断提升监督质效
升监督质效，继续通过召开会议、审阅报告等多种形式，对公司规范运作
进行全面监督。积极列席董事会,出席股东大会,监督上述会议的提案、召
集和决策过程的合法合规性，认真审阅相关会议资料，及时提出意见和建
议。通过相关监事会成员列席总裁办公会等经营会议，及时了解公司重要
经营决策的全过程，有效监督股东大会和董事会各项决议的落实情况。加
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强对法律法规和监管动态的了解，持续跟进行业发展动向，加强与董事会
及经营管理层的沟通，不断提高履职能力。
（二）紧跟监管形势，聚焦业务核心和管理重点
经营管理层的沟通交流，聚焦业务核心、聚焦管理重点，支持管理层推动
公司以客户为中心的经营战略落地，切实履行监督职责。监事会将重点关
注公司财务管理、内部控制和合规风险管理体系建设，增强治理效能；督
促公司不断提升内部控制和合规管理有效性，保障公司经营管理依法合规、
风险可控；督促公司持续跟进监管动态，不断完善制度体系，切实提高公
司治理水平，实现公司可持续发展。
（三）加强监事会自身建设，持续提升履职能力
公司会议等多种方式，及时了解行业最新发展动态，掌握行业监管政策变
化，拓宽专业知识和提升业务水平，不断加强自身建设。监事会将加强与
同业机构的沟通交流，借鉴公司治理先进经验和监事会工作优秀实践，不
断拓宽监事会工作思路，优化监事会工作机制，进一步提升监事会的履职
能力。
（四）持续支持并推动公司践行 ESG 可持续发展理念
投资、ESG 风险管理、ESG 信息披露四个方面，进一步完善公司 ESG 治理
体系，不断提升公司 ESG 绩效和核心竞争力，打造公众可感知可信赖的企
业社会责任，为服务国家战略、推动可持续发展事业的进步贡献力量。
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议案 3
公司 2021 年度独立董事述职报告
各位股东：
事根据有关法律法规及《第一创业证券股份有限公司章程》
（以下简称“《公
司章程》”）、《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》的规定
和要求，本着客观、公正、独立、审慎的原则，积极出席公司股东大会、
董事会及董事会专门委员会会议，认真审议各项议题，并按规定对公司重
大事项发表了客观、公正的独立意见。现将 2021 年度履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）报告期内独立董事任职及变动情况
报告期内，
公司第三届董事会由 13 名董事组成，
其中独立董事 5 名，
分别为刘斌先生、龙翼飞先生、罗飞先生、彭沛然先生、梁琪先生，具体
情况如下：
序号 姓名 职务 任职起止时间 情况说明
第三届董事会 2016 年 2 月 3 日至 公司第三届董事会任期届满，不再担任公
独立董事 2021 年 6 月 29 日 司独立董事。
第三届董事会 2017 年 6 月 12 日至
独立董事 2021 年 6 月 29 日
第三届董事会 2018 年 6 月 28 日至
独立董事 2021 年 6 月 29 日
第三届董事会 2018 年 6 月 28 日至
独立董事 2021 年 6 月 29 日
因工作原因，于 2021 年 3 月 15 日辞去公
司第三届董事会独立董事职务；公司已于
第三届董事会 2018 年 6 月 28 日至
独立董事 2021 年 3 月 15 日
度及 2021 年任职期间的独立董事述职报
告。
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《公司章程》的有关规定，公司于 2021 年 6 月 30 日召开 2020 年度股东
大会，选举产生公司第四届董事会成员。公司第四届董事会由 13 名董事
组成，其中独立董事 5 名，分别为龙翼飞先生、罗飞先生、彭沛然先生、
李旭冬先生、刘晓蕾女士，具体情况如下：
序号 姓名 职务 任职起止时间 情况说明
第四届董事会
独立董事
第四届董事会
独立董事
第四届董事会
独立董事
第四届董事会
独立董事
第四届董事会
独立董事
（二）报告期内独立董事在董事会专门委员会任职及变动情况
四届董事会各专门委员会委员及主任委员。报告期内，公司独立董事在董
事会专门委员会的任职情况如下：
董事会专门委员会 第三届董事会独立董事 第四届董事会独立董事
投资与发展委员会 刘斌（委员）、彭沛然（委员） 彭沛然（委员）、刘晓蕾（委员）
刘斌（主任委员）、梁琪（委员，于 2021
薪酬与考核委员会 年 3 月 15 日辞任）/龙翼飞（委员，于 龙翼飞（主任委员）、刘晓蕾（委员）
风险管理委员会 梁琪（委员，于 2021 年 3 月 15 日辞任） ——
审计委员会 罗飞（主任委员）、彭沛然（委员） 罗飞（主任委员）、彭沛然（委员）
提名委员会 龙翼飞（主任委员）、刘斌（委员） 龙翼飞（主任委员）、李旭冬（委员）
二、出席会议情况
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会、董事会及董事会专门委员会会议，会前认真审阅会议材料，会上积极
参与讨论，
对公司有关事项进行充分了解后，提出合理化建议，发表专业、
独立的意见，审慎行使表决权。
出席董事会会议、股东大会的具体情况如下：
独立董事出席董事会及股东大会的情况
本报告期应 现场出席董事 以通讯方式 是否连续两次
委托出席董 缺席董事会 出席股东
董事姓名 参加董事会 会次数（含视 参加董事会 未亲自参加董
事会次数 次数 大会次数
次数 频方式） 次数 事会会议
龙翼飞 9 8 1 0 0 否 2
彭沛然 9 8 1 0 0 否 2
罗 飞 9 8 1 0 0 否 2
李旭冬 5 3 1 1 0 否 1
刘晓蕾 5 4 1 0 0 否 1
刘 斌
（离任）
梁 琪
（离任）
对涉及专门委员会职责的重大事项进行了认真的研讨审议，为董事会专门
委员会提高科学决策水平、高效履行职责提供了专业保障。
独立董事参加第三届董事会专门委员会会议的具体情况如下：
投资与发展 薪酬与考核 风险管理
审计委员会 提名委员会
委员会 委员会 委员会
龙翼飞 —— 1/1 —— —— 3/3
彭沛然 1/1 —— —— 2/2 ——
罗 飞 —— —— —— 2/2 ——
梁 琪
—— 1/1 1/1 —— ——
（原独立董事）
刘 斌
（原独立董事）
注：会议出席情况为“实际出席会议次数/应出席会议次数”。
第 24 页 共 98 页
独立董事参加第四届董事会专门委员会会议的具体情况如下：
投资与发展 薪酬与考核 风险管理
审计委员会 提名委员会
委员会 委员会 委员会
龙翼飞 —— 0/0 —— —— 0/0
彭沛然 1/1 —— —— 3/3 ——
罗 飞 —— —— —— 3/3 ——
李旭冬 —— —— —— —— 0/0
刘晓蕾 1/1 0/0 —— —— ——
注：会议出席情况为“实际出席会议次数/应出席会议次数”。
三、年度履职情况
事规则履行职责，在认真学习监管政策、会前多渠道了解情况的基础上，
认真审阅提交的各项议题，结合自身专业知识，独立、客观、公正地行使
表决权，在工作中保持了充分的独立性。
（一）报告期内发表独立意见情况
其是广大中小投资者负责的态度，公司独立董事按照法定程序就有关事项
出具事前认可意见、独立意见，发表的所有独立意见均已通过公司进行公
开披露，具体如下：
发表事前认可意见和同意的独立意见。
利润分配方案》发表了同意的独立意见。
第 25 页 共 98 页
内部控制评价报告》发表了同意的独立意见。
（1）2021 年 3 月 26 日，公司第三届董事会独立董事就 2020 年度公
司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真细
致的核查并发表了独立意见。
（2）2021 年 8 月 25 日，公司第四届董事会独立董事就 2021 年 1-6
月公司控股股东及其关联方占用资金、公司对外担保情况进行了认真细致
的核查并发表了独立意见。
续聘 2021 年度会计师事务所的议案》先后发表事前认可意见和同意的独
立意见。
（1）2021 年 3 月 26 日，公司第三届董事会独立董事分别就续聘公
司总裁以及续聘公司副总裁、财务总监、合规总监、首席风险官和首席信
息官发表了同意的独立意见。
（2）2021 年 6 月 7 日，公司第三届董事会独立董事分别就推选公司
第四届董事会非独立董事候选人、推选公司第四届董事会独立董事候选人
发表了同意的独立意见。
（3）2021 年 6 月 7 日，公司第三届董事会独立董事分别就公司变更
董事会秘书、聘任副总裁发表了同意的独立意见。
第 26 页 共 98 页
年度公司董事薪酬总额的议案》《关于公司高级管理人员 2020 年度绩效
薪酬的议案》《关于向股东大会提交<关于 2020 年度公司高级管理人员履
行职责及薪酬情况的说明>的议案》等议案，发表了同意的独立意见。
（二）年度审计工作方面
开展审计相关工作。在公司年度审计过程中，公司独立董事保证了足够的
时间和精力完成履职，做到审计前后与会计师充分沟通，听取会计师对年
度审计工作的汇报；通过视频会议、审阅资料等方式，了解审计工作进展
情况，提出相关建议，确保公司年度审计工作的顺利进行。
（三）维护公司及全体股东合法权益方面
门委员会会议，及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过
电子邮件、电话等方式与公司保持日常联系，形成有效的沟通机制，能够
及时掌握公司经营管理、合规管理及风险控制等工作情况；通过审阅定期
报告、公司信息披露文件等资料，
了解公司经营状况，
同时持续关注媒体、
网络关于公司的报道，掌握公司动态。公司独立董事认为，作为公司独立
董事，能够通过多种途径和方式了解公司经营管理状况，与公司的沟通渠
道畅顺及时，不存在任何障碍。
严格按照《上市公司信息披露管理办法》
《 深圳证券交易所股票上市规则》，
及《第一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关规定，对
第 27 页 共 98 页
公司信息披露工作进行监督检查。公司独立董事认为，公司的信息披露真
实、准确、完整、及时，能够公平对待和有效保障投资者的知情权。
年）股东回报规划》有关规定制定并实施了 2020 年度利润分配方案。公
司独立董事认为，公司利润分配方案符合公司目前的实际经营状况，有利
于公司的长期发展，不存在损害公司及股东利益的情形。
告》。公司独立董事认为，公司内部控制评价报告真实、客观、完整地反
映了公司内部控制制度的执行情况和效果，符合公司内部控制的实际情况。
公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得到有效的执
行，达到了公司内部控制的目标，公司已经建立起的内部控制体系在完整
性、合规性、有效性等方面不存在重大或重要缺陷。
进一步促使投资者全面了解公司情况的渠道畅通，促进公司透明度持续提
升。公司独立董事不断加强对新发布的有关法律法规、规章和规范性文件
的学习，督促公司持续完善公司治理，及时修订公司治理和信息披露相关
制度；公司独立董事积极参加监管机构、行业协会和公司组织的学习、培
训活动，进一步了解证券市场发展现状与趋势，增强规范运作意识与风险
意识，不断提升履职能力，并为公司的科学决策和风险防范提供更专业的
意见和建议，促进公司持续提升公司治理与规范运作质量。公司独立董事
认为，公司能够从全体股东利益出发，努力提升经营能力，报告期内不存
第 28 页 共 98 页
在损害中小股东合法权益的行为。
四、其他事项
独提议召开董事会会议，未提议聘任或解聘会计师事务所，亦未独立聘请
外部审计机构或咨询机构。
附件：1.2021 年度独立董事述职报告（龙翼飞）
独立董事：龙翼飞 罗飞 彭沛然 李旭冬 刘晓蕾 刘斌
二〇二二年六月二日
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附件 1：
各位股东：
作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》的规定和要求，本着客
观、公正、独立、审慎的原则，积极出席公司股东大会、董事会及董事会
专门委员会会议，认真审议各项议题，并按规定对公司重大事项发表了客
观、公正的独立意见。现将本人 2021 年履职情况报告如下：
一、董事会及董事会专门委员会任职情况
日召开 2020 年度股东大会，
选举产生公司第四届董事会成员。报告期内，
本人为公司第三届、第四届董事会独立董事，同时担任第三届董事会提名
委员会主任委员、第三届董事会薪酬与考核委员会委员（2021 年 3 月 26
日董事会补选）、第四届董事会提名委员会主任委员、第四届董事会薪酬
与考核委员会主任委员。
二、出席会议情况
会及董事会专门委员会会议，
会前认真审阅会议材料，
会上积极参与讨论，
对公司有关事项进行充分了解后，提出合理化建议，发表专业、独立的意
见，审慎行使表决权。
我认为，报告期内公司股东大会、董事会及董事会专门委员会会议的
召集、召开程序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行
第 30 页 共 98 页
了相关的审批程序。本人对董事会、董事会专门委员会的各项议案均投赞
成票，无反对票及弃权票。
会会议、股东大会的具体情况如下：
出席董事会及股东大会的情况
本报告期 以通讯方式 是否连续两次
现场出席董事会次 委托出席董 缺席董事 出席股东
姓名 应参加董 参加董事会 未亲自参加董
数（含视频方式） 事会次数 会次数 大会次数
事会次数 次数 事会会议
龙翼飞 9 8 1 0 0 否 2
报告期内，本人召集并参加第三届董事会提名委员会会议 3 次，参加
第三届董事会薪酬与考核委员会会议 1 次，未召集第四届董事会提名委员
会、第四届董事会薪酬与考核委员会会议。
三、年度履职情况
行职责，在认真学习监管政策、会前多渠道了解情况的基础上，认真审阅
提交的各项议题，结合自身专业知识，独立、客观、公正地行使表决权，
在工作中保持了充分的独立性。
（一）报告期内发表独立意见情况
其是广大中小投资者负责的态度，本人按照法定程序就有关事项出具事前
认可意见、独立意见。本人发表的所有独立意见均已通过公司进行公开披
露，具体如下：
董事就公司 2020 年度关联交易执行情况及预计公司 2021 年度日常关联交
易事项先后发表事前认可意见和同意的独立意见。
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司 2020 年度利润分配方案》发表了同意的独立意见。
司 2020 年度内部控制评价报告》发表了同意的独立意见。
（1）2021 年 3 月 26 日，我本人与公司第三届董事会其他独立董事
就 2020 年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情
况进行了认真细致的核查并发表了独立意见。
（2）2021 年 8 月 25 日，我本人与公司第四届董事会其他独立董事
就 2021 年 1-6 月公司控股股东及其关联方占用资金、公司对外担保情况
进行了认真细致的核查并发表了独立意见。
董事就《关于续聘 2021 年度会计师事务所的议案》先后发表事前认可意
见和同意的独立意见。
（1）2021 年 3 月 26 日，我本人与公司第三届董事会其他独立董事
分别就续聘公司总裁以及续聘公司副总裁、财务总监、合规总监、首席风
险官和首席信息官发表了同意的独立意见。
（2）2021 年 6 月 7 日，我本人与公司第三届董事会其他独立董事分
别就推选公司第四届董事会非独立董事候选人、推选公司第四届董事会独
立董事候选人发表了同意的独立意见。
（3）2021 年 6 月 7 日，我本人与公司第三届董事会其他独立董事分
第 32 页 共 98 页
别就公司变更董事会秘书、聘任副总裁发表了同意的独立意见。
《关于 2020 年度公司董事薪酬总额的议案》
《关于公司高级管理人员 2020
年度绩效薪酬的议案》《关于向股东大会提交<关于 2020 年度公司高级管
理人员履行职责及薪酬情况的说明>的议案》等议案，发表了同意的独立
意见。
（二）年度审计工作方面
展审计相关工作。在公司年度审计过程中，本人保证了足够的时间和精力
完成履职，做到审计前后与会计师充分沟通，听取会计师对年度审计工作
的汇报；通过视频会议、审阅资料等方式，了解审计工作进展情况，提出
相关建议，确保公司年度审计工作的顺利进行。
（三）维护公司及全体股东合法权益方面
会议，及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电子邮件、
电话等方式与公司保持日常联系，形成有效的沟通机制，能够及时掌握公
司经营管理、合规管理及风险控制等工作情况；通过审阅定期报告、公司
信息披露文件等资料，了解公司经营状况，同时持续关注媒体、网络关于
公司的报道，掌握公司动态。我认为，作为公司独立董事，能够通过多种
途径和方式了解公司经营管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在
任何障碍。
第 33 页 共 98 页
《上市公司信息披露管理办法》
《深圳证券交易所股票上市规则》，及《第
一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关规定，对公司信
息披露工作进行监督检查。我认为，公司的信息披露真实、准确、完整、
及时，能够公平对待和有效保障投资者的知情权。
年）股东回报规划》有关规定制定并实施了 2020 年度利润分配方案。我
认为，公司利润分配方案符合公司目前的实际经营状况，有利于公司的长
期发展，不存在损害公司及股东利益的情形。
认为，公司内部控制评价报告真实、客观、完整地反映了公司内部控制制
度的执行情况和效果，符合公司内部控制的实际情况。公司对纳入评价范
围的业务与事项均已建立了内部控制，并得到有效的执行，达到了公司内
部控制的目标，公司已经建立起的内部控制体系在完整性、合规性、有效
性等方面不存在重大或重要缺陷。
使投资者全面了解公司情况的渠道畅通，促进公司透明度持续提升。本人
不断加强对新发布的有关法律法规、规章和规范性文件的学习，督促公司
持续完善公司治理，及时修订公司治理和信息披露相关制度；本人积极参
加监管机构、行业协会和公司组织的学习、培训活动，进一步了解证券市
场发展现状与趋势，增强规范运作意识与风险意识，不断提升履职能力，
第 34 页 共 98 页
并为公司的科学决策和风险防范提供更专业的意见和建议，促进公司持续
提升公司治理与规范运作质量。我认为，公司能够从全体股东利益出发，
努力提升经营能力，报告期内不存在损害中小股东合法权益的行为。
四、其他事项
未单独提议召开董事会会议，未提议聘任或解聘会计师事务所，亦未独立
聘请外部审计机构或咨询机构。
五、个人联系方式
电子邮箱：longyf@ruc.edu.cn
以上是本人在 2021 年履行独立董事职责情况的报告。2022 年，本人
将继续按照相关法律法规及公司制度的规定和要求，忠实、勤勉、审慎地
履行独立董事职责，通过自身专业知识和经验，以及不断提升履职能力，
为保障公司董事会的规范运作、维护公司及全体股东尤其是中小股东的合
法权益作出应有的贡献。
报告人：龙翼飞
二〇二二年六月二日
第 35 页 共 98 页
附件 2：
各位股东：
作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》的规定和要求，本着客
观、公正、独立、审慎的原则，积极出席公司股东大会、董事会及董事会
专门委员会会议，认真审议各项议题，并按规定对公司重大事项发表了客
观、公正的独立意见。现将本人 2021 年履职情况报告如下：
一、董事会及董事会专门委员会任职情况
日召开 2020 年度股东大会，
选举产生公司第四届董事会成员。报告期内，
本人为公司第三届、第四届董事会独立董事，同时担任第三届、第四届董
事会审计委员会主任委员。
二、出席会议情况
会及董事会专门委员会会议，
会前认真审阅会议材料，
会上积极参与讨论，
对公司有关事项进行充分了解后，提出合理化建议，发表专业、独立的意
见，审慎行使表决权。
我认为，报告期内公司股东大会、董事会及董事会专门委员会会议的
召集、召开程序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行
了相关的审批程序。本人对董事会、董事会专门委员会的各项议案均投赞
成票，无反对票及弃权票。
第 36 页 共 98 页
会议、股东大会的具体情况如下：
出席董事会及股东大会的情况
以通讯方 是否连续两次
本报告期应参 现场出席董事会次 委托出席董 缺席董事 出席股东
姓名 式参加董 未亲自参加董
加董事会次数 数（含视频方式） 事会次数 会次数 大会次数
事会次数 事会会议
罗飞 9 8 1 0 0 否 2
报告期内，本人作为审计委员会主任委员召集并参加第三届董事会审
计委员会会议 2 次、第四届董事会审计委员会会议 3 次。
三、年度履职情况
行职责，在认真学习监管政策、会前多渠道了解情况的基础上，认真审阅
提交的各项议题，结合自身专业知识，独立、客观、公正地行使表决权，
在工作中保持了充分的独立性。
（一）报告期内发表独立意见情况
其是广大中小投资者负责的态度，本人按照法定程序就有关事项出具事前
认可意见、独立意见。本人发表的所有独立意见均已通过公司进行公开披
露，具体如下：
董事就公司 2020 年度关联交易执行情况及预计公司 2021 年度日常关联交
易事项先后发表事前认可意见和同意的独立意见。
司 2020 年度利润分配方案》发表了同意的独立意见。
第 37 页 共 98 页
（1）2021 年 3 月 26 日，我本人与公司第三届董事会其他独立董事
就 2020 年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情
况进行了认真细致的核查并发表了独立意见。
（2）2021 年 8 月 25 日，我本人与公司第四届董事会其他独立董事
就 2021 年 1-6 月公司控股股东及其关联方占用资金、公司对外担保情况
进行了认真细致的核查并发表了独立意见。
董事就《关于续聘 2021 年度会计师事务所的议案》先后发表事前认可意
见和同意的独立意见。
（1）2021 年 3 月 26 日，我本人与公司第三届董事会其他独立董事
分别就续聘公司总裁以及续聘公司副总裁、财务总监、合规总监、首席风
险官和首席信息官发表了同意的独立意见。
（2）2021 年 6 月 7 日，我本人与公司第三届董事会其他独立董事分
别就推选公司第四届董事会非独立董事候选人、推选公司第四届董事会独
立董事候选人发表了同意的独立意见。
（3）2021 年 6 月 7 日，我本人与公司第三届董事会其他独立董事分
别就公司变更董事会秘书、聘任副总裁发表了同意的独立意见。
第 38 页 共 98 页
《关于 2020 年度公司董事薪酬总额的议案》
《关于公司高级管理人员 2020
年度绩效薪酬的议案》《关于向股东大会提交<关于 2020 年度公司高级管
理人员履行职责及薪酬情况的说明>的议案》等议案，发表了同意的独立
意见。
（二）年度审计工作方面
开展审计相关工作。在公司年度审计过程中，本人保证了足够的时间和精
力完成履职，做到审计前后与会计师充分沟通，听取会计师对年度审计工
作的汇报；通过视频会议、审阅资料等方式，了解审计工作进展情况，提
出相关建议，确保公司年度审计工作的顺利进行。
（三）维护公司及全体股东合法权益方面
会议，及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电子邮件、
电话等方式与公司保持日常联系，形成有效的沟通机制，能够及时掌握公
司经营管理、合规管理及风险控制等工作情况；通过审阅定期报告、公司
信息披露文件等资料，了解公司经营状况，同时持续关注媒体、网络关于
公司的报道，掌握公司动态。我认为，作为公司独立董事，能够通过多种
途径和方式了解公司经营管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在
任何障碍。
《上市公司信息披露管理办法》
《深圳证券交易所股票上市规则》，及《第
第 39 页 共 98 页
一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关规定，对公司信
息披露工作进行监督检查。我认为，公司的信息披露真实、准确、完整、
及时，能够公平对待和有效保障投资者的知情权。
年）股东回报规划》有关规定制定并实施了 2020 年度利润分配方案。我
认为，公司利润分配方案符合公司目前的实际经营状况，有利于公司的长
期发展，不存在损害公司及股东利益的情形。
认为，公司内部控制评价报告真实、客观、完整地反映了公司内部控制制
度的执行情况和效果，符合公司内部控制的实际情况。公司对纳入评价范
围的业务与事项均已建立了内部控制，并得到有效的执行，达到了公司内
部控制的目标，公司已经建立起的内部控制体系在完整性、合规性、有效
性等方面不存在重大或重要缺陷。
使投资者全面了解公司情况的渠道畅通，促进公司透明度持续提升。本人
不断加强对新发布的有关法律法规、规章和规范性文件的学习，督促公司
持续完善公司治理，及时修订公司治理和信息披露相关制度；本人积极参
加监管机构、行业协会和公司组织的学习、培训活动，进一步了解证券市
场发展现状与趋势，增强规范运作意识与风险意识，不断提升履职能力，
并为公司的科学决策和风险防范提供更专业的意见和建议，促进公司持续
提升公司治理+与规范运作质量。
我认为，公司能够从全体股东利益出发，
第 40 页 共 98 页
努力提升经营能力，报告期内不存在损害中小股东合法权益的行为。
四、其他事项
未单独提议召开董事会会议，未提议聘任或解聘会计师事务所，亦未独立
聘请外部审计机构或咨询机构。
五、个人联系方式
电子邮箱：luofei_2018@sina.com
以上是本人在 2021 年履行独立董事职责情况的报告。2022 年，本人
将继续按照相关法律法规及公司制度的规定和要求，忠实、勤勉、审慎地
履行独立董事职责，通过自身专业知识和经验，以及不断提升履职能力，
为保障公司董事会的规范运作、维护公司及股东尤其是中小股东的合法权
益作出应有的贡献。
报告人：罗飞
二〇二二年六月二日
第 41 页 共 98 页
附件 3：
各位股东：
作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》的规定和要求，本着客
观、公正、独立、审慎的原则，积极出席公司股东大会、董事会及董事会
专门委员会会议，认真审议各项议题，并按规定对公司重大事项发表了客
观、公正的独立意见。现将本人 2021 年度履职情况报告如下：
一、董事会及董事会专门委员会任职情况
日召开 2020 年度股东大会，
选举产生公司第四届董事会成员。报告期内，
本人为公司第三届、第四届董事会独立董事，同时担任第三届、第四届董
事会投资与发展委员会委员、审计委员会委员。
二、出席会议情况
会及董事会专门委员会会议，
会前认真审阅会议材料，
会上积极参与讨论，
对公司有关事项进行充分了解后，提出合理化建议，发表专业、独立的意
见，审慎行使表决权。
我认为，报告期内公司股东大会、董事会及董事会专门委员会会议的
召集、召开程序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行
了相关的审批程序。本人对董事会、董事会专门委员会的各项议案均投赞
成票，无反对票及弃权票。
第 42 页 共 98 页
会议、股东大会的具体情况如下：
出席董事会及股东大会的情况
本报告期 是否连续两次
现场出席董事会次 以通讯方式参 委托出席董 缺席董事 出席股东
姓名 应参加董 未亲自参加董
数（含视频方式） 加董事会次数 事会次数 会次数 大会次数
事会次数 事会会议
彭沛然 9 8 1 0 0 否 2
报告期内，本人参加第三届董事会投资与发展委员会会议 1 次、审计
委员会会议 2 次，参加第四届董事会投资与发展委员会会议 1 次、审计委
员会会议 3 次。
三、年度履职情况
行职责，在认真学习监管政策、会前多渠道了解情况的基础上，认真审阅
提交的各项议题，结合自身专业知识，独立、客观、公正地行使表决权，
在工作中保持了充分的独立性。
（一）报告期内发表独立意见情况
其是广大中小投资者负责的态度，本人按照法定程序就有关事项出具事前
认可意见、独立意见。本人发表的所有独立意见均已通过公司进行公开披
露，具体如下：
董事就公司 2020 年度关联交易执行情况及预计公司 2021 年度日常关联交
易事项先后发表事前认可意见和同意的独立意见。
司 2020 年度利润分配方案》发表了同意的独立意见。
第 43 页 共 98 页
（1）2021 年 3 月 26 日，我本人与公司第三届董事会其他独立董事
就 2020 年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情
况进行了认真细致的核查并发表了独立意见。
（2）2021 年 8 月 25 日，我本人与公司第四届董事会其他独立董事
就 2021 年 1-6 月公司控股股东及其关联方占用资金、公司对外担保情况
进行了认真细致的核查并发表了独立意见。
董事就《关于续聘 2021 年度会计师事务所的议案》先后发表事前认可意
见和同意的独立意见。
（1）2021 年 3 月 26 日，我本人与公司第三届董事会其他独立董事
分别就续聘公司总裁以及续聘公司副总裁、财务总监、合规总监、首席风
险官和首席信息官发表了同意的独立意见。
（2）2021 年 6 月 7 日，我本人与公司第三届董事会其他独立董事分
别就推选公司第四届董事会非独立董事候选人、推选公司第四届董事会独
立董事候选人发表了同意的独立意见。
（3）2021 年 6 月 7 日，我本人与公司第三届董事会其他独立董事分
别就公司变更董事会秘书、聘任副总裁发表了同意的独立意见。
第 44 页 共 98 页
《关于 2020 年度公司董事薪酬总额的议案》
《关于公司高级管理人员 2020
年度绩效薪酬的议案》《关于向股东大会提交<关于 2020 年度公司高级管
理人员履行职责及薪酬情况的说明>的议案》等议案，发表了同意的独立
意见。
（二）年度审计工作方面
展审计相关工作。在公司年度审计过程中，本人保证了足够的时间和精力
完成履职，做到审计前后与会计师充分沟通，听取会计师对年度审计工作
的汇报；通过视频会议、审阅资料等方式，了解审计工作进展情况，提出
相关建议，确保公司年度审计工作的顺利进行。
（三）维护公司及全体股东合法权益方面
会议，及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电子邮件、
电话等方式与公司保持日常联系，形成有效的沟通机制，能够及时掌握公
司经营管理、合规管理及风险控制等工作情况；通过审阅定期报告、公司
信息披露文件等资料，了解公司经营状况，同时持续关注媒体、网络关于
公司的报道，掌握公司动态。我认为，作为公司独立董事，能够通过多种
途径和方式了解公司经营管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在
任何障碍。
《上市公司信息披露管理办法》
《深圳证券交易所股票上市规则》，及《第
第 45 页 共 98 页
一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关规定，对公司信
息披露工作进行监督检查。我认为，公司的信息披露真实、准确、完整、
及时，能够公平对待和有效保障投资者的知情权。
年）股东回报规划》有关规定制定并实施了 2020 年度利润分配方案。我
认为，公司利润分配方案符合公司目前的实际经营状况，有利于公司的长
期发展，不存在损害公司及股东利益的情形。
认为，公司内部控制评价报告真实、客观、完整地反映了公司内部控制制
度的执行情况和效果，符合公司内部控制的实际情况。公司对纳入评价范
围的业务与事项均已建立了内部控制，并得到有效的执行，达到了公司内
部控制的目标，公司已经建立起的内部控制体系在完整性、合规性、有效
性等方面不存在重大或重要缺陷。
使投资者全面了解公司情况的渠道畅通，促进公司透明度持续提升。本人
不断加强对新发布的有关法律法规、规章和规范性文件的学习，督促公司
持续完善公司治理，及时修订公司治理和信息披露相关制度；本人积极参
加监管机构、行业协会和公司组织的学习、培训活动，进一步了解证券市
场发展现状与趋势，增强规范运作意识与风险意识，不断提升履职能力，
并为公司的科学决策和风险防范提供更专业的意见和建议，促进公司持续
提升公司治理与规范运作质量。我认为，公司能够从全体股东利益出发，
第 46 页 共 98 页
努力提升经营能力，报告期内不存在损害中小股东合法权益的行为。
四、其他事项
未单独提议召开董事会会议，未提议聘任或解聘会计师事务所，亦未独立
聘请外部审计机构或咨询机构。
五、个人联系方式
电子邮箱：thomas@venturousgroup.com
以上是本人在 2021 年履行独立董事职责情况的报告。在 2022 年，本
人将继续按照相关法律法规及公司制度的规定和要求，忠实、勤勉、审慎
地履行独立董事职责，
通过自身专业知识和经验，
以及不断提升履职能力，
为保障公司董事会的规范运作、维护公司及股东尤其是中小股东的合法权
益作出应有的贡献。
报告人：彭沛然
二〇二二年六月二日
第 47 页 共 98 页
附件 4：
各位股东：
会独立董事。作为公司独立董事，2021 年度任职期间，本人根据有关法
律法规及《第一创业证券股份有限公司章程》《第一创业证券股份有限公
司独立董事工作制度》的规定和要求，本着客观、公正、独立、审慎的原
则，积极出席公司股东大会、董事会等会议，认真审议各项议题，并按规
定对公司重大事项发表了客观、公正的独立意见。现将本人 2021 年度任
职期间履职情况报告如下：
一、董事会及专门委员会任职情况
本人为公司第四届董事会独立董事，同时担任第四届董事会提名委员
会委员。
二、出席会议情况
大会、董事会等会议，会前认真审阅会议材料，会上积极参与讨论，对公
司有关事项进行充分了解后，提出合理化建议，发表专业、独立的意见，
审慎行使表决权。
我认为，报告期内公司股东大会、董事会及董事会专门委员会会议的
召集、召开程序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行
了相关的审批程序。本人对董事会的各项议案均投赞成票，无反对票及弃
权票。
第 48 页 共 98 页
人出席董事会会议、股东大会的具体情况如下：
出席董事会及股东大会的情况
本报告期 现场出席董事 是否连续两次
以通讯方式参 委托出席董 缺席董事 出席股东
姓名 应参加董 会次数（含视频 未亲自参加董
加董事会次数 事会次数 会次数 大会次数
事会次数 方式） 事会会议
李旭冬 5 3 1 1 0 否 1
报告期内，第四届董事会提名委员会未召开会议。
三、年度履职情况
政策、会前多渠道了解情况的基础上，认真审阅提交的各项议题，结合自
身专业知识，独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持了充分的独
立性。
（一）报告期内发表独立意见情况
全体股东负责的态度，本人按照法定程序就有关事项出具独立意见。
我本人与公司第四届董事会其他独立董事就 2021
年 1-6 月公司控股股东及其关联方占用资金、公司对外担保情况进行了认
真细致的核查并发表了独立意见。
（二）年度审计工作方面
求，严格开展审计相关工作。在公司年度审计过程中，本人保证了足够的
时间和精力完成履职，做到审计前后与会计师充分沟通，听取会计师对年
度审计工作的汇报，提出相关建议，确保公司年度审计工作的顺利进行。
（三）维护公司及全体股东合法权益方面
第 49 页 共 98 页
及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电子邮件、电话
等方式与公司保持日常联系，形成有效的沟通机制，能够及时掌握公司经
营管理、合规管理及风险控制等工作情况；通过审阅定期报告、公司信息
披露文件等资料，了解公司经营状况，同时持续关注媒体、网络关于公司
的报道，掌握公司动态。我认为，作为公司独立董事，能够通过多种途径
和方式了解公司经营管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在任何
障碍。
严格按照《上市公司信息披露管理办法》
《 深圳证券交易所股票上市规则》，
及《第一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关规定，对
公司信息披露工作进行监督检查。我认为，公司的信息披露真实、准确、
完整、及时，能够公平对待和有效保障投资者的知情权。
进一步促使投资者全面了解公司情况的渠道畅通，促进公司透明度持续提
升。本人不断加强对新发布的有关法律法规、规章和规范性文件的学习，
督促公司持续完善公司治理，及时修订公司治理和信息披露相关制度；本
人积极参加监管机构、行业协会和公司组织的学习、培训活动，进一步了
解证券市场发展现状与趋势，增强规范运作意识与风险意识，不断提升履
职能力，并为公司的科学决策和风险防范提供更专业的意见和建议，促进
公司持续提升公司治理与规范运作质量。我认为，公司能够从全体股东利
益出发，努力提升经营能力，报告期内不存在损害中小股东合法权益的行
为。
第 50 页 共 98 页
四、其他事项
案提出异议，未单独提议召开董事会会议，未提议聘任或解聘会计师事务
所，亦未独立聘请外部审计机构或咨询机构。
五、个人联系方式
电子邮箱：lxd@dahua-cpa.com
以上是本人在 2021 年度任职期间履行独立董事职责情况的报告。
勤勉、审慎地履行独立董事职责，通过自身专业知识和经验，以及不断提
升履职能力，为保障公司董事会的规范运作、维护公司及股东尤其是中小
股东的合法权益作出应有的贡献。
报告人：李旭冬
二〇二二年六月二日
第 51 页 共 98 页
附件 5：
各位股东：
会独立董事。作为公司独立董事，2021 年度任职期间，本人根据有关法
律法规及《第一创业证券股份有限公司章程》《第一创业证券股份有限公
司独立董事工作制度》的规定和要求，本着客观、公正、独立、审慎的原
则，积极出席公司股东大会、董事会及董事会专门委员会会议，认真审议
各项议题，并按规定对公司重大事项发表了客观、公正的独立意见。现将
本人 2021 年度任职期间履职情况报告如下：
一、董事会及专门委员会任职情况
本人为公司第四届董事会独立董事，同时担任第四届董事会投资与发
展委员会委员、薪酬与考核委员会委员。
二、出席会议情况
大会、董事会等会议，会前认真审阅会议材料，会上积极参与讨论，对公
司有关事项进行充分了解后，提出合理化建议，发表专业、独立的意见，
审慎行使表决权。
我认为，报告期内公司股东大会、董事会及董事会专门委员会会议的
召集、召开程序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行
了相关的审批程序。本人对董事会、董事会专门委员会的各项议案均投赞
成票，无反对票及弃权票。
第 52 页 共 98 页
人出席董事会会议、股东大会的具体情况如下：
出席董事会及股东大会的情况
本报告期 现场出席董事 以通讯方式 委托出
缺席董事 是否连续两次未亲 出席股东
姓名 应参加董 会次数（含视 参加董事会 席董事
会次数 自参加董事会会议 大会次数
事会次数 频方式） 次数 会次数
刘晓蕾 5 4 1 0 0 否 1
报告期内，本人参加第四届董事会投资与发展委员会会议 1 次，第四
届董事会薪酬与考核委员会未召开会议。
三、年度履职情况
议事规则履行职责，在认真学习监管政策、
会前多渠道了解情况的基础上，
认真审阅提交的各项议题，结合自身专业知识，独立、客观、公正地行使
表决权，在工作中保持了充分的独立性。
（一）报告期内发表独立意见情况
全体股东负责的态度，本人按照法定程序就有关事项出具独立意见。
我本人与公司第四届董事会其他独立董事就 2021
年 1-6 月公司控股股东及其关联方占用资金、公司对外担保情况进行了认
真细致的核查并发表了独立意见。
（二）年度审计工作方面
求，严格开展审计相关工作。在公司年度审计过程中，本人保证了足够的
时间和精力完成履职，做到审计前后与会计师充分沟通，听取会计师对年
度审计工作的汇报，提出相关建议，确保公司年度审计工作的顺利进行。
（三）维护公司及全体股东合法权益方面
第 53 页 共 98 页
及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电子邮件、电话
等方式与公司保持日常联系，形成有效的沟通机制，能够及时掌握公司经
营管理、合规管理及风险控制等工作情况；通过审阅定期报告、公司信息
披露文件等资料，了解公司经营状况，同时持续关注媒体、网络关于公司
的报道，掌握公司动态。我认为，作为公司独立董事，能够通过多种途径
和方式了解公司经营管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在任何
障碍。
严格按照《上市公司信息披露管理办法》
《 深圳证券交易所股票上市规则》，
及《第一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关规定，对
公司信息披露工作进行监督检查。我认为，公司的信息披露真实、准确、
完整、及时，能够公平对待和有效保障投资者的知情权。
进一步促使投资者全面了解公司情况的渠道畅通，促进公司透明度持续提
升。本人不断加强对新发布的有关法律法规、规章和规范性文件的学习，
督促公司持续完善公司治理，及时修订公司治理和信息披露相关制度；本
人积极参加监管机构、行业协会和公司组织的学习、培训活动，进一步了
解证券市场发展现状与趋势，增强规范运作意识与风险意识，不断提升履
职能力，并为公司的科学决策和风险防范提供更专业的意见和建议，促进
公司持续提升公司治理与规范运作质量。我认为，公司能够从全体股东利
益出发，努力提升经营能力，报告期内不存在损害中小股东合法权益的行
第 54 页 共 98 页
为。
四、其他事项
案提出异议，未单独提议召开董事会会议，未提议聘任或解聘会计师事务
所，亦未独立聘请外部审计机构或咨询机构。
五、个人联系方式
电子邮箱：laura.xiaolei.liu@gsm.pku.edu.cn
以上是本人在 2021 年度任职期间履行独立董事职责情况的报告。
勤勉、审慎地履行独立董事职责，通过自身专业知识和经验，以及不断提
升履职能力，为保障公司董事会的规范运作、维护公司及股东尤其是中小
股东的合法权益作出应有的贡献。
报告人：刘晓蕾
二〇二二年六月二日
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附件 6：
各位股东：
作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事
会独立董事，2021 年度任职期间，本人根据有关法律法规及《第一创业
证券股份有限公司章程》
《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》
的规定和要求，本着客观、公正、独立、审慎的原则，积极出席公司股东
大会、董事会及董事会专门委员会会议，认真审议各项议题，并按规定对
公司重大事项发表了客观、公正的独立意见。2021 年 6 月，公司第三届
董事会任期届满，公司于 2021 年 6 月 30 日召开 2020 年度股东大会，选
举产生公司第四届董事会成员，本人不再担任公司独立董事。现将本人
“报告期”）履职情况报告如下：
一、董事会及董事会专门委员会任职情况
本人为公司第三届董事会独立董事，同时担任第三届董事会薪酬与考
核委员会主任委员、投资与发展委员会委员以及提名委员会委员。
二、出席会议情况
报告期内，本着勤勉尽责的态度，本人积极出席公司股东大会、董事
会及董事会专门委员会会议，
会前认真审阅会议材料，
会上积极参与讨论，
对公司有关事项进行充分了解后，提出合理化建议，发表专业、独立的意
见，审慎行使表决权。
我认为，报告期内公司股东大会、董事会及董事会专门委员会会议的
第 56 页 共 98 页
召集、召开程序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行
了相关的审批程序。本人对董事会、董事会专门委员会的各项议案均投赞
成票，无反对票及弃权票。
报告期内，公司共召开 4 次董事会会议、1 次股东大会，本人出席董
事会会议、股东大会的具体情况如下：
出席董事会及股东大会的情况
本报告期应 现场出席董事 是否连续两次
以通讯方式参 委托出席董 缺席董事 出席股东
姓名 参加董事会 会次数（含视频 未亲自参加董
加董事会次数 事会次数 会次数 大会次数
次数 方式） 事会会议
刘斌 4 4 0 0 0 否 1
报告期内，本人作为第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员召集并
参加第三届董事会薪酬与考核委员会会议 2 次，参加第三届董事会投资与
发展委员会会议 1 次、参加第三届董事会提名委员会会议 3 次。
三、年度履职情况
报告期内，本人严格按照公司董事会及董事会专门委员会议事规则履
行职责，在认真学习监管政策、会前多渠道了解情况的基础上，认真审阅
提交的各项议题，结合自身专业知识，独立、客观、公正地行使表决权，
在工作中保持了充分的独立性。
（一）报告期内发表独立意见情况
报告期内，本着客观公正、勤勉尽责的原则以及对公司和全体股东负
责的态度，本人按照法定程序就有关事项出具事前认可意见、独立意见。
本人发表的所有独立意见均已通过公司进行公开披露，具体如下：
董事就公司 2020 年度关联交易执行情况及预计公司 2021 年度日常关联交
易事项先后发表事前认可意见和同意的独立意见。
第 57 页 共 98 页
司 2020 年度利润分配方案》发表了同意的独立意见。
司 2020 年度内部控制评价报告》发表了同意的独立意见。
我本人与公司第三届董事会其他独立董事就 2020
年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了
认真细致的核查并发表了独立意见。
董事就《关于续聘 2021 年度会计师事务所的议案》先后发表事前认可意
见和同意的独立意见。
（1）2021 年 3 月 26 日，我本人与公司第三届董事会其他独立董事
分别就续聘公司总裁以及续聘公司副总裁、财务总监、合规总监、首席风
险官和首席信息官发表了同意的独立意见。
（2）2021 年 6 月 7 日，我本人与公司第三届董事会其他独立董事分
别就推选公司第四届董事会非独立董事候选人、推选公司第四届董事会独
立董事候选人发表了同意的独立意见。
（3）2021 年 6 月 7 日，我本人与公司第三届董事会其他独立董事分
别就公司变更董事会秘书、聘任副总裁发表了同意的独立意见。
第 58 页 共 98 页
《关于 2020 年度公司董事薪酬总额的议案》
《关于公司高级管理人员 2020
年度绩效薪酬的议案》《关于向股东大会提交<关于 2020 年度公司高级管
理人员履行职责及薪酬情况的说明>的议案》等议案，发表了同意的独立
意见。
（二）年度审计工作方面
报告期内，公司根据证监会和深交所有关上市公司监管要求，严格开
展审计相关工作。在公司上一年度年度审计过程中，本人保证了足够的时
间和精力完成履职，做到审计前后与会计师充分沟通，听取会计师对年度
审计工作的汇报；通过视频会议、审阅资料等方式，了解审计工作进展情
况，提出相关建议，确保公司年度审计工作的顺利进行。
（三）维护公司及全体股东合法权益方面
报告期内，本人积极参加公司股东大会、董事会及董事会专门委员会
会议，及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电子邮件、
电话等方式与公司保持日常联系，形成有效的沟通机制，能够及时掌握公
司经营管理、合规管理及风险控制等工作情况；通过审阅定期报告、公司
信息披露文件等资料，了解公司经营状况，同时持续关注媒体、网络关于
公司的报道，掌握公司动态。我认为，作为公司独立董事，能够通过多种
途径和方式了解公司经营管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在
任何障碍。
报告期内，本人积极协助并跟踪监督公司的信息披露工作，严格按照
《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《第
一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关规定，对公司信
第 59 页 共 98 页
息披露工作进行监督检查。我认为，公司的信息披露真实、准确、完整、
及时，能够公平对待和有效保障投资者的知情权。
报告期内，公司严格按照《公司章程》《公司未来三年（2019-2021
年）股东回报规划》有关规定制定并实施了 2020 年度利润分配方案。我
认为，公司利润分配方案符合公司目前的实际经营状况，有利于公司的长
期发展，不存在损害公司及股东利益的情形。
报告期内，本人认真审阅了《公司 2020 年度内部控制评价报告》。
我认为，公司内部控制评价报告真实、客观、完整地反映了公司内部控制
制度的执行情况和效果，符合公司内部控制的实际情况。公司对纳入评价
范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得到有效的执行，达到了公司
内部控制的目标，公司已经建立起的内部控制体系在完整性、合规性、有
效性等方面不存在重大或重要缺陷。
报告期内，本人持续关注和投入中小投资者权益保护工作，出席公司
年度业绩网上说明会，进一步促使投资者全面了解公司情况的渠道畅通，
促进公司透明度持续提升。本人不断加强对新发布的有关法律法规、规章
和规范性文件的学习，督促公司持续完善公司治理，及时修订公司治理和
信息披露相关制度；本人积极参加监管机构、行业协会和公司组织的学习、
培训活动，进一步了解证券市场发展现状与趋势，增强规范运作意识与风
险意识，不断提升履职能力，并为公司的科学决策和风险防范提供更专业
的意见和建议，促进公司持续提升公司治理与规范运作质量。我认为，公
司能够从全体股东利益出发，努力提升经营能力，报告期内不存在损害中
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小股东合法权益的行为。
四、其他事项
报告期内，
本人作为独立董事，未对董事会议案及其他议案提出异议，
未单独提议召开董事会会议，未提议聘任或解聘会计师事务所，亦未独立
聘请外部审计机构和咨询机构。
五、个人联系方式
电子邮箱：bill@kccbest.com
以上是本人 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日担任公司第三届董
事会独立董事期间履行独立董事职责情况的报告。本人已于 2021 年 6 月
本人履职过程中给予的积极配合与支持，表示衷心感谢。
报告人：刘斌
二〇二二年六月二日
第 61 页 共 98 页
议案 4
公司 2021 年年度报告及其摘要
各位股东：
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《第一创业证券股份有限公
司章程》等有关规定，公司编制了《第一创业证券股份有限公司 2021 年
年度报告》及《第一创业证券股份有限公司 2021 年年度报告摘要》。
以上文件详见公司于 2022 年 3 月 29 日在深圳证券交易所官方网站
（http://www.szse.cn/）披露的《2021 年年度报告》及《2021 年年度报
告摘要》（公告编号：2022-015）。
本议案内容已经公司第四届董事会第六次会议审议通过，现提请股东
大会予以审议。
第一创业证券股份有限公司
二〇二二年六月二日
第 62 页 共 98 页
议案 5
公司 2021 年度财务决算报告
各位股东：
根据《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司
章程》等有关规定，公司编制了《第一创业证券股份有限公司 2021
年度财务决算报告》（详见附件）。
本议案内容已经公司第四届董事会第六次会议审议通过，现提请
股东大会予以审议。
附件：《第一创业证券股份有限公司 2021 年度财务决算报告》
第一创业证券股份有限公司
二〇二二年六月二日
第 63 页 共 98 页
附件：
第一创业证券股份有限公司
属于上市公司股东的净利润 7.45 亿元；合并口径加权平均净资产收
益率 5.26%，基本每股收益 0.18 元。截至 2021 年末，公司总资产
权益 144.19 亿元，较上年末增长 3.53%。
现将公司财务情况报告如下：（除特别说明外，均为经审计合
并报表数据，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为
四舍五入原因造成。）
一、财务状况
单位：万元
项目 2021 年末 2020 年末 变动金额 变动比例
总资产 4,314,723 4,063,643 251,080 6.18%
总负债 2,815,808 2,620,099 195,709 7.47%
归属于母公司净资产 1,441,940 1,392,791 49,149 3.53%
归属于母公司股东的每
股净资产
*资产负债率（扣除客户
资产）
注：*资产负债率=（负债总额-代理买卖证券款-代理承销证券款）/（资产总额-代理买卖
证券款-代理承销证券款）
增加 25.11 亿元，增幅 6.18%。主要变化为：
（1）融出资金增加 17.19
亿元，主要系融资业务规模上升所致；
（2）交易性金融资产增加 9.08
第 64 页 共 98 页
亿元，主要系债券类金融资产的持仓上升所致；（3）货币资金和结
算备付金余额增加 6.95 亿元，主要系经纪业务客户资金增加所致；
（4）无形资产增加 6.09 亿元，主要系创金合信本期增加土地使用
权资产；（5）买入返售金融资产减少 21.23 亿元，主要系债券质押
式回购业务规模下降所致。
增加 19.57 亿元，增幅 7.47%。主要变化为：（1）卖出回购金融资
产款增加 11.91 亿元；（2）代理买卖证券款增加 7.23 亿元。
末（139.28 亿元）增加 4.91 亿元，增幅 3.53%。
二、经营成果
较上年同期下
降 8.29%；加权平均净资产收益率 5.26%，基本每股收益 0.18 元。
单位：万元
项目 2021 年 2020 年 变动金额 变动比例
营业总收入 325,472 311,982 13,490 4.32%
营业总支出 227,675 212,251 15,424 7.27%
利润总额 97,272 104,567 -7,295 -6.98%
净利润 82,383 87,907 -5,524 -6.28%
归属于母公司的净利润 74,531 81,269 -6,738 -8.29%
综合收益总额 73,883 87,937 -14,054 -15.98%
*基本每股收益（元/股） 0.18 0.21 -0.03 -14.29%
*加权平均净资产收益率 5.26% 7.31% - 下降 2.05 个百分点
营业费用率 66.49% 59.84% - 上升 6.65 个百分点
注*：“基本每股收益”、 “加权平均净资产收益率”的下降比例超过“归属于母公司的净利
润”的下降比例，主要由于：公司于 2020 年 7 月完成非公开发行 A 股股票 700,000,000 股，
实际募集资金人民币 4,137,299,793.87 元，引起计算该指标的分母上升。
（一）营业总收入
第 65 页 共 98 页
主要由于证券经纪及信用业务、资产管理业务收入同比上升，自营
投资及交易业务、投资银行业务同比下降的综合影响。具体如下：
单位：万元
项目 变动金额 变动比例
金额 结构 金额 结构
证券经纪及信用业务 80,329 24.68% 56,428 18.09% 23,901 42.36%
自营投资及交易业务 35,557 10.92% 67,193 21.54% -31,636 -47.08%
固定收益业务 40,337 12.39% 35,642 11.42% 4,695 13.17%
投资银行业务 16,975 5.22% 29,988 9.61% -13,013 -43.39%
资产管理业务 108,830 33.44% 81,274 26.05% 27,556 33.91%
私募股权基金管理与另
类投资业务
其他业务 29,013 8.91% 24,310 7.79% 4,703 19.35%
抵销 -445 -0.13% -242 -0.07% -203 不适用
合 计 325,472 100.00% 100.00% 13,490 4.32%
用业务实现收入 80,329 万元，同比上升 42.36%，主要系证券经纪业
务手续费及佣金净收入及融资融券业务净收入同比上升所致。
易业务实现收入为 35,557 万元，同比下降 47.08%。
入 40,337 万元，同比上升 13.17%，主要系债券交易投资业务净收入
同比上升所致。
入 16,975 万元，同比下降 43.39%，主要系承销及保荐业务净收入同
比下降所致。
第 66 页 共 98 页
入 108,830 万元，同比上升 33.91%，主要系公募基金业务收入同比
上升所致。
股权基金管理与另类投资业务实现收入 14,876 万元，同比下降
的投资收益、租赁收入等。2021 年度其他业务收入 29,013 万元，同
比上升 19.35%，主要系对银华基金的投资收益同比上升所致。
（二）营业总支出
体明细如下：
单位：万元
项目 变动金额 变动比例
金额 结构 金额 结构
税金及附加 2,495 1.10% 2,317 1.09% 178 7.68%
业务及管理费 216,402 95.05% 186,679 87.95% 29,723 15.92%
信用减值损失\
其他资产减值损 7,776 3.42% 22,208 10.46% -14,432 -64.99%
失
其他业务成本 1,002 0.43% 1,047 0.50% -45 -4.30%
合 计 227,675 100.00% 212,251 100.00% 15,424 7.27%
的 95.05%，同比增加 2.97 亿元，增幅 15.92%。各类业务及管理费
金额及变动情况如下：
第 67 页 共 98 页
单位：万元
项目 变动比例
金额 结构 金额 结构 额
人力资源费用 136,562 63.11% 131,195 70.28% 5,367 4.09%
固定经营费用 23,114 10.68% 20,277 10.86% 2,837 13.99%
日常经营费用 11,091 5.13% 8,792 4.71% 2,299 26.15%
业务费用 41,518 19.19% 25,340 13.57% 16,178 63.84%
投资者保护基
金
其他 391 0.17% 233 0.13% 158 67.81%
合计 216,402 100.00% 186,679 100.00% 29,723 15.92%
（1）2021 年度人力资源费用 136,562 万元，同比上升 4.09%，
其中社保及公积金同比上升 7,112 万元，主要系 2020 年因疫情政府
出台了社保减免政策，2021 年恢复正常缴纳。
（2）2021 年度业务费用 41,518 万元，同比上升 63.84%，主要
系创金合信的销售服务费、咨询费大幅上升所致。
（3）
主要为投资者保护基金费率上升的影响。
元，同比下降 64.99%，主要由于金融资产计提减值准备减少。
单位：万元
项目 2021 年 2020 年 变动金额 变动比例
其他债权投资 10,054 - 10,054 100.00%
买入返售金融资产 -4,620 19,174 -23,794 不适用
应收款项及其他应收款项 422 1,222 -800 -65.47%
融出资金 61 76 -15 -19.74%
长期应收款及应收保理款 1,698 953 745 78.17%
商誉 - 480 -480 -100.00%
其他资产 161 303 -142 -46.86%
合 计 7,776 22,208 -14,432 -64.99%
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议案 6
关于公司 2021 年度利润分配方案的议案
各位股东：
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2021 年度合
并报表归属于母公司股东的净利润为 745,310,120.95 元，基本每股
收益 0.18 元。母公司 2021 年度实现净利润 650,257,896.65 元，根
据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《金融企
业财务规则》及《第一创业证券股份有限公司章程》的规定，母公
司净利润在提取法定公积金、准备金后可以向股东分配。公司提取
法定盈余公积、一般风险准备、交易风险准备合计 195,208,225.31
元后，2021 年当年实现的可供分配利润为 455,049,671.34 元。加上
年初未分配利润 1,899,000,898.20 元，减去 2021 年实施的上年度
现金分红 168,096,000.00 元，截至 2021 年末，公司可供股东分配
的利润为 2,185,954,569.54 元。
根据中国证监会的规定，证券公司可供分配利润中公允价值变
动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。因 2021 年末公司可供
分配利润中累计公允价值变动收益为负值，无需扣减，截至 2021 年
末，公司可向股东进行现金分配的利润为 2,185,954,569.54 元。
从股东利益、公司发展及监管要求等综合因素考虑，现提请股
东大会审议公司 2021 年度利润分配方案：
以现有总股本 4,202,400,000 股为基数，向全体股东每 10 股派
第 69 页 共 98 页
发现金红利 0.40 元（含税），实际分配现金红利为 168,096,000.0
占公司 2021 年当年实现的可供分配利润 455,049,671.34 元的
本议案内容已经公司第四届董事会第六次会议审议通过，现提
请股东大会予以审议。
第一创业证券股份有限公司
二〇二二年六月二日
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议案 7
关于公司 2021 年度关联交易执行情况及
预计公司 2022 年度日常关联交易的议案
各位股东：
根据《深圳证券交易所股票上市规则》
（以下简称“《上市规则》”）、
《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《第一创业证券股份有限公司
关联交易管理办法》（以下简称“《关联交易管理办法》”）等有关规定，
结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对 2022 年度以及 2023 年 1
月 1 日至公司 2022 年度股东大会召开前的日常关联交易进行了合理预计，
现提请股东大会审议以下内容：
一、公司 2021 年度关联交易执行情况
交易管理办法》履行相应审批程序。具体情况如下：
（一）2021 年日常关联交易
实际发
关联
关联人类 2021 年 2021 年度 生额占
交易 关联人名称 关联交易内容
别 预计金额 发生额 同类业
类别
务比例
航 民 集团 浙江航民实业集团有限 159,133.02 0.03%
及 其 一致 公司 因市场情况、
代 理 行动人 五村联合控股有限公司 手续费收入 业 务量的 不 8,379.57 0.00%
买 卖 确定，以实际
深圳市贝特尔机器人有
证券 其 他 关联 限公司 发生数计算。 5,887.84 0.00%
人
关联自然人 69,057.53 0.01%
第 71 页 共 98 页
实际发
关联
关联人类 2021 年 2021 年度 生额占
交易 关联人名称 关联交易内容
别 预计金额 发生额 同类业
类别
务比例
小计 242,457.96 0.04%
北京首都创业集团有限
公司
北京首创融资担保有限
首 创 集团 31,276.74 0.09%
公司
及 其 一致
北京市农业融资担保有
行动人 0.02 0.00%
限公司
北京市农业投资有限公
司
华熙昕宇投资有限公司 42.32 0.00%
华 熙 昕宇 北京华熙颐美投资有限
因市场情况、 0.02 0.00%
及 其 一致 公司
业 务量的 不
行动人 北京东方大班健身中心
利息支出 确定，以实际 0.08 0.00%
有限公司
发生数计算。
航 民 集团 浙江航民实业集团有限
及 其 一致 公司
行动人 五村联合控股有限公司 3,280.93 0.01%
银 华 基金 银华基金管理股份有限
及 其 合并 公司
报 表 范围 银华长安资本管理（北
内子公司 京）有限公司
深圳市贝特尔机器人有
其 他 关联 450.20 0.00%
限公司
人
关联自然人 3,545.19 0.01%
小计 528,847.75 1.52%
关 联 人认 购（ 申 2,394,073.03
其 他 关联
关联自然人 购）和赎回集合资 （截至 2021 年 0.00%
人
产管理计划 末持有份额）
首 创 集团 首创置业有限公司 977,685.38 0.11%
证 券 及 其 一致 珠海横琴恒盛华创商业 公 司 接受 委托 发
和 金 行动人 管理有限公司 行 单 一资 管计 划 因市场情况、
融 产 航 民 集团 或 专 项计 划并 收 业 务量的 不
浙江航民实业集团有限
品 销 及 其 一致 取 管 理费 及业 绩 确定，以实际 1,132,641.58 0.12%
公司
售 与 行动人 报酬等 发生数计算。
交易 小计 3,123,251.49 0.34%
银 华 基金
持 有 关联 方作 为 106,279,847.96
及 其 合并 银华基金管理股份有限
管 理 人的 公募 基 （截至 2021 年 5.96%
报 表 范围 公司
金 末账面价值）
内子公司
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实际发
关联
关联人类 2021 年 2021 年度 生额占
交易 关联人名称 关联交易内容
别 预计金额 发生额 同类业
类别
务比例
首创置业有限公司 公司作为分销团， 1,868,113.21 2.46%
因市场情况、
首 创 集团 收 取 关联 方作 为
业 务量的 不
及 其 一致 委 托 人参 与的 专
确定，以实际
行动人 首创钜大有限公司 项 资 产管 理计 划 735,849.06 0.97%
发生数计算。
的分销收入
小计 2,603,962.27 3.43%
证券 首 创 集团 北京首都创业集团有限
承销、 及 其 一致 公司 因市场情况、
保荐 行动人 首创置业有限公司 业 务量的 不 290,566.04 0.09%
证券承销收入
及财 确定，以实际
务顾 小计 发生数计算。 3,875,471.70 1.13%
问
代 理 银 华 基金 因市场情况、
销 售 及 其 合并 银华基金管理股份有限 代 理 销售 基金 产 业 务 量 的 不
金 融 报 表 范围 公司 品的收入 确定，以实际
产品 内子公司 发生数计算。
银 华 基金 因市场情况、
出 租
及 其 合并 银华基金管理股份有限 出 租 交易 席位 的 业 务 量 的 不
交 易 20,935,348.11 28.41%
报 表 范围 公司 租赁收入 确定，以实际
单元
内子公司 发生数计算。
注：
（二）其他关联交易情况
限合伙）、珠海一创创新科股权投资基金企业（有限合伙）、深圳市鲲鹏
一创私募股权投资管理有限公司、深圳元山私募股权投资管理有限公司、
广东晟创私募股权投资基金管理有限公司收取管理费或综合服务费，2021
年度确认收入 13,542,182.31 元。
元（含税）。
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合计 4,650,796.90 元。
二、预计公司 2022 年度日常关联交易情况
序 关联交 相关业务或事项介 定价原则及预 截至 2022 年 2 月
关联人 上年发生金额
号 易类别 绍 计金额 底已发生金额
首 创 集 团及 其一
为关联人提供代理 0 116,567.46
参照市场水平 致行动人
买卖证券服务，包
定价。因市场 华 熙 昕 宇及 其一
括但不限于关联人 0 42.42
代理买 情况、业务量 致行动人
卖证券 的不确定，以 银 华 基 金及 其合
户、代理关联人买
实际发生数计 并 报 表 范围 内子 0 384,997.98
卖交易所证券等事
算。 公司
项
其他关联人 2,564.22 269,697.85
公司与关联人之间 首 创 集 团及 其一
进行股票、债券、 致行动人
衍生品、资产支持 华 熙 昕 宇及 其一
参照市场水平 0 0
证券、公募 REITs 致行动人
证券和 定价。因市场
等证券和金融产品 银 华 基 金及 其合 433,807,166.35 106,279,847.96
金融产 情况、业务量
品销售 的不确定，以
购关联人发行或管 公司 月末账面价值） 末账面价值）
与交易 实际发生数计
理的金融产品、关 其他关联人 1,987,623.63 1,132,641.58
算。
联人认购公司发行 2,394,073.03 2,394,073.03
或管理的金融产品 其他关联人 （截至 2022 年 2 （截至 2021 年
等。 月末持有份额） 末持有份额）
担任投资顾问，公 参照市场水平 致行动人
司收取投资顾问报 定价。因市场 华 熙 昕 宇及 其一
投资 酬； 情况、业务量 致行动人
顾问 2、聘请关联人作为 的不确定，以 银 华 基 金及 其合
投资顾问提供投资 实际发生数计 并 报 表 范围 内子 0 0
建议，公司支付投 算。 公司
资顾问报酬。 其他关联人 0 0
参照市场水平 首 创 集 团及 其一
公司或子公司为关 0 3,875,471.70
证券承 定价。因市场 致行动人
联人提供保荐与承
销、保 情况、业务量 华 熙 昕 宇及 其一
荐及财 的不确定，以 致行动人
收取承销与保荐收
务顾问 实际发生数计
入、财务顾问收入。 其他关联人 330,188.68 0
算。
代理销 1、公司销售关联人 参照市场水平 首 创 集 团及 其一
产品 金、资产支持证券、 情况、业务量 华 熙 昕 宇及 其一 0 0
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序 关联交 相关业务或事项介 定价原则及预 截至 2022 年 2 月
关联人 上年发生金额
号 易类别 绍 计金额 底已发生金额
公募 REITs 等金融 的不确定，以 致行动人
产品，收取销售服 实际发生数计 银 华 基 金及 其合
务报酬； 算。 并 报 表 范围 内子 135,194.85 1,633,176.50
发行的证券投资基
金、资产支持证券、
公募 REITs 等金融 其他关联人 0 0
产品，支付销售服
务报酬。
根据日常业务开展 参照市场水平 首 创 集 团及 其一
需要，与关联人共 定价。因市场 致行动人
共同 同发起设立、投资 情况、业务量 华 熙 昕 宇及 其一
投资 相关企业，获取投 的不确定，以 致行动人
资收益、管理报酬 实际发生数计
其他关联人 0 0
等。 算。
参照市场水平 首 创 集 团及 其一
向关联人提供订立 定价。因市场 致行动人
居间 合同、开展交易等 情况、业务量 华 熙 昕 宇及 其一
服务 媒 介 服 务 , 公 司获 的不确定，以 致行动人
取服务报酬。 实际发生数计
其他关联人 0 0
算。
首 创 集 团及 其一
公司子公司第一创 参照市场水平 致行动人
业期货有限责任公 定价。因市场 华 熙 昕 宇及 其一
期货 司为关联人提供期 情况、业务量 致行动人
经纪 货经纪服务和相关 的不确定，以 银 华 基 金及 其合
服务，收取手续费 实际发生数计 并 报 表 范围 内子 0 0
收入。 算。 公司
其他关联人 0 0
公司出租交易单元 参照市场水平 银 华 基 金及 其合
供关联人交易，收 定价。因市场 并 报 表 范围 内子 5,259,405.42 20,935,348.11
出租交 取交易佣金，并支 情况、业务量 公司
易单元 付存放在公司的交 的不确定，以
易 保 证 金 存 款 利 实际发生数计 其他关联人 0 0
息。 算。
公司向关联人提供 参照市场水平 银 华 基 金及 其合
销售、销售支付、 定价。因市场 并 报 表 范围 内子 0 0
基金业 份额登记、估值核 情况、业务量 公司
务外包 算、信息技术系统 的不确定，以
等外包服务，收取 实际发生数计 其他关联人 0 0
服务报酬。 算。
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序 关联交 相关业务或事项介 定价原则及预 截至 2022 年 2 月
关联人 上年发生金额
号 易类别 绍 计金额 底已发生金额
目管理 关联人提供投资管 定价。因市场 致行动人
理服务及其他综合 情况、业务量 华 熙 昕 宇及 其一
管理服务，收取管 的不确定，以 致行动人
理费、业绩报酬及 实际发生数计
其他关联人 1,411,168.50 13,542,182.31
综合服务费。 算。
参照市场水平 银 华 基 金及 其合
定价。因市场 并 报 表 范围 内子 0 0
公司向关联人提供
基金综 情况、业务量 公司
合服务 的不确定，以
务，收取服务报酬。
实际发生数计 其他关联人 0 0
算。
三、关联人和关联关系介绍
（一）关联人的基本情况
首创集团注册资本为 330,000 万元，法定代表人为贺江川，住所为北
京市西城区车公庄大街 21 号 2 号楼一层。首创集团的主要业务为环保产
业、基础设施建设、房地产开发和金融服务等。截至 2021 年 12 月 31 日，
首创集团总资产 4,102.26 亿元，净资产 885.95 亿元，营业收入 643.38
亿元，净利润 23.86 亿元（为合并口径数据且未经审计）。
截至 2021 年末，首创集团持有公司 12.72%的股份，为公司第一大股
东。
华熙昕宇注册资本为 90,000 万元，法定代表人为赵燕，住所为北京
市密云区冯家峪镇政府南文化中心院内 115 室。华熙昕宇的主要业务为项
目投资、投资管理、投资咨询、企业管理咨询等。截至 2021 年 12 月 31
日，华熙昕宇总资产 772,396.39 万元，净资产 428,297.28 万元，营业收
第 76 页 共 98 页
入 117.42 万元，投资收益 41,304.55 万元，净利润 31,443.36 万元（为
母公司口径数据且未经审计）。
截至 2021 年末，华熙昕宇持有公司 6.72%的股份，为公司第二大股
东。
银华基金注册资本为 22,220 万元，法定代表人为王珠林，住所为深
圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层。银华基金的主要业务为
基金募集、基金销售、资产管理等。截至 2021 年 12 月 31 日，银华基金
总 资 产 655,844.15 万 元 ， 净 资 产 366,789.49 万 元 ， 营 业 总 收 入
合并口径数据且经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计）。
截至 2021 年末，公司持有银华基金 26.10%的股权。
其他关联人是指，根据《上市规则》第 6.3.3 条，以及《关联交易管
理办法》第五条、第六条、第七条规定的，除上述第 1 项至第 3 项关联人
以外，公司的其他关联法人、关联自然人。
（二）与公司的关联关系
市规则》6.3.3 条第（三）款规定的关联关系情形。
金董事，符合《上市规则》第 6.3.3 条第（四）款规定的关联关系情形。
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办法》第五条、第六条、第七条规定的关联关系情形。
（三）履约能力分析
预计与公司发生关联交易的关联人生产经营正常、财务状况良好，且
过往的交易均能正常履约，各关联人具备良好的履约能力。
四、关联交易主要内容
公司与关联人发生的关联交易将遵循平等、自愿原则，参照市场水平，
由交易双方协商定价。
在公司本次预计的日常关联交易范围内，当关联交易实际发生时，将
另行签署相关协议。
五、交易的目的和对公司的影响
有助于公司业务的开展，
并将为公司带来合理的收益；
方协商定价，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情形；
联交易而对关联人形成依赖。
本议案内容已经公司第四届董事会第六次会议审议通过，公司独立董
事发表了事前认可意见，现提请股东大会予以审议。股东大会审议时，关
联股东分别回避该议案中关联事项的表决。
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第一创业证券股份有限公司
二〇二二年六月二日
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议案 8
关于申请公司 2022 年度自营投资限额的议案
各位股东：
根据公司发展规划和实际经营情况，结合《中华人民共和国公司法》
《关于加强上市证券公司监管的规定》
《证券公司风险控制指标计算标准
规定》《第一创业证券股份有限公司章程》的相关规定，现提请股东大会
审议以下事项：
证券及衍生品自营投资的合计总额不超过公司净资本的100%；（2）2022
年度公司非权益类证券及其衍生品自营投资的合计总额不超过净资本的
本状况和市场情况，在监管政策允许的范围内合理确定公司2022年度自营
投资限额。
本议案内容已经公司第四届董事会第六次会议审议通过，现提请股东
大会予以审议。
第一创业证券股份有限公司
二〇二二年六月二日
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议案 9
关于续聘公司 2022 年度会计师事务所的议案
各位股东：
经 2020 年度股东大会审议通过，公司聘请立信会计师事务所（特殊
普通合伙）（以下简称“立信”）担任公司 2021 年度外部审计机构。立
信遵循独立、客观、公正、公允的原则，顺利完成了公司 2021 年度审计
工作。
根据
《中华人民共和国公司法》和
《第一创业证券股份有限公司章程》
的有关规定，公司拟续聘立信为公司 2022 年度外部审计机构，现提请股
东大会审议：
年度外部审计机构，年度审计费用 85 万元（其中财务报表审计费用 67
万元，内部控制审计费用 18 万元）；
权董事会确定相关审计费用。
本议案内容已经公司第四届董事会审计委员会 2022 年第一次会议及
第四届董事会第六次会议审议通过，公司独立董事发表了事前认可意见，
现提请股东大会予以审议。
附件：拟续聘会计师事务所的基本信息
第一创业证券股份有限公司
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附件：
拟续聘会计师事务所的基本信息
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）于 1927
年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通
合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立
信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施
前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司
会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至 2021 年末，立信拥有合伙人 252 名、注册会计师 2276 名、从业
人员总数 9697 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 707
名。
亿元，同行业上市公司审计客户 10 家。
截至 2021 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保
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险累计赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的
民事赔偿责任。职业风险基金计提与职业保险购买符合法律法规及相关制
度的规定。
起诉（仲 被诉（被仲 诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁）
诉讼（仲裁）结果
裁）人 裁）人 事件 金额
金亚科技、周 连带责任，立信投保的职业保险足以覆
投资者 2014 年报 预计 4500 万元
旭辉、立信 盖赔偿金额，目前生效判决均已履行
一审判决立信对保千里在 2016 年 12 月
保千里、东北 30 日至 2017 年 12 月 14 日期间因证券虚
组、2015 年
投资者 证券、银信评 80 万元 假陈述行为对投资者所负债务的 15%承
报、2016 年
估、立信等 担补充赔偿责任，立信投保的职业保险
报
足以覆盖赔偿金额
据立信提供的信息，立信近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政
处罚 1 次、监督管理措施 24 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 2 次，涉
及从业人员 63 名。
（二）项目信息
注册会计 开始从事 开始在立 开始为公司
项目 姓名 师执业时 上市公司 信执业时 提供审计服
间 审计时间 间 务时间
项目合伙人 王斌 2002 年 2000 年 2002 年 2021 年
签字注册会计师 倪一琳 2006 年 2002 年 2006 年 2018 年
质量控制复核人 赵敏 2005 年 2003 年 2005 年 2018 年
（1）项目合伙人近三年从业情况
姓名：王斌
时间 上市公司名称 职务
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（2）签字注册会计师近三年从业情况
姓名：倪一琳
时间 上市公司名称 职务
（3）质量控制复核人近三年从业情况
姓名：赵敏
时间 上市公司名称 职务
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注
册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录。
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审计费用定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技
术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的
工作时间等因素定价。
公司 2022 年度审计费用合计不超过人民币 85 万元，较上一期审计费
用增加 18%。其中财务报表审计费用不超过人民币 67 万元，内部控制审
计费用不超过人民币 18 万元。
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议案 10
关于审议《第一创业证券股份有限公司
募集资金管理办法》的议案
各位股东：
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，深圳证券交易所
修订并发布了《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》，分别对募
集资金管理和使用等要求进行了修订和完善。根据前述监管规则，并
结合公司实际情况，公司对《第一创业证券股份有限公司募集资金管
理办法》进行了修订，修订后的《第一创业证券股份有限公司募集资
金管理办法》详见附件。
本议案内容已经公司第四届董事会第六次会议审议通过，现提请
股东大会对《第一创业证券股份有限公司募集资金管理办法》予以审
议。
附件：第一创业证券股份有限公司募集资金管理办法 V2.0
第一创业证券股份有限公司
二〇二二年六月二日
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附件：
第一创业证券股份有限公司
募集资金管理办法 V2.0
第一章 总 则
第一条 为加强和规范第一创业证券股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）募集资金的管理和运用，切实保护投资者的合法
权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）《上市公司证券发行管理办法》《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、
规范性文件（以下统称“法律法规和准则”）及《第一创业证券股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定和要求，
结合本公司实际情况，特制订本办法。
第二条 本办法所称“募集资金”是指公司通过发行股票及其衍
生品种，向投资者募集并用于特定用途的资金。超募资金是指实际募
集资金净额超过计划募集资金金额的部分。
募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施
的，适用本规定。
第三条 募集资金到位后，公司应按相关监管规定和要求及时办
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理验资手续，经符合《证券法》规定的会计师事务所出具验资报告。
第四条 募集资金的使用本着规范、透明的原则，严格按照股东
大会批准的用途使用。
公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确
信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提
高募集资金使用效益。
第五条 非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司
公开披露的募集资金用途。
第二章 募集资金存放
第六条 公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账
户集中管理和使用，募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其
他用途。
第七条 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。
第八条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐人或者独立
财务顾问、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。协议签订后
及时公告协议主要内容。协议在有效期届满前提前终止的，公司应当
自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议并及时公告。
第三章 募集资金使用程序与风险控制
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第九条 募集资金必须严格按照股东大会审议通过的招股说明书
或者其他公开发行募集文件承诺的用途、金额和投入时间安排使用，
资金的实际使用情况向公司董事会汇报，确保募集资金使用按照规定
的计划进度实施。
第十条 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改
变募集资金用途的投资。
第十一条 募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异
的，公司应当解释具体原因。募集资金投资项目年度实际使用募集资
金与最近一次披露的募集资金投资计划预计使用金额差异超过百分之
三十的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金存放与使用
情况的专项报告和定期报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、
目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的
原因等。
第十二条 募集资金投资项目出现下列情形之一的，公司应当对
该项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项
目：
（一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；
（二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；
（三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投
入金额未达到相关计划金额百分之五十的；
（四）募集资金投资项目出现其他异常情形的。
公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常
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的原因，需要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集
资金投资计划。
第十三条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议
通过，并由独立董事、监事会以及保荐人或者独立财务顾问发表明确
同意意见：
（一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；
（二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
（三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
（四）变更募集资金用途；
（五）改变募集资金投资项目实施地点；
（六）使用节余募集资金；
（七）超募资金用于在建项目及新项目。
公司变更募集资金用途，还应当经股东大会审议通过。
第十四条 公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：
（一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；
（二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体在公司及公司
全资子公司之间变更的除外）；
（三）变更募集资金投资项目实施方式；
（四）中国证监会或深圳证券交易所认定的其他情况。
第十五条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品
须符合以下条件：
（一）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；
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（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产
品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用
作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报证券
交易所备案并公告。
使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过，独
立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会
议后二个交易日内公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、
募集资金净额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况、募集资金闲置的原因；
（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变
募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
（四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性（含产品发
行主体提供的安全性分析）、公司为确保资金安全所采取的风险控制
措施等；
（五）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。
公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临
亏损等重大风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司
为确保资金安全采取的风险控制措施。
第十六条 公司使用募集资金时，必须严格按照《公司章程》、
本办法和公司资金管理制度履行资金使用审批手续。
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第四章 募集资金使用情况的监督
第十七条 公司计划财务部应建立募集资金专用台账，详细记录
募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。
第十八条 公司稽核部应当严格按照监管要求和公司稽核制度履
行日常监督职责，至少每季度对募集资金存放和使用情况检查一次，
并及时向审计委员会报告检查结果。
公司审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险
或者稽核部没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会
报告。董事会应当在收到报告后二个交易日内向深圳证券交易所报告
并公告。
第十九条 公司董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目
的进展情况，出具半年度及年度募集资金的存放与使用情况专项报告，
并聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对年度募集资金存放与使
用情况出具鉴证报告。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，
公司应当披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产
品名称、期限等信息。公司应当将会计师事务所出具的鉴证报告与定
期报告同时在符合条件的媒体披露。
第二十条 独立董事应当持续关注募集资金实际管理和使用情况
与公司信息披露情况是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同
意，独立董事可以聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对募集资
金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当积极配合，并承担必要的
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费用。
公司董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后及时公告。如鉴证
报告认为公司募集资金的管理和使用存在违规情形的，董事会还应当
公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或者可能导致的
后果及已经或者拟采取的措施。
第二十一条 公司监事会有权对募集资金使用情况进行检查、监
督。
第二十二条 保荐人或者独立财务顾问应当至少每半年对公司募
集资金的存放与使用情况进行一次现场检查。每个会计年度结束后，
保荐人或者独立财务顾问应当对公司年度募集资金存放与使用情况出
具专项核查报告并披露。
保荐人或者独立财务顾问发现公司未按约定履行三方协议的，或
者在对公司进行现场检查时发现公司募集资金管理存在重大违规情形
或者重大风险等，应当督促公司及时整改并向深圳证券交易所报告。
第二十三条 公司将严格按照法律法规和准则、《公司章程》和
公司《信息披露事务管理制度》的相关规定，切实履行募集资金管理
的信息披露义务。
第五章 附 则
第二十四条 公司员工在募集资金管理相关工作中，发生违反法
律法规、公司制度，或者行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
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的行为，公司有权依据《第一创业证券股份有限公司员工违规行为处
分管理办法》给予相应的处分。
第二十五条 本办法未尽事宜，或与有关法律法规和准则及《公
司章程》相冲突的，按有关法律法规和准则及《公司章程》的规定执
行。
公司通过发行债券等方式募集的资金，将严格按照《公司债券发
行与交易管理办法》《公司信用类债券信息披露管理办法》等法律法
规和准则，进行募集资金的管理。
第二十六条 本办法由公司董事会负责解释和修订。
第二十七条 本办法自股东大会审议通过之日起实施。
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议案 11
关于审议 2021 年度公司董事薪酬总额的议案
各位股东：
公司董事 2021 年度薪酬情况详见公司《2021 年年度报告》，现
提请股东大会予以审议。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二二年六月二日
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议案 12
关于审议 2021 年度公司监事薪酬总额的议案
各位股东：
公司监事 2021 年度薪酬情况详见公司《2021 年年度报告》，现
提请股东大会予以审议。
第一创业证券股份有限公司监事会
二〇二二年六月二日
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非表决事项
关于 2021 年度公司高级管理人员履行职责及薪酬情况
的专项说明
各位股东：
根据《证券公司治理准则》及公司制度的相关规定，现就公司高
级管理人员履行职责情况及薪酬情况向股东大会做出说明。
一、2021 年度高级管理人员履职情况
勤勉义务，认真落实公司股东大会、董事会、监事会的各项决议，勤
勉尽责；积极推进、完成公司的各项工作计划和安排，强化全面风险
防范措施，执行有力，不存在违反法律法规或公司制度的情形，也未
发生损害公司利益或股东权益的行为。
二、2021 年度高级管理人员绩效考核情况
资源管理制度及《第一创业证券股份有限公司高级管理人员绩效考核
与奖励管理办法》等相关规定。
根据公司制度，董事会薪酬与考核委员会对董事长和总裁的年度
绩效进行考核，并最终审定公司其他高级管理人员的考核结果。除董
事长以外的其他高级管理人员的合规考核工作由合规总监负责。2021
年度绩效考核将待相关数据确定后根据公司制度进行。
根据中国证监会发布的《证券公司和证券投资基金管理公司合规
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管理办法》等相关要求，合规总监的履职情况和考核意见需报送公司
注册所在地中国证监会派出机构，如监管机构对考核结果存在异议，
将根据监管机构的意见对合规总监的考核予以重新审议。
三、2021 年度高级管理人员薪酬情况
公司高级管理人员薪酬标准和发放方式根据外部相关规定及公
司内部薪酬管理相关制度的有关规定执行。董事长和高级管理人员的
年度薪酬由基本年薪和绩效年薪两部分构成，基本年薪根据《第一创
业证券股份有限公司薪酬管理办法》确定；绩效年薪由董事会根据《第
一创业证券股份有限公司高级管理人员绩效考核与绩效奖励管理办
法》和当年考核结果决定。2021 年度公司高级管理人员的绩效年薪
将按照公司制度在考核工作完成后进行发放。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二二年六月二日
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