国泰君安证券股份有限公司
关于国泰新点软件股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
国泰新点软件股份有限公司（以下简称“新点软件”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》
、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《科创板上市公司持续监管办法
（试行）》等相关规定，对新点软件首次公开发行网下配售限售股将上市流通的
情况进行了核查，相关核查情况及核查意见如下：
一、公司首次公开发行股票和股本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《关于同意国泰新
点软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3092 号），
公司获准向社会公开发行人民币普通股 8,250 万股，并于 2021 年 11 月 17 日在
上海证券交易所科创板上市。
截止本核查意见出具日，公司总股本为 33,000 万股，其中有限售条件流通
股 26,284.9310 万股，占本公司总股本的 79.65%。本次上市流通的限售股为公司
首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为 246 名，均为公司首次公开发
行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，限售期为自
公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 320.1351 万
股，占公司股本总数的 0.97%。本次解除限售并申请上市流通股份数量 320.1351
万股，将于 2022 年 5 月 17 日起上市流通。
二、本次申请解除股份限售的相关股东的相关限售承诺或安排及履行情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺
所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意
见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相
关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次上市流通的限售股总数为 320.1351 万股
（二）本次上市流通日期为 2022 年 5 月 17 日
（三）限售股上市流通明细清单
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
安信量化优选股票型发起式证
券投资基金
安信优势增长灵活配置混合型
证券投资基金
安信平稳合盈一年持有期混合
型证券投资基金
宝盈祥庆 9 个月持有期混合型
证券投资基金
宝盈国家安全战略沪港深股票
型证券投资基金
宝盈优势产业灵活配置混合型
证券投资基金
财通资管宸瑞一年持有期混合
型证券投资基金
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
财信吉祥人寿保险股份有限公
司－传统产品 5
财信吉祥人寿保险股份有限公
司－传统产品
创金合信工业周期精选股票型
发起式证券投资基金
德邦优化灵活配置混合型证券
投资基金
东方鑫享价值成长一年持有期
混合型证券投资基金
东方新兴成长混合型证券投资
基金
东方龙混合型开放式证券投资
基金
工银瑞信研究精选股票型证券
投资基金
浙江省新华书店集团有限公司
企业年金计划
中国铁路武汉局集团有限公司
企业年金计划
中国银联股份有限公司企业年
金计划
北京市地铁运营有限公司企业
年金计划
工银瑞信丰盈回报灵活配置混
合型证券投资基金
工银瑞信消费行业股票型证券
投资基金
工银瑞信基本面量化策略混合
型证券投资基金
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
广西壮族自治区陆号职业年金
计划
中国铁路沈阳局集团有限公司
企业年金计划
工银瑞信景气优选混合型证券
投资基金
工银瑞信灵动价值混合型证券
投资基金
工银瑞信添福混合型养老金产
品
工银瑞信添金混合型养老金产
品
工银瑞信添祥混合型养老金产
品
工银瑞信新能源汽车主题混合
型证券投资基金
工银瑞信战略远见混合型证券
投资基金
陕西中烟工业有限责任公司企
业年金计划
兴业银行股份有限公司企业年
金计划
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
中国铁路成都局集团有限公司
份有限公司
中央国家机关及所属事业单位
（壹号）职业年金计划
光大保德信风格轮动混合型证
券投资基金
富兰克林国海策略回报灵活配
置混合型证券投资基金
富兰克林国海价值成长一年持
有期混合型证券投资基金
国联安鑫发混合型证券投资基
金
国泰区位优势混合型证券投资
基金
内蒙古自治区机关事业单位肆
号职业年金计划
国泰中证计算机主题交易型开
放式指数证券投资基金
国泰中证医疗交易型开放式指
数证券投资基金
湖北省（拾壹号）职业年金计
划
国泰兴益灵活配置混合型证券
投资基金
国泰安康定期支付混合型证券
投资基金
中国建设银行股份有限公司－
资基金（LOF）
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
国泰金牛创新成长混合型证券
投资基金
国泰江源优势精选灵活配置混
合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
数证券投资基金
内蒙古自治区陆号职业年金计
划
交通银行股份有限公司企业年
金计划
新疆维吾尔自治区陆号职业年
金计划
国网甘肃省电力公司企业年金
计划
中国铁路广州局集团有限公司
企业年金计划
中国石油天然气集团公司企业
年金计划
韩国投资信托运用株式会社-韩
金
红塔红土稳健精选混合型证券
投资基金
泓德优势领航灵活配置混合型
证券投资基金
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
华安睿明两年定期开放灵活配
置混合型证券投资基金
华安行业轮动混合型证券投资
基金
华安医疗创新混合型证券投资
基金
华安智能装备主题股票型证券
投资基金
华安沪港深外延增长灵活配置
混合型证券投资基金
华安精致生活混合型证券投资
基金
华润元大景泰混合型证券投资
基金
国网北京市电力公司企业年金
计划
国网青海省电力公司企业年金
计划
华夏基金华兴 2 号股票型养老
金产品
中国铁路西安局有限公司企业
年金计划
华夏睿磐泰兴混合型证券投资
基金
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
黑龙江省电力有限公司企业年
金计划
广发银行股份有限公司企业年
金计划
华夏永鑫六个月持有期混合型
证券投资基金
中国远洋运输（集团）总公司
企业年金计划
华夏睿磐泰茂混合型证券投资
基金
国网安徽省电力公司企业年金
计划
华夏国证半导体芯片交易型开
联接基金
华夏基金颐养天年 3 号混合型
养老金产品
华夏基金颐养天年混合型养老
金产品
华夏军工安全灵活配置混合型
证券投资基金
华夏盛世精选混合型证券投资
基金
华夏消费龙头混合型证券投资
基金
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
华夏中证 500 交易型开放式指
数证券投资基金
基本养老保险基金一零零三组
合
中国石油天然气集团公司企业
年金计划
汇添富成长多因子量化策略股
票型证券投资基金
汇添富策略增长两年封闭运作
灵活配置混合型证券投资基金
汇添富 3 年封闭运作竞争优势
灵活配置混合型证券投资基金
汇添富策略回报混合型证券投
资基金
汇添富全球移动互联灵活配置
混合型证券投资基金
汇添富稳健添益一年持有期混
合型证券投资基金
汇添富消费精选两年持有期股
票型证券投资基金
嘉实资源精选股票型发起式证
券投资基金
嘉实成长增强灵活配置混合型
证券投资基金
嘉实领先成长混合型证券投资
基金
中国烟草总公司安徽省公司所
年金计划
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
嘉实新起点灵活配置混合型证
券投资基金
嘉实对冲套利定期开放混合型
发起式证券投资基金
嘉实回报精选股票型证券投资
基金
嘉实价值臻选混合型证券投资
基金
嘉实蓝筹优势混合型证券投资
基金
嘉实鑫和一年持有期混合型证
券投资基金
中国华能集团公司企业年金计
划
上证社会责任交易型开放式指
数证券投资基金
建信鑫利回报灵活配置混合型
证券投资基金
建信智能生活混合型证券投资
基金
建信信息产业股票型证券投资
基金
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
金鹰灵活配置混合型证券投资
基金
金鹰医疗健康产业股票型证券
投资基金
景顺长城泰申回报混合型证券
投资基金
景顺长城港股通全球竞争力混
合型证券投资基金
景顺长城电子信息产业股票型
证券投资基金
景顺长城沪港深领先科技股票
型证券投资基金
景顺长城集英成长两年定期开
放混合型证券投资基金
景顺长城量化对冲策略三个月
式证券投资基金
景顺长城中国回报灵活配置混
合型证券投资基金
九泰鸿祥服务升级灵活配置混
合型证券投资基金
诺安先进制造股票型证券投资
基金
诺安研究优选混合型证券投资
基金
诺安主题精选股票型证券投资
基金
鹏华睿投灵活配置混合型证券
投资基金
鹏华精选回报三年定期开放混
合型证券投资基金
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
鹏华科技创新混合型证券投资
基金
鹏华中证信息技术指数型证券
投资基金（LOF）
鹏华弘益灵活配置混合型证券
投资基金
鹏华增瑞灵活配置混合型证券
投资基金（LOF）
鹏华优质治理混合型证券投资
基金（LOF）
鹏华创新成长混合型证券投资
基金
鹏华汇智优选混合型证券投资
基金
鹏华新能源精选混合型证券投
资基金
鹏华新兴产业混合型证券投资
基金
鹏华中证国防指数型证券投资
基金（LOF）
平安匠心优选混合型证券投资
基金
平安高端制造混合型证券投资
基金
平安优势回报 1 年持有期混合
型证券投资基金
前海开源恒远灵活配置混合型
证券投资基金
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
前海开源股息率 100 强等权重
股票型证券投资基金
前海开源中证健康产业指数型
证券投资基金
前海开源稳健增长三年持有期
混合型发起式证券投资基金
上海人寿保险股份有限公司—
万能产品 1
申万菱信中证 500 指数优选增
强型证券投资基金
申万菱信新动力混合型证券投
资基金
天弘聚新三个月定期开放混合
型证券投资基金
天弘新活力灵活配置混合型发
起式证券投资基金
天弘高端制造混合型证券投资
基金
西部利得成长精选灵活配置混
合型证券投资基金
西部利得新动向灵活配置混合
型证券投资基金
新疆前海联合泓鑫灵活配置混
合型证券投资基金
鑫元鑫动力混合型证券投资基
金
银河嘉谊灵活配置混合型证券
投资基金
永赢高端制造混合型证券投资
基金
永赢惠添益混合型证券投资基
金
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
长城优化升级混合型证券投资
基金
长城均衡优选混合型证券投资
基金
长城智能产业灵活配置混合型
证券投资基金
新疆生产建设兵团肆号职业年
金计划长江组合
黑龙江省伍号职业年金计划长
江组合
中国航空发动机集团有限公司
企业年金计划
辽宁省捌号职业年金计划长江
养老组合
湖北省（拾号）职业年金计划
长江组合
浙江叁号职业年金计划长江组
合
广东省柒号职业年金计划长江
组合
河南省陆号职业年金计划长江
组合
上海市肆号职业年金计划长江
组合
长江金色林荫混合型养老金产
品-中国建设银行股份有限公司
浙江省电力公司（部属）企业
年金计划-工行
招商康泰灵活配置混合型证券
投资基金
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
招商行业领先混合型证券投资
基金
青海省壹号职业年金计划招商
组合
中国华电集团有限公司企业年
金计划招商组合
中国南方航空集团有限公司企
业年金计划
浙江省贰号职业年金计划招商
组合
招商增浩一年定期开放混合型
证券投资基金
江苏省柒号职业年金计划招商
组合
江苏省伍号职业年金计划招商
组合
招商金安成长严选 1 年封闭运
作混合型证券投资基金
招商前沿医疗保健股票型证券
投资基金
中庚价值先锋股票型证券投资
基金
中欧瑾泉灵活配置混合型证券
投资基金
中欧嘉泽灵活配置混合型证券
投资基金
中欧养老产业混合型证券投资
基金
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
中欧创新成长灵活配置混合型
证券投资基金
中欧融益稳健一年持有期混合
型证券投资基金
中欧新趋势股票型证券投资基
金(LOF)
中欧责任投资混合型证券投资
基金
中信保诚新蓝筹灵活配置混合
型证券投资基金
信诚新机遇混合型证券投资基
金（LOF）
信诚新旺回报灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）
中信建投价值甄选混合型证券
投资基金
海南省叁号职业年金计划中信
证券组合
青海省叁号职业年金计划中信
证券组合
贵州省肆号职业年金计划中信
证券组合
北京市（壹号）职业年金计划
中信组合
江苏省壹号职业年金计划中信
证券组合
全国社会保障基金红利优选产
品委托组合
四川省叁号职业年金计划中信
证券组合
中国建设银行股份有限公司企
业年金计划
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
中国邮政储蓄银行股份有限公
司企业年金计划
中央国家机关及所属事业单位
券组合
中银景元回报混合型证券投资
基金
中银宝利灵活配置混合型证券
投资基金
中银宏利灵活配置混合型证券
投资基金
中银新机遇灵活配置混合型证
券投资基金
中银行业优选灵活配置混合型
证券投资基金
合计 3,201,351 0.9701% 3,201,351 0
注 1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
注 2：总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
四、股本结构变动情况
本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司股本数量未发生变
化。本次限售股份上市流通前后，公司股本结构变动情况如下表所示：
单位：万股
类别 本次上市流通前 变动数 本次上市流通后
有限售条件的流通股 26,284.93 -320.14 25,964.80
无限售条件的流通股 6,715.07 320.14 7,035.20
总股本 33,000.00 - 33,000.00
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售
股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限
售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法
律法规的要求。综上所述，保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无
异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于国泰新点软件股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
夏静波 李 宁
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