证券代码：000046 证券简称：泛海控股
债券代码：114372 债券简称：18 海控 01
债券代码：112920 债券简称：19 泛控 01
债券代码：112995 债券简称：19 泛控 02
债券代码：149035 债券简称：20 泛控 01
债券代码：149044 债券简称：20 泛控 02
债券代码：149116 债券简称：20 泛控 03
债券代码：114769 债券简称：20 泛海 01
债券代码：114784 债券简称：20 泛海 02
中信建投证券股份有限公司
关于泛海控股股份有限公司重大事项的
临时受托管理事务报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）作为泛海控股股份有限
公司（以下简称“泛海控股”、“公司”、“发行人”）发行的“18 海控 01”、“19 泛控
泛海 02”的受托管理人，依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受
托管理人执业行为准则》、
《深圳证券交易所公司债券上市规则（2018 年修订）》、
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》等相关规定以及与泛海控
股签署的《泛海控股股份有限公司 2018 年公开发行公司债券之债券受托管理协
议》、《泛海控股股份有限公司 2018 年非公开发行债券受托管理协议》、《泛
海控股股份有限公司 2020 年非公开发行公司债券之债券受托管理协议》之有关
约定，现就泛海控股及上述债券重大事项报告如下：
一、公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一
（一）情况概述
根据永拓会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，截至 2021 年 12
月 31 日，公司经审计的合并财务报表未分配利润为-92.09 亿元，实收股本为 51.96
亿元，公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。根据《公司法》及《公
司章程》的相关规定，公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一时，需提
交公司股东大会审议。公司于 2022 年 4 月 28 日召开第十届董事会第三次会议和
第十届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额
三分之一的议案》，该议案尚需要提交公司 2021 年度股东大会审议。
（二）导致亏损的主要原因
受公司主营业务经营阶段性受阻以及公司按照企业会计准则要求计提减值
准备、计入当期损益的财务费用增加等因素的综合影响，公司 2021 年度业绩出
现重大亏损，归属于上市公司股东的净利润为亏损 112.55 亿元。
二、公司债券担保人无法按时披露财务报告
公司于 2018 年 9 月 10 日发行了“泛海控股股份有限公司 2018 年非公开发
行公司债券（第一期）”；于 2019 年 7 月 9 日发行了“泛海控股股份有限公司
发行了“泛海控股股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第
二期）”；于 2020 年 1 月 23 日发行了“2020 年面向合格投资者公开发行公司
债券（第一期）”；于 2020 年 2 月 26 日至 2 月 27 日发行了“2020 年面向合格
投资者公开发行公司债券（第二期）”；于 2020 年 6 月 19 日发行了“泛海控股
股份有限公司 2020 年非公开发行公司债券（疫情防控债）（第一期）”；于 2020
年 7 月 21 日发行了“泛海控股股份有限公司 2020 年非公开发行公司债券（第二
期）”。上述公开发行公司债券的相关情况详见公司披露于巨潮资讯网的《泛海
控股股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说
明书》、《泛海控股股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第
二期）募集说明书》、《泛海控股股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发
行公司债券（第一期）募集说明书》、《泛海控股股份有限公司 2020 年面向合
格投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》中相关内容。
上述债券均由公司控股股东中国泛海控股集团有限公司（以下简称“中国泛
海”）提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。
根据相关规定，公司需披露中国泛海经审计的 2021 年年度财务报告。2022
年 4 月 29 日，公司收到中国泛海通知，其 2021 年年度报告审计工作受到新冠肺
炎疫情非常大的影响，整体审计进度落后于审计计划，无法在 2022 年 4 月底前
完成审计工作，故无法在 2022 年 4 月 30 日前披露经审计的 2021 年年度财务报
告，中国泛海预计于 2022 年 5 月 13 日前披露 2021 年年度报告。
具体情况详见中国泛海 2022 年 4 月 29 日披露于中国货币网的《中国泛海控
股集团有限公司关于无法按时披露 2021 年年度报告的风险提示公告》。
三、关于境外附属公司债务的相关情况
（一）情况概述
公司境外附属公司中泛集团有限公司（以下简称“中泛集团”）的直接附属
公司泛海控股国际发展第三有限公司发行了本金为 280,000,000 美元的有抵押优
先票据，于 2021 年到期，中泛集团为该票据的担保人。该票据剩余本金约 1.34
亿美元。
（二）进展情况
上述票据的一名债权人的律师向中泛集团发出法定要求偿债书，表明中泛集
团在法定要求偿债书送达后有 3 个星期时间偿还票据项下的债务。3 个星期时间
的期限届满后，债权人可提出针对中泛集团的清盘呈请。2022 年 4 月 13 日，债
权人的律师向香港高等法院原讼法庭（以下简称“高等法院”）呈交一份针对中
泛集团的清盘法律程序的申请（以下简称“呈请”）。根据呈请，债权人表示，
中泛集团截至 2022 年 3 月 23 日在该票据项下付款责任为 32,471,522.19 美元。
聆讯将于 2022 年 6 月 22 日在高等法院举行。
截至 2022 年 4 月 30 日，高等法院尚未向中泛集团授出清盘令。
上述具体情况可详见中泛控股有限公司在香港联合交易所网站披露的相关
公告。
四、债券受托管理人履职情况
中信建投作为“18 海控 01”、“19 泛控 01”、“19 泛控 02”、“20 泛控 01”、“20
泛控 02”、“20 泛控 03”、“20 泛海 01”、“20 泛海 02”的受托管理人，根据《公司
债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理报告。中信建投
将按照上述各债券募集说明书及债券持有人会议规则的约定，履行债券受托管理
人职责，充分保障债券投资人的利益。
特此提请“18 海控 01”、“19 泛控 01”、“19 泛控 02”、“20 泛控 01”、“20 泛
控 02”、“20 泛控 03”、“20 泛海 01”、“20 泛海 02”持有人关注相关风险，对相关
事宜作出独立判断。
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