证券代码：605377 证券简称：华旺科技
杭州华旺新材料科技股份有限公司
会议资料
杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
目 录
议案十二：关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的
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为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利，
根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事
规则》等有关规定，特制定本会议须知，请参会人员认真阅读。
一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，出席会议人员应当听从
公司工作人员安排，共同维护好会议秩序。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签
到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件
（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材
料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后方
可出席会议。会议开始后, 由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持
有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。要求发言
的股东及股东代理人，应于会议开始前 15 分钟向公司会务人员进行登记，出示
有效的持股证明，填写《发言登记表》；登记发言的人数原则上以十人为限，超
过十人时安排持股数最多的前十名股东依次发言；股东及股东代理人发言应围绕
本次股东大会的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
四、主持人可安排公司董事和高级管理人员回答股东所提问题，对于可能将
泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其
指定的有关人员有权拒绝回答。
五、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权，并以打“√”表示。出席现场会议的股东及股东代
表务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、
未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
六、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
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七、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意
见书。
八、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调整为静
音状态，未经同意，除公司工作人员外的任何人不得以任何方式进行摄像、录音、
录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人
员有权予以制止，并报告有关部门处理。
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一、会议时间、地点及投票方式
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 5 月 17 日至 2022 年 5 月 17 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程：
（一） 参会人员签到、领取会议资料
（二） 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的
表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员
（三） 主持人宣读股东大会会议须知
（四） 推举计票人和监票人
（五） 逐项审议会议各项议案
序
议案内容
号
非累积投票议案
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《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动
（六） 与会股东及股东代理人发言及提问
（七） 与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八） 休会，计票人、监票人统计现场投票表决结果
（九） 汇总网络投票与现场投票表决结果
（十） 主持人宣读股东大会表决结果及股东大会决议
（十一） 见证律师宣读本次股东大会的法律意见
（十二） 签署会议文件
（十三） 主持人宣布本次股东大会结
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议案一：
关于《2021 年年度报告》及其摘要的议案
各位股东及股东代理人：
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易
所股票上市规则》以及《上市公司信息披露管理办法》等法律法规的规定，公司
编制了《2021 年年度报告》及其摘要，具体内容详见公司 2022 年 4 月 27 日披露
于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公
司 2021 年年度报告》及《杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告摘
要》。
本议案已经公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议分别审
议通过，现提请各位股东及股东代理人审议。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
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议案二：
关于《2021 年度董事会工作报告》的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司章程》的规定，公司董事会编制了《2021 年度董事会工作报告》，
具体内容详见附件。
本议案已经公司第三届董事会第十次会议审议通过，现提请各位股东及股东
代理人审议。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
附件：《杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年度董事会工作报告》
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成员严格按照《公司法》、《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》、
《公司章程》等有关规定，在全体股东的大力支持下，在管理层及各级员工的共
同努力下，严格按照相关法律法规要求，从维护全体股东利益出发，勤勉尽责，
认真依法履行股东大会赋予的各项职权，强化内部管理，规范公司运作。同时，
围绕公司发展战略目标，董事会较好地完成了各项经营目标与任务，公司实现持
续、稳定发展。现将公司董事会 2021 年度工作报告如下：
一、2021 年公司整体经营情况
理层在董事会的积极领导下，加大规范管理、内控治理等工作力度，紧紧围绕既
定的生产经营计划目标，认真实施公司中长期发展战略,推进公司持续快速协调发
展。随着 IPO 募投项目“12 万吨/年装饰原纸生产线新建项目”的产能释放，
公司 2021 年实现综合营业收入 294,019.50 万元，较 2020 年增长 82.40%；实
现归属于上市公司股东的净利润 44,857.55 万元，较上年同期增长 72.53%；截至
属于公司股东的净资产为 254,781.34 万元，比本年期初增加 14.81%。实现基本每
股收益 1.57 元，较上年同期增长 29.75%。
二、2021 年董事会工作回顾
（一）2021 年董事会会议召开情况
事、表决、决议及会议记录均严格按照《公司法》、《公司章程》及《董事会议
事规则》的要求规范运作。召开情况如下：
序号 召开日期 会议届次 审议通过的议案
第二届董事会 1.《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立
第十四次会议 董事候选人的议案》
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立董事候选人的议案》
施募投项目的议案》
华旺新材料科技股份有限公司章程>的议案》
案》
目自筹资金的议案》
第二届董事会 案》
第十五次会议
以募集资金等额置换的议案》
第三届董事会 2.《关于选举公司第三届董事会各专门委员会委员的
第一次会议
案》
议案》
第三届董事会
第二次会议
报告的议案》
方案的议案》
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第三届董事会
第三次会议
及其摘要>的议案》
第三届董事会 管理办法>的议案》
第四次会议 3.《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年
限制性股票激励相关事宜的议案》
第三届董事会 1.《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首
第五次会议 次授予限制性股票的议案》
行性分析报告的议案》
相关主体承诺的议案》
第三届董事会
第六次会议
开发行股票具体事宜的议案》
协议的议案》
案》
会的议案》
第三届董事会
第七次会议
况的专项报告的议案》
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的议案》
第三届董事会
第八次会议
董事会严格按照股东大会和《公司章程》所赋予的职权，平等对待全体股
东，召集、召开股东大会合规有序；认真贯彻执行股东大会的各项决议，组织实
施股东大会交办的各项工作，并及时履行了信息披露义务，充分保障了全体股东
的合法权益。
（二）2021 年董事会召集股东大会情况
开、出席会议人员资格、表决程序以及表决结果等均符合法律法规的规定，股东
大会决议合法、有效。董事会严格在股东大会授权的范围内进行决策，认真履行
董事会职责，逐项落实股东大会的各项决议及股东大会授权的各项工作，具体会
议情况如下：
序号 召开日期 会议届次 审议通过的议案
事的议案》
的议案》
东大会
表监事的议案》
料科技股份有限公司章程>的议案》
度股东大会
案》
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要的议案》
法>的议案》
东大会
票激励计划相关事宜的议案》
析报告的议案》
东大会 7.《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行
股票具体事宜的议案》
议案》
（三）董事会下设各专业委员会运作情况
公司董事会下设四个专门委员会，分别为战略委员会、审计委员会、提名委
员会和薪酬与考核委员会。报告期内，各委员会严格依据公司董事会制定的各专
门委员会议事规则履行职责，在各自侧重的领域提出了有益的意见与建议，为董
事会的科学决策提供了有益的参考和补充。
（四）独立董事履职情况
根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》、
《独立董事工作制度》等相关规定，公司的独立董事按规定履行义务、行使权
力，积极出席相关会议，认真审议董事会的各项议案，在涉及公司重大事项方面
均充分表达意见，充分发挥了独立董事作用，为董事会的科学决策提供了有效保
障。报告期内，独立董事对历次董事会会议审议的议案以及公司其他事项均未提
出异议。具体详见 2021 年度独立董事述职报告。
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三、公司信息披露情况
董事会依照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法
律、法规、规范性文件和《公司章程》，认真自觉履行信息披露义务，严把信息
披露关，切实提高公司规范运作水平和透明度。报告期内，公司按照法律法规和
《上市规则》规定的披露时限及时报送并在指定报刊、网站披露相关文件，信息
披露真实、准确、完整、及时、公平，能客观地反映公司发生的相关事项，确保
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保证了信息披露的准确性、可靠性和有
用性。
四、投资者保护及投资者关系管理工作
工作的质量，通过不断加强与投资者的互动沟通，持续推进投资者关系管理工作。
报告期内通过电话、e 互动平台、现场调研、股东大会等多种方式、渠道保持与股
东特别是中小股东的沟通与交流，充分听取投资者的意见和诉求，加强了投资者
对公司的了解，促进了公司与投资者之间的良性互动关系。
投资者提问 54 个；同时，公司积极采用投资者交流会、现场参观、股东大会等多
种方式与来访投资者进行沟通交流。报告期内，公司响应上市公司协会等有关部
门的号召，相继开展了“保护投资者合法权益—心系投资者，为投资者办实事”、
“心系投资者，携手共行动”、“保护投资者合法权益我们在行动——带你学习新
证券法”等活动，累计阅读量 53,485 人次。通过一系列活动的开展，提升了公司
的核心竞争力和投资价值，切实保护了投资者利益，公司将努力实现公司价值最
大化和股东利益最大化的战略管理目标。
五、2022 年董事会工作重点
生产经营计划目标，积极发挥在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工
作，不断提升公司的运行效率和整体竞争力，科学高效决策重大事项，认真实施
公司中长期发展战略，推进公司持续快速协调发展。
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依据宏观形势和公司战略，及时补充修订发展规划，实现中长期规划和年度
计划充分衔接、滚动管理，保证公司的持续发展壮大。部署安排公司经营计划目
标，夯实管理层责任，保证各项目标全面承接、责任清晰、有效协同，深入推进
运营计划、绩效评价信息化管理，确保全年经营目标的全面完成。
按照监管部门的监管新要求，通过对照资本市场最新修订的法律法规、规章
制度健全内控体系，不断完善董事会、监事会、股东大会、管理层等机构合法运
作和科学决策程序，建立健全权责清晰的组织架构和治理结构。其次，根据公司
规模不断发展壮大的需要，不断完善各项规章和管理制度，健全内控体系，提高
管理效率。
公司董事会将继续按照相关监管要求及时、准确地做好信息披露工作，并组
织筹备好 2022 年投资者关系活动，保持公司投资者接待专线电话畅通，加强与
投资者的沟通。同时加强投资者权益保护工作，严格内幕信息保密管理，特别是
加强对内部信息报告、内幕信息知情人的管理，不断提高信息披露质量和投资者
关系管理水平。
公司将围绕整体发展战略和总体目标，遵循“以人为本”的管理原则，建立完
善有效的人才激励机制，完善人才培养、考核与评价体系，提高人才队伍整体素
质，增强人才队伍稳定性及凝聚力。继续落实各项干部培训计划，着力提升核心人
才素质，同时，积极引进吸收高端专业人才，优化人才梯队年龄及专业结构，在高
层次人才梯队中持续进行后备干部培养。
公司将结合当前市场需求及未来的战略规划，继续加快推进实施募投项目，
有效释放公司产能，进一步提升公司市场竞争力及市场占有率。同时，公司进一
步发挥核心技术优势，加快步骤拓展国内及国际市场。
特此报告。
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议案三：
关于《2021 年度监事会工作报告》的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司章程》的规定，公司监事会编制了《2021 年度监事会工作报告》，
具体内容详见附件。
本议案已经公司第三届监事会第九次会议审议通过，现提请各位股东及股东
代理人审议。
杭州华旺新材料科技股份有限公司监事会
附件：《杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年度监事会工作报告》
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上市规则》及其他法律法规的规定与《公司章程》、《监事会议事规则》等公司制
度的要求，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律法规赋予的职权，积极
有效地开展工作。对公司运作情况和公司董事、高级管理人员等履行职责情况进
行了有效的监督，促进了公司规范运作水平提高。现将公司 2021 年度监事会工作
情况报告如下：
一、监事会的工作情况
报告期内，公司监事会共召开了 10 次会议，审议通过了 32 项议案，对公司
定期报告、非公开发行股票等重要事项进行了审核。具体情况如下：
序号 召开时间 会议届次 召开方式 审议议案
三届监事会非职工代表监事候选人的议
月 19 日 第九次会议
供借款用于实施募投项目的议案》
集资金投资项目自筹资金的议案》
月 26 日 第十次会议
目所需资金并以募集资金等额置换的议
案》
月5日 第一次会议 议案》
月 15 日 第二次会议 2.《关于 2020 年度监事会工作报告的议
案》
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案》
情况的专项报告的议案》
金转增股本方案的议案》
议案》
月 21 日 第三次会议 议案》
计划（草案）及其摘要>的议案》
月8日 第四次会议
激励计划首次授予激励对象名单>的议
案》
月 28 日 第五次会议 激励对象首次授予限制性股票的议案》
的议案》
案》
月 26 日 第六次会议 4.《关于公司本次非公开发行股票募集
资金使用的可行性分析报告的议案》
议案》
与填补措施及相关主体承诺的议案》
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办理本次非公开发行股票具体事宜的议
案》
效的股份认购协议的议案》
关联交易的议案》
议案》
月 26 日 第七次会议 放与使用情况的专项报告的议案》
备案管理制度的议案》
月 21 日 第八次会议
上述会议的召集与召开均严格按照相关法律法规和《公司章程》、《监事会议
事规则》的有关规定进行，会议议事程序、会议决议的信息披露等方面均能严格按
照《监事会议事规则》、《信息披露管理制度》等规定进行，保证了监事会及监事
依法行使职权，维护了公司及全体股东的利益。各位监事均能坚持实事求是、公
平、公正的工作原则，认真履行职责，对公司运营的合法合规性进行监督。
监事和 1 名职工代表监事组成，为有效监督公司治理，促进公司依法经营、规范
运作，实现公司高质量发展提供了有力支撑。
二、公司规范运作情况
（一）公司依法规范运作情况
公司监事会对公司决策程序、公司内部控制执行、董事和高级管理人员履职
情况等进行监督。监事会认为：报告期内，公司董事会严格按照国家有关法律、法
规和《公司章程》等规定，依法规范运作，决策程序公正、透明，切实执行股东大
会各项决议。董事和高级管理人员勤勉尽责，组织领导公司内部控制有效运行，不
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存在违反法律、法规或者损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
公司监事会对 2021 年度的财务状况、财务制度执行等进行监督检查，认为公
司财务管理规范，内控制度严格，各项财务制度、内部控制制度得到严格执行，未
发现公司资产被非法侵占和资产流失情况。
（三）募集资金使用和管理情况
公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为公司
公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募
集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东权益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（四）公司内部控制情况
监事会对公司 2021 年度内部控制的自我评价报告进行了审核，监事会认为，
公司不断健全内部控制体系，不存在内部控制重大或重要缺陷，公司已按照企业
内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。
（五）关联交易情况
监事会监督和核查了报告期内的关联交易，监事会认为，公司 2021 年度日常
关联交易符合公司实际情况需要，关联交易审批程序遵循了相关法规及公司章程
相关规定，关联交易定价合理有据、客观公允，并遵循了平等、自愿、等价、有偿
的原则，遵照公平公正的市场原则进行，不存在损害全体股东利益、特别是中小股
东利益的情况。
（六）对外担保情况
监事会对公司及子公司对外担保情况进行了全面核查，认为：报告期内，公及
子公司不存在违规对外担保情况。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司已根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上
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海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规建立了《杭州华旺新材料科技股份
有限公司内幕信息知情人登记备案管理制度》，从制度上明确了内幕信息及内幕
信息知情人范围，并按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作。
报告期内，公司未发生内幕信息泄露的情况。
（八）股东大会决议的执行情况
监事会成员积极列席公司董事会会议和出席股东大会会议，对公司董事会提
交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会没有任何异议。公司监事会对股
东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会的有
关决议。
三、监事会 2022 年工作计划
《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度，继续忠实履行职责，进一步促进
公司法人治理结构的完善和经营管理的规范，进一步督促内部控制体系的建立、
完善和高效运行。监事会将持续依法依规监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责
的情况，使其决策和经营活动更加规范，防止损害公司利益和股东利益的行为发
生。监事会也将进一步加强学习，不断拓宽知识领域、提高业务水平，勤勉谨慎、
踏实认真，更好地发挥监事会的监督职能。
特此报告！
杭州华旺新材料科技股份有限公司监事会
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议案四：
关于《2021 年度独立董事履职报告》的议案
各位股东及股东代理人：
根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等
相关规定，公司独立董事对过去一年的履职情况作了总结，具体内容详见附件。
本议案已经公司第三届董事会第十次会议审议通过，现提请各位股东及股东
代理人审议。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
附件：《杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年度独立董事履职情况报告》
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我们作为杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，2021 年度我们严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《独立董事工作细则》等相关
法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会
议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和
公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会
的作用。现将 2021 年度履行独立董事职责的情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一） 独立董事人员情况
公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一，
符合相关法律法规及公司制度的规定。
生；因公司第二届董事会任期于 2020 年 12 月届满，公司于 2021 年 2 月 5 日召开
公司第三届董事会独立董事为张群华先生、郑梦樵先生、王磊先生。
（二） 独立董事任职董事会专门委员会的情况
为会计专业人士，担任主任委员（召集人）；
梦樵先生担任主任委员（召集人）；
任主任委员（召集人）。
（三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
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历任中国农业银行嘉兴市分行员工、浙江中铭会计师事务所审计部经理、合伙人、
世源科技（嘉兴）医疗电子有限公司首席财务官、浙江古纤道新材料股份有限公司
董事兼财务总监、杭州天地数码科技股份有限公司副总经理、董事会秘书、浙江博
凡动力装备股份有限公司独立董事、明峰医疗系统股份有限公司独立董事等。现
任浙江大洋生物科技集团股份有限公司独立董事，久祺股份有限公司独立董事,株
洲时代电气绝缘有限责任公司董事，2020 年 5 月至今任浙江博菲电气股份有限公
司副总经理、财务总监、董事会秘书，2021 年 2 月至今，兼任浙江博菲电气股份
有限公司董事；2017 年 7 月至今，担任公司独立董事职务。
任浙江大学公法与比较法研究所执行所长、浙江大学校长办公室、党委办公室主
任助理等。现任浙江大学光华法学院院长助理、浙江亿田智能厨电股份有限公司
独立董事、宁波联合集团股份有限公司独立董事、浙江金道科技股份有限公司独
立董事、上海真兰仪表科技股份有限公司独立董事、杭州淘粉吧网络技术股份有
限公司独立董事。2010 年至今任浙江大学光华法学院副教授；2017 年 7 月至 2021
年 2 月，担任公司独立董事职务。
任浙江财经大学信息管理与工程学院副院长、党总支书记等职务。2004 年至今任
浙江财经大学教授、硕士生导师；2017 年 12 月至 2021 年 2 月，担任公司独立董
事职务。
月至 1987 年 4 月,任杭州新华造纸厂科长;1987 年 4 月至 2007 年,任浙江省轻工
业厅造纸工业公司经理；2007 年至今,任浙江省造纸行业协会(学会)常务副秘书
长；中国造纸学会特种纸专业委员会专家委员会委员；2014 年 7 月至 2020 年 1
月,任浙江荣晟环保纸业股份有限公司独立董事；2016 年 11 月至 2019 年 12 月,
任浙江恒达新材料股份有限公司独立董事；2017 年 4 月至今,任民丰特种纸股份
有限公司独立董事；2020 年 12 月至今,任浙江双元科技股份有限公司独立董事；
杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
担任公司独立董事。
乌华鼎锦纶股份有限公司副总经理、董事会秘书、浙江泰坦股份有限公司副总经
理、董事会秘书、西陇科学股份有限公司董事会办公室主任、浙江海派智能家居股
份有限公司董事会秘书，现任浙江海象新材料股份有限公司独立董事、浙江明佳
环保科技股份有限公司独立董事，2020 年 9 月至今，担任浙江宏鑫科技股份有限
公司副总经理、董事会秘书，2021 年 7 月至今担任浙江亚特新材料股份有限公司
独立董事。2021 年 2 月至今，担任公司独立董事。
(四) 是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未
在公司主要股东担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进
行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
报告期内，公司共召开10次董事会会议和4次股东大会。我们在审议提交董事
会的相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切沟通，细致研读相关
资料，认真审议每项议案，充分利用自身专业知识，结合公司运营实际，客观、
独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学决策。报告期内，
不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。报告期内，独立董事出席公
司董事会会议和股东大会的具体情况如下：
参加股
出席董事会会议情况 东大会
独立董事 情况
姓名 以通讯 是否连续两
应出席 亲自出 委托出 缺席 出席次
方式出 次未亲自出
次数 席次数 席次数 次数 数
席次数 席会议
张群华 10 10 10 0 0 否 4
王衍 2 2 2 0 0 否 1
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（离任）
郑磊
（离任）
郑梦樵 8 8 8 0 0 否 3
王 磊 8 8 8 0 0 否 3
（二）参加专门委员会情况
薪酬与考核委员会及战略委员会的会议共计 9 次，其中战略委员会 1 次，审计委
员会 6 次，薪酬与考核委员会 1 次，提名委员会 1 次，均未有无故缺席的情况发
生。在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董
事会的决策效率。我们认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，
相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和《公司章
程》的相关规定。
（三）现场考察及公司配合独立董事情况
报告期内，我们利用现场参加会议和公司年度报告审计期间与注册会计师进
行沟通的机会，对公司进行了实地现场考察，全面深入的了解公司经营发展情况，
运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关提案提出建设性意见和建议，
充分发挥监督和指导的作用。我们独立董事在行使职权时，公司管理层积极配合，
保证我们享有与其他董事同等的知情权，与我们进行积极的沟通，能对我们关注
的问题予以妥帖的落实和改进，为我们履职提供了必备的条件和充分的支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专业委员会建言献策，
对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：
（一）关联交易情况
年度日常关联交易的议案》，我们对该议案进行审议并发表同意的独立意见，我
们认为：公司与关联方的日常关联交易为公司正常经营业务，有利于公司业务稳
定持续发展；关联交易价格公允，交易方式符合市场规则，不会对公司独立性产生
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影响。上述议案审议和表决程序符合《公司章程》《关联交易管理制度》和上海证
券交易所的有关规定；不存在损害公司全体股东权益，特别是中小股东权益的情
形。
（二）对外担保及资金占用情况
度对外担保预计额度的议案》，我们对该担保有关情况进行了核查，认为公司为下
属子公司提供担保是在公司生产经营资金需求的基础上，经合理预测而确定的，
符合公司经营实际和整体发展战略，担保风险在公司的可控范围内。该议案涉及
的担保符合有关法律法规的规定，表决程序合法，不存在损害公司股东尤其是中
小股东利益的情形。
报告期内，公司严格根据《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》及
其他规范性文件的要求审议担保事项，并在决议的授权范围内具体实施，严格控
制对外担保风险。经核查，2021 年度公司除对子公司担保外，未为其他任何单位
及个人提供担保，且未发生资金占用情况。
（三）募集资金使用情况
公司2021年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司募集资金管理办法》等法律法规
和制度文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了
相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相
改变募集资金用途和损害股东权益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（四）高级管理人员薪酬情况
管理人员及证券事务代表的议案》，我们对各提名人及候选人的教育经历、工作背
景、专业能力进行审查，并发表了同意的独立意见，我们认为：1、高级管理人员
的任职资格合法。根据公司提供的张延成先生、吴海标先生、葛丽芳女士、黄亚芬
女士、陈蕾女士的个人履历、工作业绩等相关资料，我们认为公司第三届董事会第
一次会议聘任的高级管理人员教育背景、任职经历、专业能力和职业素养符合拟
担任职务的任职要求，具备担任公司高级管理人员的能力和资格，未发现其有《公
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司法》、《公司章程》所述不得担任上市公司高级管理人员的情形，不存在受到中
国证监会、上海证券交易所处罚的情形。2、高级管理人员的聘任程序合法。本次
聘任高级管理人员事项已经公司董事会提名委员会审查通过，董事会对本次聘任
高级管理人员的推荐、提名、审议、表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有
关规定。
综上所述，我们一致同意公司董事会聘任张延成先生为公司总经理，吴海标
先生为公司副总经理，葛丽芳女士为公司副总经理，黄亚芬女士为公司财务总监，
陈蕾女士为公司董事会秘书。
（五）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司发布了2020年年度业绩预增公告。作为独立董事，我们与公司
董事长、总经理、董事会秘书以及财务负责人确认了公司业绩变动的主要原因，认
为公司真实、准确、及时地向市场传递了公司的实际经营情况，有利于中小投资者
合法权益的保护。
（六）聘请或更换会计师事务所情况
报告期内，公司未发生更换会计师事务所的情况。公司第三届董事会第二次
会议及2020年年度股东大会审议通过《关于续聘外部审计机构的议案》，我们关
注了天健会计师事务所（特殊普通合伙）的执业资格和履职情况，并发表了事先
认可和独立意见，我们同意续聘天健会计师事务（特殊普通合伙）为公司2021年
度审计机构。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，公司于 2021 年 4 月 15 日召开了第二届董事会第三次会议，审议
通过了《关于 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，2020 年
度利润分配方案为：以公司现有股本 20,386.67 万股为基数，向全体股东每 10 股
派发现金红利人民币 6.00 元（含税），向全体股东每 10 股以资本公积金转增 4
股。我们发表了同意的独立意见，认为本次利润分配方案综合考虑了公司所处的
行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平及未来发展资金需求等因素，符合
公司实际；公司董事会对于该项方案的审议表决程序符合《公司法》及《公司章
程》相关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形；同意 2020 年年度利润分
配方案。
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（八）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减
持、同业竞争等相关承诺的情形。
（九）信息披露的执行情况
报告期内，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《信息披露制
度》等相关法律法规的规定履行信息披露义务，公告内容真实、准确、完整，不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露工作的及时性、公
平性，切实维护了公司股东的合法权益。
（十）内部控制的执行情况
公司严格按照《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《企业内部控制
基本规范》等法律、法规的有关规定，积极推进企业内部控制规范体系建设，建
立了一套较为完备的内部控制制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机
构的规范运作和内部控制制度的有效性，能够合理保证公司财务会计资料的真实
性、合法性、完整性；能够真实、准确、完整、及时地进行信息披露；维护了投
资者和公司的利益。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设提名委员会、战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会
四个专门委员会，公司董事会全体董事、各专门委员会和公司高级管理人员能够
遵守对公司忠实和勤勉的原则，根据中国证监会和上海证券交易所的有关要求，
充分利用自身专业经验，切实发挥了各专门委员会在公司法人治理结构中的重要
作用。
四、总体评价和建议
行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实履行
了维护公司和股东利益的义务。我们密切关注公司治理运作和经营决策，与董事
会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策水平
的进一步提高。
司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，
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保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为公
司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小
股东的合法权益。
特此报告。
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独立董事：张群华、郑梦樵、王磊
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议案五：
关于 2021 年度财务决算报告的议案
各位股东及股东代理人：
公司 2021 年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出
具了标准无保留意见的审计报告，据此公司编制了《杭州华旺新材料科技股份有
限公司 2021 年度财务决算报告》，现将公司 2021 年度财务决算报告如下：
一、2021 年度公司财务报表的审计情况
公司 2021 年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出
具了标准无保留意见的审计报告。
二、主要会计数据及财务指标变动情况
单位：元
项 目 2021年度 2020年度 增减变动幅度
营业收入 2,940,194,972.87 1,611,978,592.45 82.40%
归属于上市公司股东的净利润 448,575,530.91 259,995,387.17 72.53%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
净利润
基本每股收益（元/股） 1.57 1.21 29.75%
扣非后基本每股收益（元/股） 1.50 1.19 26.05%
减少2.66个百
加权平均净资产收益率（%） 18.90 21.56
分点
减少3.13个百
扣非后加权平均净资产收益率收益率（%） 18.00 21.13
分点
经营活动产生的现金流量净额 526,960,643.49 214,864,025.55 145.25%
项 目 2021年末 2020年末 增减变动幅度
总资产 4,020,589,168.77 3,408,333,329.64 17.96%
归属于上市公司股东的净资产 2,547,813,447.34 2,219,123,542.70 14.81%
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三、财务状况、经营成果和现金流量分析
（一）资产、负债和净资产情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司资产总额 4,020,589,168.77 元，资产构成及
变动情况如下：
单位：元
本期报告数 上年同期数
项 目 同比变动
金额 比例 金额 比例
流动资产合计： 2,889,410,146.94 71.87% 2,542,923,670.56 74.61% 13.63%
其中：货币资金 996,340,261.22 24.78% 1,100,093,491.98 32.28% -9.43%
交易性金融资产 186,600,000.00 4.64% 120,900,000.00 3.55% 54.34%
应收票据 839,043,243.73 20.87% 621,808,899.63 18.24% 34.94%
应收账款 222,118,652.13 5.52% 151,778,368.22 4.45% 46.34%
预付款项 4,506,052.36 0.11% 3,547,983.80 0.10% 27.00%
其他应收款 284,506.33 0.01% 234,431.74 0.01% 21.36%
存货 609,758,081.31 15.17% 484,727,752.55 14.22% 25.79%
其他流动资产 30,759,349.86 0.77% 59,832,742.64 1.76% -48.59%
非流动资产合计： 1,131,179,021.83 28.13% 865,409,659.08 25.39% 30.71%
其中：投资性房地产 4,631,497.50 0.12% 5,396,701.50 0.16% -14.18%
固定资产 1,001,776,097.53 24.92% 752,464,084.05 22.08% 33.13%
在建工程 11,418,979.18 0.28% 15,835,485.76 0.46% -27.89%
使用权资产 1,142,868.60 0.03%
无形资产 66,991,204.95 1.67% 68,582,498.43 2.01% -2.32%
递延所得税资产 5,232,487.94 0.13% 4,506,847.91 0.13% 16.10%
其他非流动资产 39,985,886.13 0.99% 18,624,041.43 0.55% 114.70%
资产总计： 4,020,589,168.77 100.00% 3,408,333,329.64 100.00% 17.96%
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变动较大的资产项目说明如下：
产品增加所致；
未到期解付的票据增加所致；
余额增加所致；
司待抵扣进项税额减少所致；
目二期完工转固所致；
订的《企业会计准则第21号——租赁》，确认使用权资产所致；
种纸生产线扩建项目一期开工建设，预付的设备款增加所致。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司负债总额 1,464,745,813.62 元，负债构成及
变动情况如下：
单位：元
本期报告数 上年同期数
项 目 同比变动
金额 比例 金额 比例
流动负债合计： 1,444,418,401.73 98.61% 1,129,960,082.04 95.67% 27.83%
其中：短期借款 173,263,620.58 14.67% -100.00%
交易性金融负债 10,967.03 0.00% 2,043,193.46 0.17% -99.46%
应付票据 676,661,310.68 46.20% 426,392,357.72 36.10% 58.69%
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应付账款 611,606,392.61 41.76% 447,179,168.71 37.86% 36.77%
合同负债 9,211,217.43 0.63% 8,090,093.74 0.68% 13.86%
应付职工薪酬 20,691,632.41 1.41% 15,755,082.95 1.33% 31.33%
应交税费 97,424,884.62 6.65% 46,172,215.21 3.91% 111.00%
其他应付款 14,965,038.36 1.02% 1,435,832.20 0.12% 942.26%
一年内到期的非流动负债 571,024.32 0.04%
其他流动负债 13,275,934.27 0.91% 9,628,517.47 0.82% 37.88%
非流动负债合计： 20,327,411.89 1.39% 51,093,654.77 4.33% -60.22%
其中：长期借款 50,068,123.61 4.24% -100.00%
租赁负债 598,147.97 0.04%
递延所得税负债 19,729,263.92 1.35% 1,025,531.16 0.09% 1,823.81%
负债合计： 1,464,745,813.62 100.00% 1,181,053,736.81 100.00% 24.02%
变动较大的负债项目说明如下：
到期结清所致；
货款增加所致；
原纸项目生产线投入使用，公司本期增加员工人数，同时公司提高工资标准所致；
增值税和企业所得税余额增加所致；
购义务所致；
起执行经修订的《企业会计准则第21号——租赁》，将一年内到期的租赁负债重
新列报所致；
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返利增加所致；
的《企业会计准则第21号——租赁》，确认租赁负债所致；
旺公司享受固定资产一次性扣除政策所致。
者权益构成及变动情况如下：
单位：元
本期报告数 上年同期数
项 目 同比变动
金额 比例 金额 比例
股本 287,057,380.00 11.23% 203,866,700.00 9.15% 40.81%
资本公积 1,163,311,873.94 45.52% 1,230,987,140.03 55.27% -5.50%
减：库存股 12,954,720.00 0.51%
其他综合收益 1,154,911.70 0.05% 1,281,211.88 0.06% -9.86%
盈余公积 118,931,990.86 4.65% 82,433,968.46 3.70% 44.28%
未分配利润 990,312,010.84 38.75% 700,554,522.33 31.45% 41.36%
归属于母公司所有者权益合
计
少数股东权益 8,029,907.81 0.31% 8,156,050.13 0.37% -1.55%
所有者权益合计 2,555,843,355.15 100.00% 2,227,279,592.83 100.00% 14.75%
主要变动原因分析：
行限制性股票所致；
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致；
致；
（二）经营成果
单位：元
项 目 本期报告数 上年同期数 同比变动
一、营业收入 2,940,194,972.87 1,611,978,592.45 82.40%
减：营业成本 2,297,519,785.34 1,244,470,540.59 84.62%
税金及附加 12,773,512.56 8,088,442.51 57.92%
销售费用 18,112,288.73 13,446,047.81 34.70%
管理费用 40,661,776.22 21,269,451.51 91.17%
研发费用 88,396,585.81 54,084,913.71 63.44%
财务费用 481,532.33 7,540,297.48 -93.61%
加：其他收益 29,396,764.05 24,770,420.12 18.68%
投资收益 16,821,532.36 6,762,023.41 148.76%
公允价值变动收益（亏损以“—”号填列） 2,032,226.43 -2,235,360.33 不适用
信用减值损失（亏损以“—”号填列） -2,727,380.84 -395,967.33 不适用
资产减值损失（亏损以“—”号填列） -3,431,802.93 -2,817,191.82 不适用
资产处置收益（亏损以“—”号填列） -149,551.74 不适用
三、营业利润（亏损以“—”号填列） 524,340,830.95 289,013,271.15 81.42%
加：营业外收入 621,792.74 225.40 275,761.91%
减：营业外支出 2,021,024.41 152,043.60 1,229.24%
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四、利润总额（亏损总额以“—”号填列） 522,941,599.28 288,861,452.95 81.04%
减：所得税费用 76,931,866.78 29,761,793.78 158.49%
五、净利润（净亏损以“—”号填列） 446,009,732.50 259,099,659.17 72.14%
业绩变动分析：
放，市场占有率提升，以及木浆下游客户需求量增加，木浆贸易增长所致；
放，市场占有率提升，以及木浆下游客户需求量增加，木浆贸易增长所致；
应附加税增加所致；
的销售费用增加所致；
费用增加所致；
务，持续加大研发投入所致；
利息支出减少所致；
汇合约预计亏损减少所致；
额增加，计提的坏账准备增加所致；
营业务，新增产能释放，加上市场需求增长，装饰原纸及木浆销量增长带来的毛利
增长，促进了盈利水平的增长所致；
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营业务，新增产能释放，加上市场需求增长，装饰原纸及木浆销量增长带来的毛利
增长，促进了盈利水平的增长所致；
费用增加所致；
务，新增产能释放，加上市场需求增长，装饰原纸及木浆销量增长带来的毛利增
长，促进了盈利水平的增长所致。
（三）现金流量情况
项 目 本期报告数 上年同期数 同比变动
一、经营活动产生的现金流量：
经营活动现金流入小计 4,519,338,366.16 2,494,678,721.74 81.16%
经营活动现金流出小计 3,992,377,722.67 2,279,814,696.19 75.12%
经营活动产生的现金流量净额 526,960,643.49 214,864,025.55 145.25%
二、投资活动产生的现金流量：
投资活动现金流入小计 137,885,784.53 87,345,625.04 57.86%
投资活动现金流出小计 432,590,867.23 340,495,232.20 27.05%
投资活动产生的现金流量净额 -294,705,082.70 -253,149,607.16 不适用
三、筹资活动产生的现金流量：
筹资活动现金流入小计 16,654,720.00 1,324,387,470.24 -98.74%
筹资活动现金流出小计 353,655,812.60 408,137,630.53 -13.35%
筹资活动产生的现金流量净额 -337,001,092.60 916,249,839.71 -136.78%
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -5,964,065.23 -1,263,404.38 不适用
五、现金及现金等价物净增加额 -110,709,597.04 876,700,853.72 -112.63%
六、期末现金及现金等价物余额 935,607,856.06 1,046,317,453.10 -10.58%
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现金流量分析：
司新增产能充分释放，市场占有率提升，以及木浆下游客户需求量增加，木浆贸
易增长，销售商品、提供劳务收到的现金增加所致；
开发行新股募集资金，同时本期归还全部银行借款所致。
本议案已经公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议分别审
议通过，现提请各位股东及股东代理人审议。
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议案六：
关于 2021 年度利润分配方案的议案
各位股东及股东代理人：
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2021 年 12 月 31 日，杭州
华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供分配利润（母公司口
径）为人民币 894,613,279.26 元。经董事会决议，公司 2021 年度拟以实施权益分
派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案为：
以 2022 年 4 月 26 日总股本 332,161,890 股为基数，拟向全体股东每 10 股派
发现金红利 5.20 元（含税），以此计算合计拟派发现金红利 172,724,182.80 元（含
税），占合并报表中 2021 年度实现的归属于上市公司股东净利润比例为 38.51%。
不实施资本公积金转增股本等其他形式的分配方案。
具 体 内 容 详 见 公 司 2022 年 4 月 27 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有限公司关于 2021 年度利润分
配方案的公告》。
本议案已经公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议分别审
议通过，现提请各位股东及股东代理人审议。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
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议案七：
关于续聘外部审计机构的议案
各位股东及股东代理人：
天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”或“天
健”）在担任公司审计机构期间，勤勉尽职，切实履行了审计机构的职责，从专业
角度维护了公司及股东的合法权益。综合考虑公司业务发展和年度审计工作需要，
进一步加强公司日常财务管理和会计问题沟通，保持公司未来审计工作有序进行，
公司拟续聘天健会计师事务所为公司 2022 年度财务报告及内部控制审计机构。
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011年7月18日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 210
上年末执业人员 注册会计师 1,901
数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 749
业务收入总额 30.6亿元
审计业务收入 27.2亿元
入
证券业务收入 18.8 亿元
客户家数 529 家
审计收费总额
（含A、B股）审
制造业，信息传输、软件和信息技术服
计情况 涉及主要行业 务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，
电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融
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业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育
和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境
和公共设施管理业，科学研究和技术服务
业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐
饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计家数 395 家
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿
元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保
险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规
定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事
诉讼中均无需承担民事责任的情形。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施 14
次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36 名从业人员近三
年因执业行为受到监督管理措施 20 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措
施。
（二） 项目信息
何时开始从 近三年签署
何时开始为
项目组成 何时成为 事 何时开始 或复核上市
姓名 本公司提供
员 注册会计师 上市公司审 在本所执业 公司审计报
审计服务
计 告情况
项目合伙
人/签字注 盛伟明 2003 年 2001 年 2001 年 2022 年 [注 1]
册会计师
签字注册 林群慧 2013 年 2008 年 2006 年 2022 年 无
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会计师
质量控制
卿武勤 1999年 2003 年 2012 年 2020 年 [注 2]
复核人
[注 1] 2021 年度，签署杭汽轮、龙马环卫等上市公司 2020 年度审计报告；
技等上市公司 2018 年度审计报告
[注 2] 2021 年签署天力锂能、新华扬等 IPO 申报审计报告及复核湖北广电等
上市公司年度审计报告，2019 年、2020 年复核湖北广电、赣能股份等上市公司年
度审计报告
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管
理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情
况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质
量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）的审计服务收费是按照业务的责任轻重、
繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员
投入的专业知识和工作经验等因素确定。公司 2022 年度财务报表审计收费为 100
万元（财务审计费用 85 万元，内部控制审计费用 15 万元）。
本议案已经公司第三届董事会第十次会议审议通过，现提请各位股东及股东
代理人审议。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
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议案八：
关于预计 2022 年度日常关联交易的议案
各位股东及股东代理人：
根据公司的经营计划和各项工作计划，对公司 2022 年度的日常关联交易进行
了预计。具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（二）2021 年度日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
关联交易 2021 年 2021 年 实 预计金额与上年实
关联人 际 发 生 额 际发生金额差异较
类别 预计金额 度 大的原因
杭州临安华旺热
向关联人采 能有限公司
购商品和接
受劳务 杭州华旺汇科投
资有限公司
向关联人提 杭州临安华旺热
供劳务 能有限公司
杭州华旺汇科投 增加办公场所，租
其他 22.66 62.66
资有限公司 赁费增加所致
合计 6,182.66 5,972.41
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（三）2022 年度日常关联交易预计金额和类别
单位：万元
关联交 2022 年 本次预计金额
易 占同类业务比 与上年实际发
关联人 预 计 金 实 际 发 例（％） 生金额差异较
类别 额 生额度
大的原因
杭州临安华
主要系蒸汽价
旺热能有限 8,000.00 5,780.96 57.99
向关联人 格上涨所致
公司
采购商品
和接受劳
杭州华旺汇
务
科投资有限 93.00 92.29 100.00 /
公司
向关联 杭州临安华
人提供 旺热能有限 37.00 36.50 100.00 /
劳务 公司
杭州华旺汇
增加办公场
其他 科投资有限 130.00 62.66 72.22 所，租赁费增
加所致
公司
合计 8,260.00 5,972.41
二、关联方介绍和关联关系
（一） 杭州临安华旺热能有限公司
杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
公司名称 杭州临安华旺热能有限公司
成立时间 2009 年 6 月 19 日
统一社会信用代码 91330185689095715U
注册资本 6,100 万元
法定代表人 童盛军
浙江省杭州市临安区青山湖街道滨河北路 18 号 7 幢 305
住所
室
股权结构 杭州华旺实业集团有限公司 65.57%；钭正良 6.07%；钭江
浩 8.20%；钭粲如 16.39%；童盛军 3.77%。
热力生产和供应；污泥焚烧发电；销售煤炭（无储存）；
光伏电站系统的研发和销售、技术咨询与服务、成果转让。
经营范围
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）
票上市规则》规定的关联关系情形，与公司构成关联关系。
截至 2021 年 12 月 31 日，杭州临安华旺热能有限公司总资产 22,467.84 万
元，净资产 18,507.46 万元，营业收入 11,827.17 万元，净利润 4,127.93 万元。
具备充分的履约能力，能严格遵守合同约定。
（二）杭州华旺汇科投资有限公司
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公司名称 杭州华旺汇科投资有限公司
成立时间 1993 年 3 月 12 日
统一社会信用代码 913301851437595248
注册资本 7,500 万元
法定代表人 钭正良
住所 浙江省杭州市临安区青山湖街道滨河北路 18 号 7 幢
股权结构 杭州华旺实业集团有限公司 80%，钭正良 20%。
实业投资；销售：机电产品、建材（除砂石）。（依法须
经营范围
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
票上市规则》规定的关联关系情形，与公司构成关联关系。
截至 2021 年 12 月 31 日，杭州华旺汇科投资有限公司总资产 18,295.79 万
元，净资产 14,036.04 万元，营业收入 201.70 万元，净利润-6.84 万元。
具备充分的履约能力，能严格遵守合同约定。
三、关联交易主要内容和定价政策
本公司与各关联方的各项交易根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进
行。交易价格均按照市场公允价格执行，当交易的商品或劳务没有明确的市场价
格和政府指导价时，交易双方经协商确定合理的交易价格，并签订相关的关联交
易协议。
四、关联交易对上市公司的影响
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公司与上述关联方之间的关联交易，是基于公司正常生产、经营活动所必要
的，是公司合理利用资源、降低经营成本的重要手段，对公司长远发展有着积极的
影响。各项日常关联交易的定价政策严格遵循公开、公平、公正、等价有偿的一般
商业原则，有利于公司相关业务的开展，不存在损害公司和股东权益的情形。上述
交易的发生不会对公司持续经营能力、盈利能力及资产独立性等产生不利影响。
本议案已经公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议分别审
议通过，现提请各位股东及股东代理人审议，与本次关联交易有关联关系的股东
应在表决时予以回避。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
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议案九：
关于 2022 年度对外担保预计额度的议案
各位股东及股东代理人：
根据公司的经营计划和各项工作计划，对公司 2022 年度担保额度进行了预计。
具体情况如下：
一、担保情况概述
为满足杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）子公司发展需要
及2022年度资金需求，实现高效筹措资金，2022年为下属子公司提供担保，提供担保
的总额不超过80,000万元，期限为自本议案经2021年年度股东大会通过之日起至
公司 2022 年度预计对外提供担保的额度如下：
被担保人名称 预计提供担保的 截止2022年4月
最高额度 26日担保余额
（万元） （万元）
马鞍山华旺新材料科技有限公司 50,000 7,193.14
杭州华锦进出口有限公司 30,000 0
合计 80,000 7,193.14
上述额度为2022年度公司预计提供担保的最高额度，实际发生的担保总额取决于
被担保方与银行等金融机构的实际借款金额。
在上述担保额度内，办理每笔担保事宜不再单独召开董事会。公司提请股东大
会授权公司管理层在有关法律、法规及规范性文件范围内，从维护公司股东利益最
大化的原则出发，全权办理担保相关事宜，包括但不限于：签署、更改相关协议，
或办理与本担保事项相关的一切其他手续。
二、被担保人基本情况
(一）马鞍山华旺新材料科技有限公司
公司名称 马鞍山华旺新材料科技有限公司 成立时间 2017年9月14日
注册资本 37,700万元人民币 法定代表人 吴海标
住所 马鞍山慈湖高新区慈湖河路4677号1栋
杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
研发、生产建材新型材料、装饰纸，建材新型材料、装饰纸的技术研发，批
主营业务
发、零售建材新型材料、装饰纸，自营或代理各类商品和技术的进出口业务。
负债总额 87,417.45万元
资产总额 128,035.42万元
净资产 40,617.97万元
营业收入 62,329.93万元 净利润 3,245.58万元
注：上述财务数据系被担保人2021年度经会计师事务所审计数据。
（二）杭州华锦进出口有限公司
公司名称 杭州华锦进出口有限公司 成立时间 2004年9月8日
注册资本 8,000万元人民币 法定代表人 潘卫娅
住所 浙江省杭州市拱墅区蓝天商务中心501室-17
主营业务 货物进出口
负债总额 19,338.38万元
资产总额 28,652.90万元
净资产 9,314.53万元
营业收入 84,612.59万元 净利润 2,679.47万元
注：上述财务数据系被担保人2021年度经会计师事务所审计数据。
三、担保协议主要内容
上述预计担保总额仅为公司拟提供的担保额度，尚需银行或相关机构审核同意，
签约时间以实际签署的合同为准，具体担保金额、担保期限等条款将在上述范围内，以公
司及下属子公司运营资金的实际需求来确定。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至2022年4月26日，公司实际对外担保余额为7,193.14万元。公司不存在为子公司
以外的担保对象提供担保的情形，公司及子公司不存在逾期担保的情形。
本议案已经公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议分别审
议通过，现提请各位股东及股东代理人审议。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
议案十：
关于申请 2022 年度银行授信额度的议案
各位股东及股东代理人：
为保证公司及子公司 2022 年度生产经营、满足公司业务发展需要，根据公司目
前实际情况，公司计划向银行申请不超过 35 亿元的银行授信额度，公司将依据资金
使用计划和实际生产经营状况，用于安排公司本年度包括但不限于流动资金贷款、银
行承兑汇票、信用证等业务。
上述授信额度不等于公司实际融资金额，实际授信额度最终以银行最后审批的
授信额度为准，具体融资金额将视公司及子公司运营资金的实际需求来确定。在授信
期限内，授信额度可循环使用。
为提高工作效率，公司董事会授权总经理在以上额度范围审批具体融资使用事
项及融资金额并签署相关授信的法律文书，办理有关手续等。上述银行综合授信事项
尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议批准后方可实施，本次授信有效期自本次年
度股东大会审议批准之日起至 2022 年年度股东大会召开之日止。
本议案已经公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议分别
审议通过，现提请各位股东及股东代理人审议。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
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议案十一：
关于董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法的议案
各位股东及股东代理人：
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所
股票上市规则》等法律法规的规定，公司编制了《杭州华旺新材料科技股份有限公
司董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法》。具体内容详见公司 2022 年 4 月 27
日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新材料科技股份有
限公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法》。
本议案已经公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议分别审
议通过，现提请各位股东及股东代理人审议。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
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议案十二：
关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永
久补充流动资金的议案
各位股东及股东代理人：
公司首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”)“12 万
吨/年装饰原纸生产线新建项目”已达到预定可使用状态，为提高节余募集资金
使用效率，拟将上述募投项目结项后的节余募集资金 10,217.08 万元（实际金额
以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金的到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3330 号文核准，并经上海证券
交易所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用余额包销方式，
向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,096.67 万股，发行价为每股
人民币 18.63 元，共计募集资金 949,509,621.00 元，坐扣承销和保荐费用
股份有限公司于 2020 年 12 月 23 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网
发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证
券直接相关的新增外部费用 19,840,440.28 元后，公司本次募集资金净额为
合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕622 号）。
（二）公司首次公开发行股票募集资金计划投资项目如下
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金
二、募集资金使用及节余情况
（一）截止 2022 年 3 月 31 日，本次结项的募投项目资金使用及节余情况
如下：
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单位：万元
募集资金累计投入
序号 项目名称 拟投入募集资金 募集资金节余金额
金额
产线新建项目
注：1、“募集资金累计投入金额”包含在项目实施过程中已开立尚未支付的银行承兑
汇票支付的项目所需资金 7,234.02 万元。2、“募集资金节余金额”包含购买理财产品的收
益和累计收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额。
（二）募集资金专户节余情况
本次结项的募投项目共开设 3 个募集资金专项账户，截止 2022 年 3 月 31
日，公司及子公司募集资金专户节余情况如下：
单位：万元
序号 账户名称 开户银行 银行账户 账户余额 备注
上海浦东发展银行
杭州华旺新材料科技 活期存
股份有限公司 款
临安支行
杭州华旺新材料科技 中国银行股份有限 活期存
股份有限公司 公司临安支行 款
上海浦东发展银行
马鞍山华旺新材料科 活期存
技股份有限公司 款
临安支行
合计 17,451.10
三、本次结项的募投项目资金节余主要原因
（一）公司在募投项目实施过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，科
学审慎地使用募集资金，在保证项目质量和控制实施风险的前提下，加强项目建
设各个环节费用的控制、监督和管理，合理地降低项目实施费用。
（二）为提高募集资金的使用效率，公司在确保不影响募投项目建设和募集
资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益。
同时，募集资金存放期间产生了一定的存款利息收入。
（三）本次募投项目结项节余资金包括募投项目部分待支付、支付周期较长
的项目尾款及质保证金，公司将节余募集资金永久补充流动资金，有利于提升资
金使用效率，有利于日常生产经营。
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四、节余募集资金的使用计划
鉴于公司首次公开发行股票募投项目已实施完毕，为更合理地使用募集资金，
提高资金使用效率，公司拟将上述募集资金账户余额扣除已支付尚未到期银行承
兑汇票 7,234.02 万元后的节余募集资金 10,217.08 万元（实际金额以资金转出
当日专户余额为准）永久补充流动资金,在经公司股东大会审议通过后，公司将
上述资金转入公司一般结算账户。募投项目尚未支付的合同尾款及质保金等因支
付周期较长，在满足相关合同约定的付款条件时由公司自有资金支付。已支付尚
未到期的银行承兑汇票 7,234.02 万元，将继续存放于募集资金专户，到期后从
募集资金账户支付。支付完毕后，相关募集资金专户将不再使用，公司董事会将
委托相关人员办理募集资金专户销户手续，专户注销后，公司与保荐机构、存放
募集资金的商业银行签署的相关募集资金监管协议随之终止。
本议案已经公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议分
别审议通过，现提请各位股东及股东代理人审议。
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