中国国际金融股份有限公司
关于北京兆易创新科技股份有限公司
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京兆易创新科技股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2020]711 号）核准，北京兆易创新科技股份有
限公司（以下简称“兆易创新”或“公司”）采用非公开发行股票方式（以下简
称“2020 年非公开发行股票”），发行人民币普通股（A 股）21,219,077 股，发
行价格为人民币 203.78 元/股，募集资金总额为人民币 4,324,023,511.06 元。扣除
券商的承销费用（不含增值税）39,584,905.66 元后，公司此次实际收到募集金额
为人民币 4,284,438,605.40 元。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为
兆易创新 2020 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》《北京证监局保荐机构持续督导工作监管指引（试行）》《上海证券交
易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 11 号——持续督导》等相关规定的要求，自 2020 年 6 月 4 日起至 2021 年
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行了持
作计划 划
保荐机构已与兆易创新签订《北京兆
根据中国证券监督管理委员会相关规定， 易创新科技股份有限公司与中国国际
在持续督导工作开始前，与上市公司或相 金融股份有限公司关于境内非公开发
持续督导期间的权利义务，并报上海证券 保荐协议》，该协议明确了双方在持续
交易所备案 督导期间的权利和义务，并报上海证
券交易所备案
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 保荐机构通过日常沟通、定期或不定
职调查等方式开展持续督导工作 期回访、现场检查等方式，了解兆易创
序号 工作内容 持续督导情况
新业务情况，对兆易创新开展了持续
督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司 经核查兆易创新相关资料，2021 年度
违法违规事项公开发表声明的，应于披露 兆易创新在持续督导期间未发生按有
前向上海证券交易所报告，并经上海证券 关规定须保荐机构公开发表声明的违
交易所审核后在指定媒体上公告 法违规事项
持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发
现或应当发现之日起五个工作日内向上海 2021 年度兆易创新及相关当事人在持
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等 诺等事项
事项的具体情况，保荐人采取的督导措施
等
在持续督导期间，兆易创新及其董事、
督导上市公司及其董事、监事、高级管理
监事、高级管理人员遵守法律、法规、
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证
券交易所发布的业务规则及其他规范性文
务规则及其他规范性文件，切实履行
件，并切实履行其所做出的各项承诺
其所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治
保荐机构检查了公司对《公司章程》、
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、
监事会议事规则以及董事、监事和高级管
况，均符合相关法规要求
理人员的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制 在持续督导期间，保荐代表人和项目
度，包括但不限于财务管理制度、会计核 组成员对兆易创新的内控管理制度的
算制度和内部审计制度，以及募集资金使 设计、实施和有效性进行了核查，兆易
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍 创新的内控制度符合相关法规要求并
生品交易、对子公司的控制等重大经营决 得到了有效执行，能够保证公司的规
策的程序与规则等 范运行
督导上市公司建立健全并有效执行信息披
保荐机构督促兆易创新严格执行信息
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文
披露制度，审阅信息披露文件及其他
相关文件，详见“二、对上市公司信息
券交易所提交的文件不存在虚假记载、误
披露审阅的情况”
导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证券
监督管理委员会、上海证券交易所提交的
其他文件进行事前审阅，对存在问题的信
息披露文件及时督促公司予以更正或补 保荐机构对兆易创新的信息披露文件
充，公司不予更正或补充的，应及时向上 进行了审阅，不存在应及时向上海证
海证券交易所报告；对上市公司的信息披 券交易所报告的情况，详见“二、对上
露文件未进行事前审阅的，应在上市公司 市公司信息披露审阅的情况”
履行信息披露义务后五个交易日内，完成
对有关文件的审阅工作，对存在问题的信
息披露文件应及时督促上市公司更正或补
序号 工作内容 持续督导情况
充，上市公司不予更正或补充的，应及时
向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证券
经核查，在持续督导期间，兆易创新及
监督管理委员会行政处罚、上海证券交易
所纪律处分或者被上海证券交易所出具监
员未发生该等情况
管关注函的情况，并督促其完善内部控制
制度，采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制 经对控股股东、实际控制人等的承诺
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 进行核查，在持续督导期间，兆易创新
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及 及其控股股东、实际控制人不存在未
时向上海证券交易所报告 履行承诺的情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或与
经核查，在持续督导期间，兆易创新未
发生该等情况
公司如实披露或予以澄清；上市公司不予
披露或澄清的，应及时向上海证券交易所
报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出
说明并限期改正，同时向上海证券交易所
报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相
关业务规则；（二）证券服务机构及其签
名人员出具的专业意见可能存在虚假记
经核查，在持续督导期间，兆易创新未
发生该等情况
形或其他不当情形；（三）公司出现《保
荐办法》第七十一条、第七十二条规定的
情形；（四）公司不配合持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要
报告的其他情形
保荐机构已制定了现场检查的相关工
制定对上市公司的现场检查工作计划，明
作计划，并明确了现场检查工作要求；
保荐机构已对兆易创新进行了 2021 年
质量
度持续督导现场检查
持续督导期内，保荐人及其保荐代表人应
当重点关注上市公司是否存在如下事项：
（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控
股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金
经核查，在持续督导期间，兆易创新未
（三）可能存在重大违规担保；（四）
发生该等情况
控股股东、实际控制人及其关联人、董事、
监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司
利益；（五）资金往来或者现金流存在重
大异常；（六）上海证券交易所或者保荐
序号 工作内容 持续督导情况
人认为应当进行现场核查的其他事项。出
现上述情形的，保荐人及其保荐代表人应
当督促公司核实并披露，同时应当自知道
或者应当知道之日起 15 日内按规定进行
专项现场核查。公司未及时披露的，保荐
人应当及时向上海证券交易所报告。
保荐机构督导公司募集资金的使用，
关注募集资金使用与公司公开披露文
件是否一致，对募集资金存放和使用
持续关注发行人募集资金的使用、投资项
目的实施等承诺事项
目实施进度给予了重点关注，并出具
了 2021 年度募集资金存放与使用情况
的专项核查意见
二、对上市公司信息披露审阅的情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐机构对兆易创新 2021 年
持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文
件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露
信息进行了对比。保荐机构认为，兆易创新按照证券监管部门的相关规定进行
信息披露活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披
露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所
相关规则规定应向中国证券监督管理委员会和上海证券交易所报告的事项
自 2021 年 1 月 1 日起至 2021 年 12 月 31 日期间，兆易创新不存在《证券
发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证券监
督管理委员会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于北京兆易创新科技股份有限
公司 2021 年度持续督导年度报告书》之签章页）
保荐代表人：______________ ______________
王 琨 姚旭东
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