中信证券股份有限公司
关于浙江英特集团股份有限公司
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：英特集团
保荐代表人姓名：徐峰 联系电话：0571-85783754
保荐代表人姓名：黄江宁 联系电话：010-60836569
现场检查人员姓名：徐峰、江文华
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2022.4.21
一、现场检查事项 现场检查意见
不 适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：查阅《公司章程》及各项规章制度；查阅历次董事会、监事会、股东大会会
议材料；与公司董事会办公室相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；与控股股
东相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是
否存在影响独立性的情形。
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
件和本所相关业务规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：核查公司内部审计部门和董事会审计委员会的人员构成的合规性；对公司有
关人员进行访谈；查阅公司内部审计人员和董事会审计委员会的工作资料。
√
用）
√
门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司历次三会文件；查阅公司信息披露制度及信息披露文件；查阅投资
者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；与董事会办公室、财务部相关人
员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况
√
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规
定；向有关人员了解公司关联交易情况，核查关联交易审议的合规性、定价的公允性，审阅
相关的信息披露文件；向有关人员了解公司对外担保情况，核查对外担保审议的合规性，审
阅相关的信息披露文件；与公司高级管理人员进行访谈，了解主要股东及其关联方是否占用
上市公司资金或其他资源的情况：
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；查阅公司开设募集资金
专户的决议，募集资金三方监管协议、补充协议等；查阅募集资金专户银行对账单；与公司
财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的进
度。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
部 分
项 目
与招股说明书等相符 事 会
审 议
延期
（六）业绩情况
现场检查手段与公司管理层及有关工作人员进行访谈交流，了解行业经营环境变化及公司经
营情况；查阅公司披露的定期报告资料，了解业绩波动情况：
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东所做出的承诺函；查阅公司信息披露文件；访谈控股股东相
关人员了解承诺履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司现金分红制度与相关文件；查阅公司对外投资决策制度及内部履行
的审批文件；与公司管理层及有关工作人员进行访谈交流，了解重大投资及重大合同情况，
了解行业经营环境变化及公司经营情况
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于浙江英特集团股份有限公司 2021
年度现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
徐峰 黄江宁
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