证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2022-017
天水华天科技股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对
公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：
一、本次非公开发行限售股份基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准天水华天科技股份有限公司非公开发
行股票的批复》
（证监许可[2021]2942号）核准，天水华天科技股份有限公司（以
下简称“公司”）向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）464,480,874股，
每股发行价格为10.98元。本次非公开发行新增股份于2021年11月9日在深圳证券
交易所上市。本次非公开发行股票后，公司总股本由2,740,003,774股增加至
让。
公司本次非公开发行股票的具体情况详见 2021 年 11 月 5 日披露于巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）及刊登于《证券时报》的《非公开发行股票发行
情况报告书暨上市公告书》。
二、本次解除限售股份的上市流通情况
限售及上市流通情况如下：
本次解除限
序 限售股份持有人证券账 持有限售股 占公司总股
限售股份持有人名称 售股份数量
号 户名称 数量（股） 本的比例
（股）
兴业国信资产管理有 兴业国信资产管理有限
限公司 公司
上海景熙资产管理有 上海景熙资产管理有限
募证券投资基金 券投资基金
陕西省民营经济高质 陕西省民营经济高质量
企业（有限合伙） （有限合伙）
南京盛世扬子基金投资
南京疌盛智造投资基
管理有限公司－南京疌
盛智造投资基金合伙企
伙）
业（有限合伙）
华芯投资管理有限责任
国家集成电路产业投
公司－国家集成电路产
业投资基金二期股份有
公司
限公司
第一创业证券－张月娇
－第一创业富荣精选定 2,094,718 2,094,718 0.07%
增单一资产管理计划
第一创业证券－杨小彬
－第一创业富高精选定 910,747 910,747 0.03%
增单一资产管理计划
第一创业证券－佛山国
贸进出口有限公司－第
一创业富源精选定增单
一资产管理计划
第一创业证券－中嘉信
达投资有限公司－第一
第一创业证券股份有 910,747 910,747 0.03%
限公司
资产管理计划
第一创业证券－费战波
－第一创业富好精选定 455,373 455,373 0.01%
增单一资产管理计划
第一创业证券－陈细－
第一创业富泽精选定增 1,821,494 1,821,494 0.06%
单一资产管理计划
第一创业证券－冯喜－
第一创业富隆精选定增 910,747 910,747 0.03%
单一资产管理计划
第一创业证券－杨长胜
－第一创业富晋精选定
本次解除限
序 限售股份持有人证券账 持有限售股 占公司总股
限售股份持有人名称 售股份数量
号 户名称 数量（股） 本的比例
（股）
增单一资产管理计划
第一创业证券－罗志文
－第一创业富鸿精选定 910,747 910,747 0.03%
增单一资产管理计划
第一创业证券－王振国
－第一创业富益精选定 910,746 910,746 0.03%
增单一资产管理计划
第一创业证券－陈小红
－第一创业富恒精选定 455,373 455,373 0.01%
增单一资产管理计划
第一创业证券－国鼎富
润二号定增私募股权基
金－第一创业富润二号 455,373 455,373 0.01%
精选定增单一资产管理
计划
青岛德泽六禾投资中 青岛德泽六禾投资中心
心（有限合伙） （有限合伙）
中国国际金融股份有 中国国际金融股份有限
限公司 公司
嘉兴聚力柒号股权投
嘉兴聚力柒号股权投资
合伙企业（有限合伙）
伙）
甘肃长城兴陇丝路基金
甘肃长城兴陇丝路基 管理有限公司－甘肃长
金（有限合伙） 城兴陇丝路基金（有限
合伙）
中国银河证券股份有 中国银河证券股份有限
限公司 公司
财通基金－孙韬雄－财
通基金玉泉 963 号单一 136,612 136,612 0.00%
资产管理计划
财通基金－汉汇韬略对
冲 2 号私募证券投资基
财通基金管理有限公 金－财通基金添盈增利
司 8 号单一资产管理计划
财通基金－江佐华－财
通基金玉泉 1127 号单一 91,075 91,075 0.00%
资产管理计划
财通基金－光大银行－
中国银河证券股份有限
本次解除限
序 限售股份持有人证券账 持有限售股 占公司总股
限售股份持有人名称 售股份数量
号 户名称 数量（股） 本的比例
（股）
公司
财通基金－华泰证券股
份有限公司－财通基金
君享永熙单一资产管理
计划
财通基金－来涛－财通
基金玉泉定增 1388 号单 182,149 182,149 0.01%
一资产管理计划
财通基金－陈忠－财通
基金开源定增 1 号单一 182,149 182,149 0.01%
资产管理计划
财通基金－江海证券有
限公司－财通基金玉泉
划
财通基金－东兴证券股
份有限公司－财通基金
东兴 2 号单一资产管理
计划
财通基金－南昌大道投
资有限责任公司－财通
基金玉泉 1083 号单一资
产管理计划
财通基金－陕西工业技
改电子轻工产业投资基
金合伙企业（有限合伙） 5,373,406 5,373,406 0.17%
－财通基金安吉 339 号
单一资产管理计划
财通基金－华民科创肆
期（青岛）私募股权投
资基金合伙企业（有限
合伙）－财通基金安吉
划
财通基金－西安推航股
权投资合伙企业（有限
合伙）－财通基金推航 910,747 910,747 0.03%
掘金 1 号单一资产管理
计划
财通基金－陕西众投湛
卢一期股权投资合伙企
本次解除限
序 限售股份持有人证券账 持有限售股 占公司总股
限售股份持有人名称 售股份数量
号 户名称 数量（股） 本的比例
（股）
业（有限合伙）－财通
基金安吉 332 号单一资
产管理计划
财通基金－西安高新区
创业中小企业服务有限
公司－财通基金安吉 1,821,493 1,821,493 0.06%
划
财通基金－东方证券股
份有限公司－财通基金
安吉 100 号单一资产管
理计划
广东恒健资本管理有 广东恒健资本管理有限
限公司 公司
广东恒数一号投资合 广东恒数一号投资合伙
伙企业（有限合伙） 企业（有限合伙）
南方天辰（北京）投 南方天辰（北京）投资
资管理有限公司－南 管理有限公司－南方天
方天辰景晟 22 期私募 辰景晟 22 期私募证券投
证券投资基金 资基金
广东恒阔投资管理有 广东恒阔投资管理有限
限公司 公司
国泰君安证券股份有限
国泰君安证券股份有 公司
限公司 国泰君安证券股份有限
公司
上海富善投资有限公 上海富善投资有限公司
司－富善投资－睿远 －富善投资－睿远特殊
特殊机遇 2 期私募证 机遇 2 期私募证券投资
券投资基金 基金
诺德基金－蓝墨专享 9
号私募证券投资基金－
诺德基金浦江 121 号单
一资产管理计划
诺德基金－东兴证券股
诺德基金管理有限公
司 2,732,240 2,732,240 0.09%
浦江 66 号单一资产管理
计划
诺德基金－国联证券股
份有限公司－诺德基金 3,642,987 3,642,987 0.11%
浦江 96 号单一资产管理
本次解除限
序 限售股份持有人证券账 持有限售股 占公司总股
限售股份持有人名称 售股份数量
号 户名称 数量（股） 本的比例
（股）
计划
诺德基金－中国银河证
券股份有限公司－诺德
基金浦江 107 号单一资
产管理计划
诺德基金－三登香橙 3
号私募证券投资基金－
诺德基金浦江 223 号单
一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精
选三号私募证券投资基
金－诺德基金纯达定增 2,732,241 2,732,241 0.09%
精选 3 号单一资产管理
计划
诺德基金－陆标－诺德
基金浦江 139 号单一资 91,075 91,075 0.00%
产管理计划
诺德基金－华泰证券股
份有限公司－诺德基金
浦江 218 号单一资产管
理计划
诺德基金－福建隆高投
资合伙企业（有限合伙）
－诺德基金浦江 229 号
单一资产管理计划
诺德基金－中国国际金
融股份有限公司－诺德
基金浦江 126 号单一资
产管理计划
诺德基金－浙江泓盛天
成资产管理有限公司－
诺德基金浦江 22 号单一
资产管理计划
上海盛宇股权投资中 上海盛宇股权投资中心
心（有限合伙）－盛 （有限合伙）－盛宇致
宇致远 2 号私募证券 远 2 号私募证券投资基
投资基金 金
合计 464,480,874 464,480,874 14.49%
三、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次限售股份上市流通前后，公司股权结构变化情况如下：
本次限售股份 本次限售股份
上市流通前 本次增减 上市流通后
股份类别
持股数量 持股比 变动（+/-） 持股数量 持股比
（股） 例（%） （股） 例（%）
一、有限售条件流通股 465,291,255 14.52 -464,480,874 810,381 0.03
高管锁定股 810,381 0.03 － 810,381 0.03
首发后限售股 464,480,874 14.49 -464,480,874 － －
二、无限售条件流通股 2,739,193,393 85.48 +464,480,874 3,203,674,267 99.97
三、总股本 3,204,484,648 100.00 － 3,204,484,648 100.00
四、本次解除限售的股东履行承诺情况
本次非公开发行的发行对象兴业国信资产管理有限公司、上海景熙资产管理
有限公司－景熙一号私募证券投资基金、陕西省民营经济高质量发展纾困基金合
伙企业（有限合伙）、南京疌盛智造投资基金合伙企业（有限合伙）、国家集成
电路产业投资基金二期股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、青岛德泽六
禾投资中心（有限合伙）、中国国际金融股份有限公司、嘉兴聚力柒号股权投资
合伙企业（有限合伙）、甘肃长城兴陇丝路基金（有限合伙）、中国银河证券股
份有限公司、财通基金管理有限公司、广东恒健资本管理有限公司、广东恒数一
号投资合伙企业（有限合伙）、南方天辰（北京）投资管理有限公司－南方天辰
景晟22期私募证券投资基金、广东恒阔投资管理有限公司、国泰君安证券股份有
限公司、上海富善投资有限公司－富善投资－睿远特殊机遇2期私募证券投资基
金、诺德基金管理有限公司、上海盛宇股权投资中心（有限合伙）－盛宇致远2
号私募证券投资基金均承诺所认购的公司本次非公开发行的股份自股份发行结
束之日（指本次非公开发行的股份上市之日）起6个月内不转让。
截至本公告披露日，本次解除限售股份的股东均履行了上述承诺。本次解除
限售股份的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对上述股东
进行担保的行为。
五、保荐人核查意见
公司本次非公司发行股票保荐人天风证券股份有限公司对本次非公开发行
限售股份上市流通事项进行了专项核查，发表核查意见如下：
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东不存在违反其在公
司非公开发行股票中做出的承诺的情形。公司本次限售股份解除限售数量、上市
流通时间符合《中华人民共和国证券法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上
市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》《深圳证券交
易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板
上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、有关规则的规定。公司
与本次限售股份上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次非公开发行限售股份上市流通无异议。
六、备查文件
见。
特此公告。
天水华天科技股份有限公司董事会
二○二二年五月五日
首页
微信公众号
证券之星APP
